内审检查表空白表.doc

内 部 质 量 审 核 检 查 表
顾客导向过程(COP)1)：C-01：顾客需求识别

过程特性：
是
否

下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
ü

使用什么？（材料、设备）
ü

是否已经定义过程？
ü

有谁进行？（技能、培训）
ü

过程是否已经被文件化？
ü

使用哪些主要标准？（测量、评估）
ü

是否已经明确了过程的相关接口？
ü

如何进行？（方法、技术）
ü

过程是否已经被监控？
ü

是否保持了记录？
ü

2)COP的支持过程/管理过程
3)输入(I) / 输出 (O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6) ISO/TS 16949:2002条款
7) 检查记录，包括客观证据
8) 评价
(NR, OFI, nc, NC)
C01：顾客需求识别
(I)：顾客需求、法律、法规要求、QMS要求、供销部提供的讯息/报刊、

(O)：确定的合同订单、相关技术协议
顾客要求识别准确率：99%以上

7.2.3

S-03：人力资源管理
(I)：培训、激励需求
(O)：培训资料、激励结果
1.培训计划项目完成率：100%
2.培训有效性≥98%

6.2

S-02：记录管理
(I)：需要控制的记录
(O)：记录得到控制
1. 查询记录所需时间≤10分钟
2. 100%符合规定的保存期限

4.2.4

S-01：文件管理
(I)：需要控制的文件
(O)：已经得到控制的文件
所有部门使用的文件和资料均为100%最新有效版本

4.2

S-07生产件批准
(I)：生产管理资料/顾客要求
(O)：生产件批准程序
试验合格率≥ 90%
送样成功率≥ 80%

7.3.6.3

S-09设备和工装管理
(I)：顾客财产
(O)：顾客设备/工装管理资料
顾客财产受控率100%

7.5.4

S-16顾客满意
(I)：顾客要求
(O)：顾客需求处理

M-01：企业战略策划
(I)：1. 顾客信息市场调查、2.顾客满意度
3产品图纸、预计产量
4竞争对手分析
(O)：1.报价单成本分析报告
2.质量目标、业务计划
3会议记录
1.顾客抱怨≤1次/季度
2.顾客满意度≥90%。

5.4

M-02：经营计划
(I)：1.上一年经营计划的达成状况
2.市场预测
(O): 1.长期经营计划
2.短期经营计划
3.部门目标
1.经营计划项目完成率≥90%
2. 改进措施完成率≥95%

5.4

M-03：管理评审
(I)：评审输入
(O)：评审输出
改进措施完成率：100%

5.6

M-04：内部质量审核
(I)：审核计划
(O)：审核报告
1.内审计划完成率：100%
2.不符合项整改关闭及时率100%

8.2.2

DFL/QD-24：数据分析和使用
(I)：收集各个部门适宜的统计数据
(O)：所有统计报告
数据分析项目完成率：100%

8.4

M-06 持续改进
(I)：持续改进目标
(O)：改进的数量
持续改进项目完成率≥100%数据分析项目完成率：100%

8.5

内 部 质 量 审 核 检 查 表
顾客导向过程(COP)1)：C-02：产品先期策划控制

过程特性：
是
否

下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
ü

使用什么？（材料、设备）
ü

是否已经定义过程？
ü

有谁进行？（技能、培训）
ü

过程是否已经被文件化？
ü

使用哪些主要标准？（测量、评估）
ü

是否已经明确了过程的相关接口？
ü

如何进行？（方法、技术）
ü

过程是否已经被监控？
ü

是否保持了记录？
ü

2)COP的支持过程/管理过程
3)输入(I) / 输出 (O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6) ISO/TS 16949:2002条款
7) 检查记录，包括客观证据

8) 评价
(NR,
OFI,nc,NC)
C-02：产品先期策划控制
(I)：顾客要求
(O)：过程设计资料可接受的APQP/PPAP/FMEA
按时完成率：100%

7.1、7.3

S-03：人力资源管理
(I)：培训、
(O)：培训资料、
1.培训计划项目完成率：100%
2.培训合格率≥99%

6.2

S-01: 文件控制
S-02：记录管理
(I)：需要控制的记录
(O)：记录得到控制
所使用的技术文件和资料均为100%最新有效版本
查询记录所需时间≤10分钟

4.2.3
4.2.4

S-06：采购管理
(I)：采购需求
(O)：采购计划、订货单
到货准时率100%
质量合格率99%

7.4.2

S-07生产件批准
(I)：生产管理资料/顾客要求
(O)：生产件批准程序
试样成功率≥ 70%

7.3.6.3

S-09设备和工装管理
(I)：设计/生产要求
(O)：设备/工装管理资料
关键过程设备能力指数CMK≥1.33
设备完好率≥90%
关键设备完好率100%
预防性维修计划完成率≥90%

6.3
7.5.4

S-12：过程能力监控
(I)：生产要求
(O)：过程能力监控图
PPK≥1.67
长期能力
CPK≥1.33

7.5.1

S-15纠正预防控制
(I)：设计/生产资料
(O)：纠正预防措施
纠正预防措施实施有效率80%

8.5.2
8.5.3

S-16顾客满意
(I)：顾客要求
(O): 持续改进
顾客满意度≥ 90

8.2.1

M-02：经营计划
(I)：1.上一年经营计划的达成状况
2.市场预测
(O)：1.长期经营计划
2.短期经营计划
3.部门目标
1.经营计划项目完成率≥90%
2. 改进措施完成率≥95%

5.4

M-03：管理评审
(I)：评审输入
(O)：评审输出
1新产品开发进度≥ 80%
2送样成功率≥70%

5.6

M-04：内部质量审核
(I)：审核计划
(O)：审核报告
1.内审计划完成率：100%
2.不符合项整改关闭及时率100%

8.2.2

M-06：持续改进
(I)：持续改进目标
(O)：改进的项目及数量
持续改进项目完成率100%

8.5

DFL/QD-24：数据分析和使用
(I)：收集各个部门适宜的统计数据
(O)：统计报告
数据分析项目完成率：100%

8.4

内 部 质 量 审 核 检 查 表
顾客导向过程(COP)1)：C-03：产品生产管理

过程特性：
是
否

下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
ü

使用什么？（材料、设备）
ü

是否已经定义过程？
ü

有谁进行？（技能、培训）
ü

过程是否已经被文件化？
ü

使用哪些主要标准？（测量、评估）
ü

是否已经明确了过程的相关接口？
ü

如何进行？（方法、技术）
ü

过程是否已经被监控？
ü

是否保持了记录？
ü

2)COP的支持过程/管理过程
3)输入(I) / 输出 (O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6) ISO/TS 16949:2002条款
7) 检查记录，包括客观证据
8) 评价
(NR, OFI, nc, NC)
C-03：产品生产管理
(I)：1.已经确定的规范
2.订单要求
(O)：产品
1.产品抽检合格率≥95%
2.PPK≥1.67
3.CPK≥1.33
4.GR&R≤23%

7

生产计划管理
（PPAP实施及
控制计划）
(I)：订单
(O)：生产计划
生产计划完成率≥99%
设备完好率≥ 98%

7.5.1.6

S-01：文件管理
(I)：需要控制的文件
(O)：文件得到控制
所有部门使用的文件和资料均为100%最新有效版本

4.2.3

S-02：记录管理
(I)：需要控制的记录
(O)：记录得到控制
1. 查询记录所需时间≤10分钟
2. 100%符合规定的保存期限

4.2.4

S-03：人力资源管理
(I)：培训、激励需求
(O)：培训资料、激励结果
1.培训计划项目完成率：100%
2.培训合格率≥99%

6.2.2

S-04应急计划

6.3

S-05工作环境控制
(I)：企业工作环境
(O)：检查评分记录
5S检查评分≥ 90

6.4

S-06：采购管理
(I)：采购需求/顾客采购要求
(O)：采购计划、订货单
到货准时率100%
供货合格率≥99%

7.4.2

S-07生产件批准
(I)：生产要求
(O): 生产计划,生产记录

7.3.6.3

S-08：不合格品控制
(I)：1.可疑的原料或产品/不合格品
2.顾客投诉的不合格品
(O)：标识、隔离、返工/返修、停产
不合格品得到控制和处理
.内部失败成本≤5万

8.3

S-09：设备/工装管理
(I)：机器设备工装
(O)：设备工装状态
关键设备完好率100%
以上

6.3/7.5.1.4

S-10计量检测仪器控制
(I)：监视和测量装置
(O)：得到控制的监视和测量装置
检测器具检定/校准完成率100%

7.6

S-11：进料检验
(I)：检验通知单
(O)：进货检验报告
供货合格率≥99%

7.4.3

S-11：过程和最终检验
(I)：需要检验的产品
(O)：已经检验的产品
1.抽检合格率≥98%
2. 成品检验合格率100%

8.2.4

S-12生产过程能力
(
关键过程设备能力指数CMK值≥1.33
半成品合格率≥ 98%

7..5.1

S-13：产品标识和可追溯性
I):需要防护/待标识的产品
(O)：得到防护/已经标识的产品
所有文件均有现行状态标识

7.5.3

S-14：物流管理
(I)：需要防护/待标识的产品
(O)：得到防护/已经标识的产品
产品防护不当率＜1％
标识符合率：100%

7.5.5

S-15纠正与预防
(I)：已发生的或潜在的不符合
(O)：纠正和预防措施
纠正和预防措施完成率：100%

8.5.2
8.5.3

S-16：顾客满意
(I)：顾客财产
(O)：得到管理的顾客财产
顾客财产标识准确率100%

7.5.4

M-02：经营计划
(I)：1.上一年经营计划的达成状况
2.市场预测
(O)：1.长期经营计划
2.短期经营计划
3.部门目标
1.经营计划项目完成率≥90%
2. 改进措施完成率≥95%

5.4

M-06：持续改进
(I)：持续改进目标
(O)：改进的数量
持续改进项目完成率≥100%

8.5

s-15：数据分析和使用
(I)：收集各个部门适宜的统计数据
(O)：统计报告
数据分析项目完成率：100%

8.4

内 部 质 量 审 核 检 查 表
顾客导向过程(COP)1)：C-04：交付

过程特性：
是
否

下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
ü

使用什么？（材料、设备）
ü

是否已经定义过程？
ü

有谁进行？（技能、培训）
ü

过程是否已经被文件化？
ü

使用哪些主要标准？（测量、评估）
ü

是否已经明确了过程的相关接口？
ü

如何进行？（方法、技术）
ü

过程是否已经被监控？
ü

是否保持了记录？
ü

2)COP的支持过程/管理过程
3)输入(I) / 输出 (O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6) ISO/TS 16949:2002条款
7) 检查记录，包括客观证据
8) 评价
(NR, OFI, nc, NC)
C05：交付
(I)：订单或顾客的要求
(O)：完成交付
1.交付延误率：0
2.超额运费/正常运费≤10%

7.2
8.2.1.1

S-01：文件管理
(I)：需要控制的文件
(O)：文件得到控制
所有部门使用的文件和资料均为100%最新有效版本

4.2

S-02：记录管理
(I)：需要控制的记录
(O)：记录得到控制
1. 查询记录所需时间≤15分钟
2. 100%符合规定的保存期限

4.2.4

S-03人力资源
(I)：培训、激励需求
(O)：培训资料、激励结果
符合岗位要求

6.2.2

S-13标识和可追溯性
I):需要防护/待标识的产品
(O)：得到防护/已经标识的产品
产品标识正确率100%

7.5.3

S-14：交付物流管理
(I)：需要防护的产品
(O)：得到防护的产品
产品防护不当率＜1％

7.5.5

S-15交付纠防措施
(I)：已发生的或潜在的不符合
(O)：纠正和预防措施
纠正预防措施实施有效

7.5.5.1

M-04：内部质量审核
(I)：审核计划
(O)：审核报告
1.内审计划完成率：100%
2.不符合项整改关闭及时率100%

8.2.2

内 部 质 量 审 核 检 查 表
顾客导向过程(COP)1)： C-05：服务/顾客反馈

过程特性：
是
否

下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
ü

使用什么？（材料、设备）
ü

是否已经定义过程？
ü

有谁进行？（技能、培训）
ü

过程是否已经被文件化？
ü

使用哪些主要标准？（测量、评估）
ü

是否已经明确了过程的相关接口？
ü

如何进行？（方法、技术）
ü

过程是否已经被监控？
ü

是否保持了记录？
ü

2)COP的支持过程/管理过程
3)输入(I) / 输出 (O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6) ISO/TS 16949:2002条款
7) 检查记录，包括客观证据
8) 评价
(NR, OFI, nc, NC)
S-01：文件管理
(I)：需要控制的文件
(O)：文件得到控制
所有部门使用的文件和资料均为100%最新有效版本

4.2.3

S-02：服务记录管理
(I)：需要控制的记录
(O)：记录得到控制
1. 查询记录所需时间≤15分钟
2. 100%符合规定的保存期限

4.2.4

S-03：服务人员人力状况
(I)：培训、激励需求
(O)：培训资料、激励结果
1.培训计划项目完成率：100%
2.培训合格率≥99%

6.2

S-07生产件批准

7.3.6.3

S-08不合格品控制

8.3

S-13标识和可追溯性

7.5.3

S-14物流管理

7.5.5.1

S-15纠正预防控制
(I)：已发生的或潜在的不符合
(O)：纠正和预防措施

8.5.2
8.5.3

S-16顾客满意
(I)：1.顾客反馈
2.顾客满意度
3市场调查
(O)：1.质量异常单
2.纠正和预防措施
1.顾客抱怨≤1次/月
2.顾客满意评分≥85分

7.2.3
8.2.1

M-02：经营计划
(I)：1.上一年经营计划的达成状况
2.市场预测
(O)： 1.长期经营计划
2.短期经营计划
3.部门目标
1.经营计划项目完成率≥90%
2. 改进措施完成率≥95%

5.4

M-03：管理评审与持续改进
(I)：评审输入,持续改进目标
(O)：评审输出,改进的数量
持续改进项目完成率≥100%

8.5

内 部 质 量 审 核 检 查 表
3C强制性认证的特别要求：例行检验和确认检验

序号
检 查 内 容
涉 及 要 素
检 查 记 录
不 合 格 类 型
不合格报告单编号
体 系
实 施
效 果
1
1、是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序？

2、例行检验和确认检验要求是否满足相应产品的认证实施规则要求？

3、是否已按相应的文件正确实施了例行检验和确认检验，并保存了检验记录？

内 部 质 量 审 核 检 查 表
3C强制性认证的特别要求：认证产品一致性的管理

序号
检 查 内 容
涉 及 要 素
检 查 记 录
不 合 格 类 型
不合格报告单编号
体 系
实 施
效 果
1
1、是否建立了产品关键元器件和材料、结构等影响产品符合规定要求因素的变更控制程序？

2、是否在认证产品变更实施前向认证机构申报并获得批准？

内 部 质 量 审 核 检 查 表
3C强制性认证的特别要求：产品一致性的检验

序号
检 查 内 容
涉 及 要 素
检 查 记 录
不 合 格 类 型
不合格报告单编号
体 系
实 施
效 果
1
1、认证产品铭牌、说明书和包装箱上标注的产品名称、规格、型号、警示、警告标识是否与经认证机构确认的型式试验样品/认证证书一致？

2、产品的安全结构或内部布线等与经认证机构确认的型式试验样品一致？若不一致，是否向认证机构申报并经确认？

3、产品所配用的零部件、元器件或材料与经认证机构确认的型式试验样品是否一致？若不一致，是否向认证机构申报并经确认？

内 部 质 量 审 核 检 查 表
3C强制性认证的特别要求：现场指定试验

产品名称
汽车前组合灯（近光灯、远光灯、前转向灯、前位灯）
产品型号
HD230X230-1
序号
试验项目
认证标准要求
测试结果
判 定
备 注

测 试 人

见 证 人

测试的其它背景信息

设 备 名 称
检 定 有 效 期