DB1331∕T 045-2023 工贸企业“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定(雄安新区).pdf

ICS 91.120.25CCS P15DB1331雄安新区地方标准DB 1331/T 0452023工贸企业“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定2023-07-12 发布2023-08-01实施河北雄安新区管理委员会改革发展局河北雄安新区管理委员会应急管理局发 布DB 1331/T 0452023I前言本文件按照 GB/T 1.1-2020标准化工作导则第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由河北雄安新区管理委员会应急管理局提出和归口。本文件起草单位：河北省机械科学研究设计院有限公司、河北雄安新区管理委员会应急管理局。本文件主要起草人：高燕、校贝贝、林德茂、田占超、孙爱敏、曾宪辉、杜双芹、王秀丽、朱钊、祁玉玲、习金盼、刘辰、王宏鸣。DB 1331/T 04520231工贸企业“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定1范围本文件规定了雄安新区工贸企业“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定具体要求、评定达标系数、达标等级划分。本文件适用于雄安新区有色、建材、机械、轻工、纺织等生产型工贸企业开展“安全生产标准化+双重预防机制”创建、运行和等级评定。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 13495.1消防安全标志 第 1 部分：标志GB 15603化学危险品贮存通则GB 15630消防安全标志设置要求GB 17945消防应急照明和疏散指示系统GB 18218危险化学品重大危险源辨识GB/T 15499事故伤害损失工作日标准GB 2893安全色GB 2894安全标志及其使用导则GB/T 29639生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则GB/T 33000企业安全生产标准化基本规范GB 39800.1个体防护装备配备规范第 1 部分：总则GB/T 38315社会单位灭火和应急疏散预案编制及应用导则GB 4053固定式钢梯及平台安全要求（所有部分）GB 50028城镇燃气设计规范GB 50054低压配电设计规范GB 50016建筑设计防火规范GB 50057建筑物防雷设计规范GB 51309消防应急照明和疏散指示系统技术标准GB 55036消防设施通用规范GB/T 6441企业职工伤亡事故分类DB 1331/T 04520232GB 7231工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识AQ/T 9004企业安全文化建设导则AQ/T 9007生产安全事故应急演练基本规范AQ/T 9009生产安全事故应急演练评估规范3 术语和定义（GB/T 33000）和工贸和危险化学品企业“安全生产标准化+双重预防机制”创建运行指南界定的以及下列术语和定义适用于本文件。4 一般要求4.1“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定工作应实行企业自主评定和评定机构外部评定相结合的方式，企业自主评定后可申请外部评定。4.2“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定工作根据评定细则，采取资料核对、现场查证等方法，逐项进行评定。5 评定指标“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定分为 8 个要素，分别为：目标管理、制度化管理、教育培训、现场管理、风险分级管控和隐患排查治理、应急管理、事故和隐患管理、持续改进，各评定要素下设具体评定条款。6 评定方法6.1 抽样原则6.1.1 自主评定自主评定要对全部要素进行全覆盖评定。6.1.2 外部评定6.1.2.1 外部评定应按第 4 章随机抽样。6.1.2.2 基础管理要求指标抽样应符合下列要求：a)覆盖各种管理文件；b)记录、台账、档案每类实际数量小于等于 10 个时，全部抽取；每类实际数量大于 10 个时，抽取数量不小于其总数的 10%，且不能小于 10 个；c)员工安全教育培训档案和安全知识技能掌握情况抽样比例，在册人数小于等于 10 人时，全部抽取；在册人数大于 10 人时，抽取数量不少于在册人数的 10%，且大于 10 人，并涵盖主要负责人、分管DB 1331/T 04520233安全的负责人、管理层、员工层等各个层级人员。6.1.2.3 现场安全技术要求指标抽样应符合下列要求：a)现场员工“三违”和劳动防护用品佩戴情况抽样比例，现场人数小于等于 10 人时，全部抽取；现场人数大于 10 人，抽取数量不小于现场人数的 10%，且不能小于 10 人；b)设备设施抽取覆盖不同类型。同一类设备设施应根据其拥有量（H）按下列要求进行抽取：1)H10，全部抽取；2)10H100，抽取 10 台（套）；3)100H500，抽取 10%；4)500H1000，抽取 50 台（套）；5)H1000，抽取 5%。c)具有较大危险因素的场所，全部抽取。6.2 评定条款设定6.2.1 评定条款应分为基本条款和否决条款。6.2.2 评定条款不符合要求时可能导致下列情况发生的，则该条款设为否决条款：a)未开展双重预防机制建设的；b)主要负责人和安全管理人员未取证；c)存在未整改的重大事故隐患。6.2.3 基本条款只扣除该条款应得分值，条款应得分扣完为止，不计负分。6.3 评分方法6.3.1“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定满分设为 1000 分。6.3.2 各要素分值分布见表 1。表表 1 1 各要素分值分布一览表各要素分值分布一览表单位为分要素名称目标管理制度化管理教育培训现场管理风险分级管控和隐患排查治理应急管理事故管理持续改进合计分值60100100350200100505010006.3.3 现场管理要素设备设施管理部分中“专用设备（一）至（三）”分别列举了塑料行业、机械行业和其他行业三类专用设备，每类专用设备均为 30 分，参评企业根据各自生产性质选择一类进行评定，其他类别不再评定、分数不计入总分。6.3.4“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定分值计算见公式 1.)1(1001000空项考评分数之和考核评分实际得分总计考评得分最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。DB 1331/T 045202347 等级评定7.1 评定等级划分7.1.1 评定等级分为良好、合格、不合格，良好为最高。7.1.2 定级分值划分：良好（总分80 分）；合格（总分70 分）且“风险分级管控和隐患排查治理”和“现场管理”要素得分率均不低于 60 分；不合格（70 分）。凡评审等级为合格、良好的企业，一律视同安全生产标准化三级达标、双重预防机制验收合格。7.2 评定等级管理7.2.1“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定有效期为 3 年。7.2.2 通过“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定的企业，在评定有效期内发生下列行为的，撤消其安全生产等级：a）发生生产安全死亡事故的；b）连续 12 个月内发生总计重伤 3 人及以上或者直接经济损失总计 100 万元及以上的生产安全事故的；c）发生造成重大社会不良影响事件的；d）瞒报、谎报、迟报、漏报生产安全事故的；e）被列入安全生产失信惩戒名单的；f）提供虚假材料，或者以其他不正当手段取得标准化等级的；g）行政许可证照注销、吊销、撤销的，或者不再从事相关行业生产经营活动的；h）存在重大生产安全事故隐患，未在规定期限内完成整改的；i）未按照“安全生产标准化+双重预防机制”管理体系持续、有效运行，情节严重的。7.2.3 被撤消“安全生产标准化+双重预防机制”评定等级的企业，自被撤消资格之日起满一年方可重新评定。8 评定内容8.1 目标管理8.1.1 企业应制定年度安全生产目标，并将目标分解为各部门具体指标，制定考核办法，定期进行考核。8.1.2 企业应设置安全生产领导小组（或成立安委会），成员应涵盖主要负责人、安全管人员以及各部门负责人等，按规定设置安全管理机构，配备安全管理人员，定期召开安全生产工作会议。8.1.3 依据相关规定提取安全生产费用，制定年度安全生产费用使用计划，投入项目应符合要求，为从业人员缴纳工伤保险。DB 1331/T 045202358.1.4 企业使用与综合监管平台端口连接的安全信息化平台系统，上传并定期更新相关资料，实现安全管理工作信息化，接受政府监管部门监督。8.1.5 企业应开展安全文化建设工作。8.2 制度化管理8.2.1 建立法律法规标准数据库，及时更新，转化为本企业的规章制度和操作规程。8.2.2 建立健全并落实全员安全生产责任制，经主要负责人签发，制定考核标准，定期进行考核。8.2.3 制定安全生产规章制度，经主要负责人签发，并发放至各部门进行落实。8.2.4 制定并落实安全生产操作规程，操作规程内容应结合企业实际，对从业人员进行培训，并及时检查操作规程落实情况。8.2.5 明确文档管理部门的职责、流程、形式、权限等内容，规范档案的收集、归档程序和方法，确保档案的完整性。8.2.6 每年至少组织一次制度文件评估，并依据评估结果进行修订相关文件。8.3 安全教育培训8.3.1 企业应依据法律法规要求制定年度安全培训计划，依据培训计划开展各项培训，建立“一人一档”和专项安全培训档案。8.3.2 培训对象应包括主要负责人、安全管理人员、特种作业人员、特种设备操作人员、相关方及其他从业人员。8.4 现场管理8.4.1 从业人员应熟知所在岗位的安全职责、安全操作规程、安全风险及管控措施、应急处置等知识，满足岗位资质要求，杜绝现场“三违”现象，从业人员正确佩戴劳动防护用品，相关方应纳入企业内部管理。8.4.2 企业应对设备设施进行规范化管理，建立设备设施管理台账，对新改扩建项目工程按照“三同时”要求进行管理，企业内的特种设备、专用设备、燃气设施、工业梯台、变配电设备设施等应符合国家相关规定要求，定期进行检维修，报废设备及时处理。8.4.3 现场应实行定置管理，保持作业环境整洁；厂区内安全出口和安全通道应保持畅通，依据GB 50036 要求配备消防器材和消防设施，厂区内的建（构）筑物设置防雷设施，定期进行防雷检测；危险化学品使用和储存应符合相关规定要求；一般仓库内电气、消防、货物摆放符合相关规定要求；企业应当在有危险因素的生产经营场所、设备设施上应设置明显的安全警示标识；企业应在厂区和车间出入口或公告栏设置主要安全风险公告栏、安全风险分布图。8.4.4 危险作业严格履行作业许可审批手续，制定作业方案，安排专人进行现场监护。8.5 风险分级管控和隐患排查治理DB 1331/T 045202368.5.1 对企业开展风险因素全面辨识，采用风险评价方法对风险进行分级，制定管控措施，对重大危险源进行辨识，存在重大危险源的直接判定重大风险。8.5.2 企业应每三年至少开展一次风险因素全面辨识，根据辨识情况及时调整风险管控信息台账（清单）。8.5.3 依据风险管控信息台账（清单）建立事故隐患排查清单，开展事故隐患定期检查和专项检查，对排查出的隐患进行分级治理，消除重大事故隐患，将事故隐患整改验收情况进行登记。8.6 应急管理8.6.1 企业应建立应急救援队伍，按规定编制应急预案，配备应急物资，定期开展演练。8.6.2 企业发生事故后，应立即启动相关应急预案，积极开展事故救援。8.6.3 应急演练或事故救援结束后，应开展应急能力评估，依据评估结果修订应急预案、调整应急物资。8.7 事故和隐患管理8.7.1 企业至少每月进行对隐患排査治理情况进行一次统计分析，并将隐患排査治理情况向从业人员通报，运用信息化平台定期上报事故隐患，建立隐患治理信息台账。8.7.2 发生生产安全事故后主要负责人应立即到现场组织抢救，采取有效措施，防止事故扩大，按照事故上报流程进行事故上报，事故救援结束后妥善处置现场，积极配合调查，建立生产安全事故档案和管理台账。8.8 持续改进8.8.1 企业每年至少开展一次由主要负责人主持的“安全生产标准化+双重预防机制”运行情况的自评，自评结果应形成自评报告并按时通过监管信息系统向主管部门提交自评报告，将自评结果向从业人员进行通报，自评结果纳入年度考核；每年至少开展一次风险管控动态评估，或发生安全事故后应立即开展评估，评估形成评估报告。8.8.2 对安全生产标准化自评提出的不符合项进行整改，形成整改记录，依据风险动态评估报告中工作建议，完善各类风险管控措施，修改风险管控信息台账。9 评定细则9.1“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定否决条款见附录 A。9.2 目标管理评定内容细则见附录 B9.3 制度化管理评定内容细则见附录 C9.4 教育培训评定内容细则见附录 D9.5 现场管理评定内容细则见附录 EDB 1331/T 045202379.6 风险分级管控和隐患排查治理评定内容细则见附录 F9.7 应急管理评定内容细则见附录 G9.8 事故和隐患管理评定内容细则见附录 H9.9 持续改进内容细则见附录 IDB 1331/T 04520238附录A（资料性附录）“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定否决条款A.1 规定了“安全生产标准化+双重预防机制”等级评定否决条款序号评定内容评定标准对应评定细则1企业主要负责人和安全生产管理人员具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。主要负责人和安全生产管理人员具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力的，为否决项。附录 B 1.22企业应开展双重预防机制建设并持续运行。未开展双重预防机制建设或双重预防机制未运行的，为否决项。附录 F 4.13重大事故隐患未整改前，应从危险区域内撤出作业人员，疏散可能危及的人员，设置警戒标志，暂时停产停业或停止使用相关设备、设施。重大事故隐患未整改的，为否决项。附录 F 4.3DB 1331/T 04520239附录B（资料性附录）目标管理评定内容细则表 B.1 给出了目标管理评定内容细则，总分为 50 分。表 B.1 目标管理评定内容细则二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值1.1 安全生产目标（10分）1.1.1 目 标制定根据企业安全生产实际，制定文件化的年度安全生产目标，目标应包含：事故伤亡率、隐患排查率、事故隐患整改合格率、安全培训率和培训合格率等。61.制定目标内容包含不全，每缺一项扣 2 分。2.无总体和年度安全生产目标的，不得分；安全生产目标和指标未经正式发布生效的，不得分。1.1.2 目 标分解与考核1.按照企业各职能部门在安全生产工作中所承担的职能和各岗位风险管控职责，将年度安全生产目标分解为各职能部门的工作控制指标。2.制定考核办法，根据考核情况及时调整安全生产目标和指标，考核和调整应形成记录。41.未将年度安全生产目标分解为各职能部门的工作控制指标，每缺一个部门扣 2 分。2.未制定考核办法的，不得分。3.每年未对各部门安全目标完成情况进行考核的，每缺一个部门扣 1 分。1.2 机构设置（10 分）1.2.1 安 全领导小组1.应成立安全生产领导机构明确安全领导小组（安委会）成员及其职责、企业安全主管领导、安委会会议制度和要求等，以文件形式确定。2.安全领导小组（安委会）对本企业安全生产重要事项进行决策和协调管理；由主要负责人、分管安全负责人（安全总监）、其他负责人、各职能部门负责人组成，组长由主要负责人担任。21.未设立安全生产领导机构的，未以文件等形式正式发布的，不得分。2.安全领导小组（安委会）未包括主要负责人、分管安全负责人（安全总监）、其他负责人、各职能部门负责人等相关人员的，不得分。3.主要负责人未担任安全领导小组（安委会）组长的，不得分。DB 1331/T 045202310表 B.1 目标管理评定内容细则（续）二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值1.2 机构设置（10 分）1.2.2 安 委会会议1.安全领导小组（安委会）每季度召开一次安全例会或专题会，形成会议纪要并保存。2.会议应协调解决安全相关问题；年底或年初会议应审议年度安全工作总结并提出下一年度安全工作要求。41.未按规定定期召开安全专题会的，每缺少一次会议记录，扣 1 分；2.未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，扣 2分；有未完成项且无整改措施或调整计划的，每项扣 1 分；未进行年度总结、未安排下一年度工作计划的，扣2 分。1.2 机构设置（10 分）1.2.3 安 全管理机构及人员配备1.按要求设置安全管理机构或配备安全管理人员，从业人员超过 100 人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在 100 人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。2.企业主要负责人和安全生产管理人员应具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。41.未按要求设置安全管理机构或配备安全管理人员，未以文件形式进行任命的，不得分。2.设置或配备不符合规定的，不得分。3.主要负责人和安全生产管理人员不具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，为否决项。1.3 安全生产投入（15分）1.3.1 安 全费用提取企业应依据相关规定提取安全生产费用，结合实际情况制定安全生产费用使用计划，使用计划应经主要负责人批准。4未制定安全生产费用使用计划的，不得分；使用计划未经主要负责人批准的，不得分。DB 1331/T 045202311表 B.1 目标管理评定内容细则（续）二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值1.3 安全 生产投入（15分）1.3.2 安 全投入项目1.企业安全生产费用的使用计划包含以下方面：（一）购置购建、更新改造、检测检验、检定校准、运行维护安全防护和紧急避险设施、设备支出不含按照“建设项目安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用”（以下简称“三同时”）规定投入的安全设施、设备；（二）购置、开发、推广应用、更新升级、运行维护安全生产信息系统、软件、网络安全、技术支出；（三）配备、更新、维护、保养安全防护用品和应急救援器材、设备支出；（四）企业应急救援队伍建设（含建设应急救援队伍所需应急救援物资储备、人员培训等方面）、安全生产宣传教育培训、从业人员发现报告事故隐患的奖励支出；（五）安全生产责任保险、承运人责任险等与安全生产直接相关的法定保险支出；（六）安全生产检查检测、评估评价（不含新建、改建、扩建项目安全评价）、评审、咨询、标准化建设、应急预案制修订、应急演练支出；（七）与安全生产直接相关的其他支出。2.建立安全生产费用使用台账，留存安全生产费用使用记录。61.有超范围使用安全生产费用的，扣 2分。2.安全生产费用使用台账和使用记录不全的，每缺一项扣 2 分。DB 1331/T 045202312表 B.1 目标管理评定内容细则（续）二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值1.3 安全生产投入（15分）1.3.3 工伤保险缴纳按照有关规定，为从业人员缴纳工伤保险。5未缴纳工伤保险的，不得分；每漏缴一人扣 1 分。1.4 安全信息化建设（10 分）1.4.1 信息化平台建设企业使用与综合监管端口连接的安全信息化平台，实现安全管理信息化。4企业未使用与综合监管端口连接的安全信息化平台的，不得分。1.4.2 信息化平台使用1.上传安全管理电子档案，并进行更新和维护。2.定期上传事故隐患排查和整理信息。61.综合监管信息平台电子信息台账上传不全的，每缺一项扣 2 分。2.双重预防机制模块出现亮灯警报，每条亮灯警报扣 2 分。1.5 安全文化建设（5分）1.5.1 安全文化建设实施方案企业应成立安全文化建设工作小组，确立安全理念及行为准则，制定年度实施方案，循序渐进，不断创新和提升。2未成立安全文化建设工作小组的，不得分；未制定年度实施方案的不得分。1.5.2 安全文化建设活动实施企业应依据 AQ/T9004 要求，制定企业安全文化建设工作实施方案，依据工作方案开展安全文化建设工作。3企业未开展企业安全文化建设活动的不得分，每少一次扣 1 分；开展活动不符合 AQ/T9004 的规定的，每项扣 1 分。DB 1331/T 045202313附录C（资料性附录）制度化管理评定内容细则表 C.1 给出了制度化管理评定内容细则，总分为 100 分。表 C.1 制度化管理评定内容细则二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值2.1法规标准（10 分）2.1.1法律法规识别1.识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范与其他要求的管理制度应包含识别、获取、评审、更新等环节要求。2.建立安全生产法律法规、标准规范清单和文本数据库，定期向从业人员发布清单，建立相应渠道，使其易于获取安全法律法规、标准文本。41.缺少识别、获取、评审、更新等环节要求，每缺少一项扣 1 分。2.无安全生产法律法规、标准规范清单的，不得分；安全生产法律法规与其他要求文本或电子版的不全，每缺少一项扣 1 分；法律法规清单发现有作废或过期的，每项扣 1 分。2.1.2合规性转化1.及时将适用的安全生产法律法规、标准规范的相关要求及时转化为本企业的制度、操作规程。2.及时将适用的安全生产法律法规文件（纸质版或电子版）传达给从业人员，确保相关要求落实到位。61.存在制度和操作规程不符合安全生产法律法规、标准规范的，每项扣 2 分。2.法律法规文件（纸质版或电子版）未发放，每缺少一个部门扣 2 分。2.2全员安全 生 产 责任 制（25分）2.2.1其他人员职责建立、健全全员安全生产责任制度，经主要负责人审批后以文件形式发布，并定期对责任制落实情况进行考核。151.未建立全员安全生产责任制的，未以文件形式发布生效的，不得分；每缺一人安全职责的，扣1 分。2.未签订安全生产责任书的，每人扣 1 分。3.未定期对责任制落实情况进行考核的，每次扣5 分。DB 1331/T 045202314表 C.1 制度化管理评定内容细则（续）二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值2.2全员安全 生 产 责任 制（25分）2.2.2主要负 责 人 职责主要负责人应严格履行中华人民共和国安全生产法、河北省安全生产条例等法规规定的相关职责。101.主要负责人的安全生产职责不明确不全面的，每缺少一项扣 2 分。2.主要负责人职责未落实的，每项扣 5 分。2.3安全生产 规 章 制度（25 分）2.3.1制度制 定 和 发布企业应建立健全安全生产规章制度，经主要负责人审批后以文件形式发放到各职能部门。51.未建立安全生产规章制度并正式发布的，不得分。2.未对管理制度进行发放的，不得分。2.3.2制度内容按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，包括但不限于下列内容：安全生产目标的管理制度、安全生产规章制度的管理制度、安全生产费用提取和使用管理制度、安全教育培训的管理制度、安全生产“三同时”管理制度、安全生产法律法规、标准规范识别、获取、评审、更新管理制度、班组安全活动管理制度、设备设施的检修、维护、保养安全管理制度、设备设施验收和设备设施拆除、报废安全管理制度、危险作业安全管理制度、危险化学品管理制度、安全警示标志管理制度、相关方安全管理制度、安全风险分级管控制度、生产安全事故隐患排查治理制度、安全生产事故应急救援制度、安全生产事故管理制度、持续改进制度、变更管理制度、安全文件和档案管理制度、其他有关安全生产制度。201.制度每缺少一项扣 2 分。2.制度内容不符合规定或缺乏操作性和针对性的，每项扣 2 分。3.安全生产规章制度未落实的，每项扣 2 分。DB 1331/T 045202315表 C.1 制度化管理评定内容细则（续）二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值2.4 安全操作规程（20 分）2.4.1 编制范围1.应在进行岗位安全风险辨识的基础上，编制齐全、适用的岗位安全操作规程。2.安全操作规程包括但不限于岗位主要危险有害因素、岗位劳动防护用品佩戴要求、岗位作业安全要求等内容。121.无岗位安全操作规程的，不得分。2.缺少岗位安全操作规程的，每缺一项扣 2 分。3.操作规程内容不全的、不适用的、违反法规标准要求的，每条扣2 分。2.4.2“四新”操作规程应在新技术、新材料、新工艺、新设备投入使用前，组织制定相应的安全生产操作规程，确保其适宜性和有效性。4在新技术、新材料、新工艺、新设备投入使用前，未组织编制、修订相应的安全生产操作规程的，不得分。2.4.3 执行落实。岗位从业人员应熟练掌握安全生产操作规程内容并落实到位。41.未发放至相关岗位员工的，每缺一个岗位的，扣 1 分。2.现场询问员工对本岗位安全操作规程掌握不熟练，每人扣 1 分。2.5 文档管理（10分）2.5.1 管理要求建立安全生产文档管理制度，制度应明确文档管理部门的职责、流程、形式、权限等内容，规范档案的收集、归档程序和方法，确保档案的完整性。41.未建立安全生产文档管理制度，不得分；2.制度内容不完善，每缺一项扣 1分。DB 1331/T 045202316表 C.1 制度化管理评定内容细则（续）二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值2.5文档管理（10 分）2.5.2文档范围1.包括但不限于对下列主要安全生产资料进行档案管理：上级下发的安全生产文件、安全生产目标责任书、安全生产会议记录、安全生产投入使用计划及台账、安全生产教育培训计划及记录、安全培训合格证书、设备设施台账及维护和校验记录、风险管控信息台账、隐患排查治理记录、隐患信息治理台账、危险作业审批记录、特种设备检测报告、防雷检测报告、应急预案及演练记录、相关方安全协议、事故档案、安全绩效考核记录、安全技术图纸、其他安全生产管理有关的档案资料。2.所有安全档案资料应至少保存三年，其中涉及工伤事故、新员工入职三级教育、特种设备等各类档案应长期保存。61.未实行文档管理的，不得分。2.文档管理不规范的，每处扣 2分。2.6制度文件 评 估 和修 订（10分）2.6.1制度文件评估企业应每年至少进行一次安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的适用性、有效性评估，企业应将评估结果形成评估报告。4未进行评估，无评估报告的，不得分。2.6.2制度文件修订企业应根据上述评估报告、隐患排查情况、事故情况、安全目标完成情况等内部管理运行，结合现行法律法规进行管理文件的修订。61.未组织对安全生产规章制度、操作规程进行修订的，不得分。2.无修订记录，不得分。3.规章制度、操作规程内容与与安全生产相关的法律法规规章标准和规范性文件不符的，发现一项扣 2 分。DB 1331/T 045202317附录D（资料性附录）教育培训评定内容细则表 D.1 给出了教育培训评定内容细则，总分为 100 分。表 D.1 教育培训评定内容细则二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值3.1 安 全培训计划和 档 案（50 分）3.1.1 培训计划1.应定期识别各职能部门安全教育培训需求，制定安全教育培训计划，保证必要的安全教育培训资源。2.安全培训主管部门应征求各部门的安全培训需求，并根据培训需求制定各类人员年度安全教育培训计划。3.培训计划中应包括培训时间和培训主题等相关内容；取证和证书复审培训应纳入培训计划，对各部门提出部门级安全培训的时间、主要内容和要求，培训内容应符合法律法规要求，应包含双重预防机制、有限空间作业等内容。4.培训学时应满足有关规定的要求。5.培训计划经主要负责人批准后下发实施。201.无培训计划的，不得分；培训计划未经审批签发的，扣 10 分。2.培训计划和内容未包含双重预防机制，扣10 分。3.其他一处不符合扣 2分。DB 1331/T 045202318表 D.1 教育培训评定内容细则（续）二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值3.1 安 全培训计划和 档 案（50 分）3.1.2 培训档案管理1.企业应当在安全培训结束后 30 日内，建立从业人员安全培训纸质档案，实行一人一档。2.企业除建立从业人员安全培训档案外，还应当在安全培训结束后 30 日内，建立本企业安全培训纸质档案，实行一期一档。每期的安全培训纸质档案应当包括以下内容：（1）安全培训教材或课程讲义；（2）学员名册及考勤表；（3）学员考核成绩统计表；（4）综合考评报告；（5）影像记录；（6）委托培训协议；（7）其他有关情况。201.未建立“一人一档”安全教育培训档案，不得分，每缺一人扣 1 分。2.培训档案未实行一期一档，档案内容填写不全的，每少一项扣 1 分。3.1.3 安全教育培训实施与评估1.应按计划进行安全教育培训，如实记录安全生产教育培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况，建立安全教育培训档案。2.对安全培训效果进行评估和改进。101.未按计划进行培训的，不得分。2.安全培训记录不完整的，每缺一项扣 2 分。DB 1331/T 045202319表 D.1 教育培训评定内容细则（续）二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值3.2 培 训对象及要求（50 分）3.2.1 培训对象应对下列人员进行安全教育培训：新员工入职三级教育；变换工种和“四新”岗位人员教育；安全管理人员教育培训；特种作业和特种设备操作人员教育培训；全员教育；复工岗位人员教育；相关方人员教育；其他人员专项教育培训。10培训计划中每缺一类人员培训的，扣 2 分。3.2.2 主要负责人和安全生产管理人员1.主要负责人应具备与本企业所从事的作业活动相适应的安全生产知识与管理能力，按法律法规要求经培训考核合格后方可任职。2.安全生产管理人员应具备与本企业所从事的作业活动相适应的安全生产知识和管理能力。法律法规要求必须对其安全生产知识和管理能力进行考核的，应经考核合格后方可任职。3.主要负责人和安全管理人员应按照相关规定定期参加复训与换证。101.主要负责人和安全生产管理人员未考核合格就上岗的，不得分；未按有关规定进行再培训的，每人扣 5 分。2.主要负责人和安全管理人员对法定安全职责掌握不全的，每项扣 2 分。DB 1331/T 045202320表 D.1 教育培训评定内容细则（续）二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值3.2 培 训对象及要求（50 分）3.2.3从业人员1.新入职从业人员上岗前应经过公司（厂）、部门（车间）、班组（岗位）三级安全培训教育，三级教育培训课时不少于 24 学时，岗前安全教育培训学时和内容应符合国家和行业的有关规定。从业人员在企业内部调整工作岗位或离岗六个月以上重新上岗时，应重新进行部门（车间）及和班组（岗位）级的安全教育培训，培训内容参照新入职从业人员。2.在新技术、新材料、新设备、新工艺设施投入使用前，应对有关从业人员进行专门的安全生产教育培训，确保其具备相应的安全操作、事故预防和应急处置能力。3.从事特种作业、特种设备作业的人员应取得特种（设备）作业操作资格证书，方可上岗作业，并定期接受复训。4.其他从业人员每年应接受再培训，培训内容应符合有关规定要求，培训课时不少于 8 学时。201.新入职人员上岗前未经三级安全教育培训考核合格的，每人次扣 5 分。未按规定对转岗进行培训的，每人次扣 2分。2.在新技术、新材料、新工艺、新设备使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每人次扣 2 分。3.特种作业人员、特种设备操作人员未持证上岗的，每人次扣 5 分。4.培训时间、内容不符合要求的，每项扣 2 分。3.2.4相关方入场前应对相关方进行安全培训，并保存培训记录。10未对相关方进行入场安全培训，每缺少一个相关方扣 5分。DB 1331/T 045202321附录E（资料性附录）现场管理评定内容细则表 E.1 给出了现场管理评定内容细则，总分为 350 分。表 E.1 现场管理评定内容细则二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值5.1 人员管理（50 分）5.1.1 人员岗位技能从业人员应熟练掌握本岗位安全职责、安全生产操作规程、安全风险及管控措施、防护用品使用、自救互救及应急处置措施。10现场询问人员掌握不熟练的，每人次扣 2 分。1.企业应对作业人员的上岗资格、条件等进行作业前的考核和检查。2.特种作业人员和特种设备操作人持证上岗。101.作业人员不符合上岗资格和条件的，每人扣 2 分。2.特种作业人员和特种设备操作人员，无证上岗，该项不得分。5.1.2 作业行为管理应监督、指导从业人员遵守安全生产规章制度、操作规程，杜绝违章指挥、违规作业和违反劳动纪律的“三违”行为。10现场检查发现“三违”情况，每人次扣 2 分。5.1.3 劳动防护用品企业应为从业人员配备与岗位安全风险相适应的、符合GB 39800.1 规定的个体防护装备与用品，并监督、指导从业人员正确佩戴、使用、维护、保养和检查。101.个体防护装备与用品配备不齐全，每少一类扣 2 分；个体防护装备与用品不符合国家标准，不能提供合格证书，每个扣 2 分。2.现场从业人员未佩戴、错误佩戴、使用失效的个体防护用品，每人扣 2 分。DB 1331/T 045202322表 E.1 现场管理评定内容细则（续）二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值5.1 人员管理（50 分）5.1.4 相关方管理企业应将承包商、供应商等相关方的安全生产纳入企业内部管理。101.无供应商和相关方名录和档案，不得分，每缺一个扣 2 分2.未对承包商、供应商等相关方的资格预审、选择、作业过程对其进行检查监督、绩效评估等进行管理，不得分，每缺一个扣 2分。3.未与承包商、供应商等签订安全协议，协议未约定风险管控与隐患治理的相关责任，每缺一个扣 2 分。4.两个以上作业队伍在同一作业区域内进行作业活动时，不同作业队伍相互之间未签订管理协议，未指定专人进行检查与协调，不得分。5.2 设备设施的管理（170 分）5.2.1 设备设施台账企业应对设备设施进行规范化管理，建立设备设施管理台账。10未建立设备设施管理台账，该项不得分；台账设备设施不全，每缺一类扣 2 分。5.2.2 设备设施“三同时”新、改、扩建工程项目的安全设施、应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。101.未履行“三同时”手续的，不得分。2.没有建设或产权单位对“三同时”进行评估、审核认可手续就投用的，不得分。DB 1331/T 045202323表 E.1 现场管理评定内容细则（续）二级要素评分内容评估标准标准分值评分标准自评/评审描述实得分值5.2 设备设施的管理（170 分）5.2.3 特种设备管理压力容器：连接部位无裂纹、变形、过热泄漏等缺陷；外表面无严重腐蚀、漆色完好；相邻管道与构件无异常。压力表指示灵敏、刻度清晰、铅封完整，安全阀铅封完好、动作可靠，爆破片的工作压力、温度与工作参数相符，安装合理；液位计指示准确、有最高、最低液位标记，且安全可靠；支承（座）应完好，基础可靠，无位移、沉降、倾斜开裂等缺陷，螺栓连接牢固；疏水器、排污（水）阀及其管道无泄漏，布局合理，对周围环境无污染；运行状况良好，无超载、超压、超温现象；无异常振动声响现象；有定期巡回检查记录。301.特种设备及安全附件未按规定定期检验的，每台（处）扣 5 分。2.未建立特种设备管理档案的，每台扣 5 分。3.其他不符合项，每项扣 2 分。场内专用车辆：车辆整洁、资料齐全；动力系统运转平稳，线路、管路无漏电、漏水、漏油；灯光电气部分完好，仪表、照明、信号及各附属安全装置性能良好；传动系统运转平稳；行驶系统连接紧固，轮胎无损伤；转向系统轻便灵活；制动系统安全有效，制动距离符合要求；充电场所符合相关规定要求。起重设备：吊钩等取物装置无裂纹、明显变形或磨损超标等缺陷，紧固装置完好；制动器工作可靠；各类行程限位、限量开关与联锁保护装置完好可靠；紧停开关、缓冲器和终端止挡器等停车保护装置使用有效；各种信号装置与照明设施符合规定；PE 连接可靠，电气设备完好有效；各类防护罩、盖、栏、护板等完备可靠，安装符合要求；露天作业起重机的防雨罩、夹轨器或锚定装置使用有效；