审计部绩效考核指标.doc

中联重科审计部绩效考核指标组成表管理征询公司2023年7月目 录审计部经理岗位业绩考核指标组成表3审计部外派审计室主管岗位业绩考核指标组成表6审计部外派审计室外派审计员岗位业绩考核指标组成表8审计部综合审计室主管岗位业绩考核指标组成表10审计部综合审计室综合审计员岗位业绩考核指标组成表12审计部综合审计室综合审计（基建造价审计）员岗位业绩考核指标组成表14审计部经理岗位业绩考核指标组成表指标类别考核指标信息来源考评人权重考评标准业绩指标部门工作报告部门报告直接上级10%1份/季度；由直接上级按照以下方面对报告考核：考核因素：报告上交及时（10分），报告数据准确（10分），内容全面（20分），问题分析（20分），公正客观（20分），建议合理（20分）本项得分为：考评期内所有工作报告的平均分数（百分制）*本项权重系数（30%）对部门审计报告负责，无重大违规行为漏查备注：重大违规行为指情节严重，给公司带来损失超过50万的违规行为董事会直接上级20%由董事会查实拟定重大违规行为漏查；本项得分为：如发生一次重大违规行为漏查则扣除10分，扣完为止合理安排审计工作，完毕对子公司和办事处审计工作计划，以及仓储等其他审计工作计划本岗位直接上级25%本项得分为：实际完毕工作计划率（百分制）*本项权重系数（25%）指导、监督协议、基建造价等审计工作直接上级直接上级25%优良中差对协议、基建造价等审计工作给予积极指导；督察有关审计工作质量；保证有关审计工作及时完毕对协议、基建造价等审计工作给予指导；监督有关审计工作质量；大部分协议、基建造价审计工作及时完毕对协议、基建造价等审计工作中的问题给予解答；部分协议、基建造价审计工作未能及时完毕对协议、基建造价等审计工作指导未能给予指导；相称数量的协议、基建造价审计工作未能及时完毕对下属绩效考核绩效考评委员会绩效考评委员会10%绩效考评委员会根据本岗位对本部门员工绩效考评工作情况进行评分（百分制）本项得分为：本岗位绩效考评工作情况得分（百分制）*本项权重系数（10%）业绩指标内部管理直接上级直接上级10%实际得分*权重未能及时建立健全本部门的规章制度，工作流程混乱，每发现一次本项指标扣2分；未能有效贯彻传达公司的规章制度，每发现一次本项指标扣2分；因部门内部因素导致公司任务未完毕，每发现一次本项指标扣2分；内部管理混乱，下属士气低落，抱怨较多，每发现一次本项指标扣2分；未能有效配合其他部门的工作，遭到投诉，每发现一次本项指标扣5分；实际得分：100-被扣掉的分数总和审计部经理岗位能力与态度考核指标组成表能力指标指标一：领导能力权重：30%指标三：计划和组织权重：20%指标五：团队发展权重：10%指标二：专业知识和技能权重：30%指标四：沟通能力权重：10%态度指标指标一：是否有责任感，乐意承担更多责任权重：30%指标三：是否注重协作，发挥团队精神权重：20%指标五： 是否及时准确向上级报告工作权重：10%指标二：是否关注公司长期的发展方向及长期目的的实行权重：20%指标四：解决问题是否全面周全权重：20%审计部外派审计室主管岗位业绩考核指标组成表指标类别考核指标信息来源考评人权重考评标准业绩指标完毕所交办子公司和办事处的审计任务，以及仓储和其他财务审计任务，完毕审计报告审计报告直接上级60%由部门经理根据审计报告评分标准打分；本项得分为：考评期内所有审计报告的平均分数（百分制）*本项权重系数60%重大违规行为漏查备注：重大违规行为指情节严重，给公司带来损失超过50万的违规行为董事会直接上级10%由董事会查实拟定重大违规行为漏查；本项得分为：如发生一次重大违规行为漏查则扣掉所有10分，扣完为止一般违规行为漏查备注：一般违规行为指重大违规行为外的违规行为直接上级直接上级10%优良中差审计工作高度负责，工作方法得当，很少出现一般违规行为漏查现象，不超过2次审计工作细致认真，遵照有关规定进行审计，有少量一般违规行为漏查现象出现，超过2次，但未超过4次按计划完毕有关审计工作，存在一定数量的一般违规行为漏查现象，超过4次，但未超过7次未能认真对待所指派的审计工作，存在相称数量的一般违规漏查现象，超过7次对所辖人员审计工作进行指导，复核审计报告直接上级直接上级10%优良中差对所辖人员审计工作给予耐心指导，提出建设性建议；对审计报告复核及时，认真负责对所辖人员审计工作给予指导，提出建议；对审计报告进行复核，复合准确对所辖人员的问题给予回答；对审计报告复核不及时，应付了事未能对所辖人员审计工作给予指导；未对审计报告进行复核遵守有关审计制度和程序直接上级直接上级10由部门经理记录记录本岗位审计人员违反规定的次数；本项得分为：10分-考评期间违反规定次数*2分审计部外派审计室主管岗位能力与态度考核指标组成表能力指标指标一：专业知识和技能权重：40%指标三：准确性权重：20%指标五：沟通能力权重：10%指标二：解决问题的能力权重：20%指标四：团队合作权重：20%态度指标指标一：是否认真完毕任务权重：30%指标三：是否及时准确向上级报告工作权重：20%指标五：解决问题是否全面周到权重：10%指标二：是否虚心好学，规定上进权重：20%指标四：是否有责任感，乐意承担更多责任权重：20%审计部外派审计室外派审计员岗位业绩考核指标组成表指标类别考核指标信息来源考评人权重考评标准业绩指标完毕所交办子公司及办事处的审计任务，完毕仓储及领导交办的其他审计任务，完毕审计报告审计报告直接上级70%由部门经理根据外派审计员审计报告评分标准打分；本项得分为：考评期内所有审计报告的平均分数（百分制）*本项权重系数70%重大违规行为漏查备注：重大违规行为指情节严重，给公司带来损失超过50万的违规行为董事会直接上级10%由董事会查实拟定重大违规行为漏查；本项得分为：如发生一次重大违规行为漏查则扣掉所有10分，扣完为止一般违规行为漏查备注：一般违规行为指重大违规行为外的违规行为直接上级直接上级10%优良中差审计工作高度负责，工作方法得当，很少出现一般违规行为漏查现象，不超过2次审计工作细致认真，遵照有关规定进行审计，有少量一般违规行为漏查现象出现，超过2次，但未超过4次按计划完毕有关审计工作，存在一定数量的一般违规行为漏查现象，超过4次，但未超过7次未能认真对待所指派的审计工作，存在相称数量的一般违规漏查现象，超过7次遵守有关审计制度和程序直接上级直接上级10%由部门经理记录记录本岗位审计人员违反规定的次数；本项得分为：10分-考评期间违反规定次数*2分审计部外派审计室外派审计员岗位能力与态度考核指标组成表能力指标指标一：专业知识和技能权重：40%指标三：准确性权重：20%指标五：沟通能力权重：10%指标二：解决问题的能力权重：20%指标四：团队合作权重：20%态度指标指标一：是否认真完毕任务权重：30%指标三：是否及时准确向上级报告工作权重：20%指标五：解决问题是否全面周到权重：10%指标二：是否虚心好学，规定上进权重：20%指标四：是否有责任感，乐意承担更多责任权重：20%审计部综合审计室主管岗位业绩考核指标组成表指标类别考核指标信息来源考评人权重考评标准业绩指标完毕所交办经济协议和基建造价审计任务，完毕审计报告审计报告直接上级60%由部门经理根据经济协议或基建造价审计报告评分标准打分；本项得分为：考评期内所有审计报告的平均分数（百分制）*本项权重系数60%重大违规行为漏查备注：重大违规行为指情节严重，给公司带来损失超过50万的违规行为董事会直接上级10%由董事会查实拟定重大违规行为漏查；本项得分为：如发生一次重大违规行为漏查则扣掉所有10分，扣完为止一般违规行为漏查备注：一般违规行为指重大违规行为外的违规行为直接上级直接上级10%优良中差审计工作高度负责，工作方法得当，很少出现一般违规行为漏查现象，不超过10次审计工作细致认真，遵照有关规定进行审计，有少量一般违规行为漏查现象出现，超过10次，但未超过20次按计划完毕有关审计工作，存在一定数量的一般违规行为漏查现象，超过20次，但未超过30次未能认真对待所指派的审计工作，存在相称数量的一般违规漏查现象，超过30次对所辖人员审计工作进行指导，复核审计报告直接上级直接上级10%优良中差对所辖人员审计工作给予耐心指导，提出建设性建议；对审计报告复核及时，认真负责对所辖人员审计工作给予指导，提出建议；对审计报告进行复核，复合准确对所辖人员的问题给予回答；对审计报告复核不及时，应付了事未能对所辖人员审计工作给予指导；未对审计报告进行复核遵守有关审计制度和程序直接上级直接上级10%由部门经理记录记录本岗位审计人员违反规定的次数；本项得分为：10分-考评期间违反规定次数*2分审计部综合审计室主管岗位能力与态度考核指标组成表能力指标指标一：专业知识和技能权重：40%指标三：准确性权重：20%指标五：沟通能力权重：10%指标二：解决问题的能力权重：20%指标四：团队合作权重：20%态度指标指标一：是否认真完毕任务权重：30%指标三：是否及时准确向上级报告工作权重：20%指标五：解决问题是否全面周到权重：10%指标二：是否虚心好学，规定上进权重：20%指标四：是否有责任感，乐意承担更多责任权重：20%审计部综合审计室综合审计员岗位业绩考核指标组成表指标类别考核指标信息来源考评人权重考评标准业绩指标完毕所交办经济协议审计任务，完毕审计报告审计报告直接上级70%由部门经理根据经济协议审计报告评分标准打分；本项得分为：考评期内所有审计报告的平均分数（百分制）*本项权重系数70%重大违规行为漏查备注：重大违规行为指情节严重，给公司带来损失超过50万的违规行为董事会直接上级10%由董事会查实拟定重大违规行为漏查；本项得分为：如发生一次重大违规行为漏查则扣掉所有10分，扣完为止一般违规行为漏查备注：一般违规行为指重大违规行为外的违规行为直接上级直接上级10%优良中差审计工作高度负责，工作方法得当，很少出现一般违规行为漏查现象，不超过10次审计工作细致认真，遵照有关规定进行审计，有少量一般违规行为漏查现象出现，超过10次，但未超过20次按计划完毕有关审计工作，存在一定数量的一般违规行为漏查现象，超过20次，但未超过30次未能认真对待所指派的审计工作，存在相称数量的一般违规漏查现象，超过30次遵守有关审计制度和程序直接上级直接上级10%由部门经理记录记录本岗位审计人员违反规定的次数；本项得分为：10分-考评期间违反规定次数*2分审计部综合审计室综合审计员岗位能力与态度考核指标组成表能力指标指标一：专业知识和技能权重：40%指标三：准确性权重：20%指标五：沟通能力权重：10%指标二：解决问题的能力权重：20%指标四：团队合作权重：20%态度指标指标一：是否认真完毕任务权重：30%指标三：是否及时准确向上级报告工作权重：20%指标五：解决问题是否全面周到权重：10%指标二：是否虚心好学，规定上进权重：20%指标四：是否有责任感，乐意承担更多责任权重：20%审计部综合审计室综合审计（基建造价审计）员岗位业绩考核指标组成表指标类别考核指标信息来源考评人权重考评标准业绩指标完毕所交办基建造价审计任务，完毕审计报告审计报告直接上级70%由部门经理根据基建造价审计报告评分标准打分；本项得分为：考评期内所有审计报告的平均分数（百分制）*本项权重系数70%重大违规行为漏查备注：重大违规行为指情节严重，给公司带来损失超过50万的违规行为董事会直接上级10%由董事会查实拟定重大违规行为漏查；本项得分为：如发生一次重大违规行为漏查则扣掉所有10分，扣完为止一般违规行为漏查备注：一般违规行为指重大违规行为外的违规行为直接上级直接上级10%优良中差审计工作高度负责，工作方法得当，很少出现一般违规行为漏查现象，不超过3%审计工作细致认真，遵照有关规定进行审计，有少量一般违规行为漏查现象出现，超过3%，但未超过5%按计划完毕有关审计工作，存在一定数量的一般违规行为漏查现象，超过5%，但未超过8%未能认真对待所指派的审计工作，存在相称数量的一般违规漏查现象，超过8%遵守有关审计制度和程序直接上级直接上级10%由部门经理记录记录本岗位审计人员违反规定的次数；本项得分为：10分-考评期间违反规定次数*2分审计部综合审计室综合审计（基建造价审计）员岗位能力与态度考核指标组成表能力指标指标一：专业知识和技能权重：40%指标三：准确性权重：20%指标五：沟通能力权重：10%指标二：解决问题的能力权重：20%指标四：团队合作权重：20%态度指标指标一：是否认真完毕任务权重：30%指标三：是否及时准确向上级报告工作权重：20%指标五：解决问题是否全面周到权重：10%指标二：是否虚心好学，规定上进权重：20%指标四：是否有责任感，乐意承担更多责任权重：20%