美国整体政府方法的人工智能战略及应对研究.pdf

CHONGQING SOCIAL SCIENCES2023 年第 6 期总第 343 期美国整体政府方法的人工智能战略及应对研究谢刚池忠军渊中国矿业大学公共管理学院袁江苏徐州 221116曰 中国矿业大学马克思主义学院袁江苏徐州 221166冤摘要院通过文献分析研究美国的人工智能战略袁以政府的三重角色透视美国政府在人工智能发展中的作用遥 美国以整体政府方法推进人工智能袁建立多层次的联邦战略框架袁构建跨部门正式机制遥 美国政府承担着人工智能投资者尧使用者尧监管者的多重角色袁促进在重点领域投资研发人工智能袁优先在政府部门中采用人工智能袁并保持宽松的监管以防止阻碍创新遥 美国整体政府方法的人工智能是其野整体政府冶对华战略的投射袁背后有其深刻思想根源遥 美国将人工智能看作国家安全的核心袁有一种技术领导地位的迷思袁也是对历史经验的路径依赖遥 拜登政府进一步强化了同盟战略袁将与中国的人工智能技术之争塑造为民主与专制之争袁把对中国的抹黑攻击袁视为拉拢盟国的机会遥 中国基于人类命运共同体和国家总体安全观理念发展人工智能袁增进全人类共同福祉袁为世界人工智能发展所依赖的经济社会背景注入多样性遥 我国在人工智能的发展上袁要采取审慎的监管策略袁要在政府部门逐步建立起人工智能能力袁系统地规划产业政策袁推进人工智能教育和劳动力培养袁积极参与全球人工智能治理袁发挥举国体制优势袁集中资源取得颠覆性技术领先优势遥 要增强自身反制能力袁加强国际传播能力建设袁提升国际话语权遥关键词院整体政府曰人工智能曰美国基金项目院国家社会科学基金项目野新时代社会治理共同体建构研究冶渊20BKS069冤曰江苏省高校哲学社会科学基金项目野社会治理的智治进路研究冶渊2022-12389冤曰江苏省社科应用研究精品工程课题重点资助项目野党建引领下的苏北城乡社会智治操作模式研究冶渊22SYA-041冤遥咱中图分类号暂 D523咱文章编号暂 1673-0186渊2023冤006-0091-017咱文献标识码暂 A咱DOI 编码暂 10.19631/ki.css.2023.006.007作者简介院谢刚袁中国矿业大学公共管理学院博士研究生袁研究方向院智慧治理尧人工智能与治理创新研究曰池忠军袁中国矿业大学马克思主义学院教授袁研究方向院公共治理理论尧马克思主义中国化遥一尧引言随着具有执行与人类相似认知功能的机器的广泛出现袁我们正在经历一场新的技术革命要要要第四次工业革命遥 人工智能已经处于新兴技术的中心袁是推动这一轮工业革命的关键技术遥 正如习近平总书记指出袁野人工智能是引领这一轮科技革命和产业变革的战略性技术袁具有溢出带动性政治与法治研究RESEARCHES ON POLITICS AND THE RULE BY LAW91-CHONGQING SOCIAL SCIENCES2023 年第 6 期总第 343 期很强的耶头雁爷效应冶咱1暂遥人工智能是一种通用目的技术渊GPTs袁General Purpose Technologies冤袁是改变游戏规则的颠覆性技术遥它可以为互联网尧大数据尧云计算尧物联网尧5G尧区块链尧量子信息等技术赋能遥 人工智能也将包含在几乎所有未来的技术中袁成为创新的基础尧创新的倍增器遥 人工智能具有广泛的潜在社会影响袁关系全社会的福祉遥 野人工智能将重组世界冶咱2暂遥 鉴于此袁许多发达国家都制定了国家人工智能战略遥美国在奥巴马政府时期率先发布了有关人工智能的 3 份初始报告袁其中叶为人工智能的未来作好准备曳对人工智能的发展现状尧潜在应用尧技术进步引发的社会及公共政策相关问题进行了分析袁就联邦机构和其他相关者如何采取进一步举措袁给出了具体建议遥另外两份文件描绘了联邦政府资助人工智能研发的战略规划和采用人工智能的自动化技术对就业和经济产生的影响遥特朗普政府上台后袁制定了美国人工智能国家战略袁并成为法律袁美国人工智能发展进入国家战略阶段遥野长期以来袁主流研究集中探讨市场尧网络以及企业自身如何影响技术进步遥 在这些研究看来袁国家应尽量减少介入甚至不介入其中遥 冶咱3暂既有研究认为美国政府在人工智能的发展方面扮演着野守夜人冶的角色咱4暂袁这值得进一步分析遥 拜登政府上台后袁虽然侧重点不同袁但对人工智能的指导上与特朗普政府有很大重叠遥从特朗普政府开始美国采取整体政府对华战略袁在此背景下袁美国政府的人工智能战略也采用了整体政府的方法遥拜登政府也出现一些新的动向袁更加注重拉拢盟友袁抹黑攻击中国袁将与中国的人工智能技术之争塑造为民主与专制之争袁需要及时跟进研究美国政府的人工智能战略袁以有效应对遥二尧整体政府方法的人工智能战略整体政府渊WholeofGovernment冤也译为全政府袁是二十世纪九十年代袁在澳大利亚尧加拿大尧新西兰和英国袁大约在同一时间出现的一个概念遥 1997 年登台执政的布莱尔工党政府接受了联合政府渊Joined-up Government冤的概念袁并将其作为其政策议程的核心部分遥 澳大利亚政府在 2000 年初采用了整体政府方法渊WGA,Whole-of-Government Approach冤袁此后被西方许多政府所采用遥 整体政府理论被认为是对新公共管理改革中公共部门结构性分化改革的回应袁基本思想是打破政府机构和部门之间的孤岛袁促进政策制定和执行方面的合作与协调遥 整体政府既包括决策的整体政府与执行的整体政府袁 也包括横向合作或纵向合作的整体政府袁其涉及范围可以是任何一个政府机构或所有层级的政府袁也可以是政府以外的组织袁包括公私伙伴关系遥 协作上袁既包括中央行政部门不同行业领域之间的横向协作袁也包括部门与其代理机构之间的内部纵向协作以及地方机构在提供公共服务时进行的协作咱5暂遥 整体政府方法涉及一系列战略和工具袁美国在整体政府对华战略的背景下袁意图维持其所谓的人工智能领导地位袁在人工智能战略上采用了整体政府的方法遥渊一冤建立多层次战略框架美国采用整体政府的方法袁在国家层面和联邦部门机构层面意图建立一种相互协调的人工智能战略框架遥 其国家层面战略袁为整个联邦机构提供指导曰其部门机构层面的战略计划袁政治与法治研究RESEARCHES ON POLITICS AND THE RULE BY LAW92-CHONGQING SOCIAL SCIENCES2023 年第 6 期总第 343 期意在让联邦机构根据每个部门或机构的任务尧能力尧权限和预算来实现其国家战略目标遥美国国家层面的人工智能战略渊表 1冤涵盖了研究和开发尧数据和计算资源尧标准和工具尧教育和劳动力尧人工智能和国家安全等内容遥1.研究和开发战略方面美国制定了叶国家人工智能研发战略规划院2019 年更新曳袁意图确定需要联邦投资的人工智能研发关键领域和整体投资组合的优先事项袁为其联邦政府人工智能研发投入提供指导遥各联邦机构在制定自己的预算提案和机构计划时根据各自机构的任务考虑这些优先事项袁以各自的角度投资人工智能袁支撑其国家人工智能研发战略袁形成整体政府的研发投资架构遥 该研发战略计划每三年更新一次袁以使其掌握人工智能领域的最新进展和挑战袁并根据最新的情况袁不断重新评估其研发投资的优先事项袁使其始终投资于人工智能的前沿领域袁而不是重复行业的投资遥 该国家研发战略计划以整体政府方法制定并于 2019 年更新袁由联邦政府人工智能研究人员起草袁并寻求学术研究机构尧私营部门技术公司等的协同支持遥2.数据和计算资源战略方面美国联邦政府制定了面向 2030 年的叶联邦数据战略曳袁以综合方法指导联邦数据管理和使用袁对各机构不同目的的数据使用进行联合规划遥 意图通过持续 10 年的关注袁指导各政府机构利用数据的价值袁建立重视数据和促进数据使用的文化袁以治理和保护数据遥 在整体政府协同上袁要求所有行政部门机构通过年度行动计划实施该战略咱6暂遥 2023 年美国发布叶国家人工智能研究资源实施计划曳提出建立国家资源袁声称为所有的人工智能研究人员和学生提供计算资源尧高质量数据尧教育工具和用户支持袁以整体政府方法解决计算能力和数据资源鸿沟问题遥 该计划分四个阶段推进袁预计未来 3 年实现从项目建立到运营实体启动再到具备初始运营能力到稳态运营阶段咱7暂遥3.教育和劳动力战略方面美国制定叶美国科学尧技术尧工程和数学教育战略曳袁认为自美国建国以来袁科学尧技术尧工程和数学渊STEM冤一直是其变革性技术进步的源泉袁帮助其发展成为世界上最具竞争力的经济体之一遥 该战略认为在技术日益复杂的当今世界袁需要有能力使用数字设备和 STEM 技能袁个战略名称发布者日期国家人工智能研究资源实施计划国家人工智能研究资源工作组2023 年 1 月 24 日联邦数据战略院2021 年行动计划行政管理和预算局2021 年 10 月 22 日国家人工智能安全委员会最终报告国家人工智能安全委员会2021 年 3 月美国人工智能计划院第一年年度报告白宫科技政策办公室2020 年 2 月联邦数据战略院2020 年行动计划行政管理和预算局2019 年 12 月 23 日最后更新:2020 年 5 月 14 日联邦政府参与开发技术标准和相关工具的计划国家标准与技术研究院2019 年 8 月 10 日国家人工智能研发战略规划院2019 年更新国家科学技术委员会美国科学尧技术尧工程和数学教育战略国家科学技术委员会 STEM 教育委员会2018 年 12 月 1 日表 1 美国国家层面人工智能战略政治与法治研究RESEARCHES ON POLITICS AND THE RULE BY LAW93-CHONGQING SOCIAL SCIENCES2023 年第 6 期总第 343 期体在 21 世纪经济中的成功越来越依赖于 STEM 素养遥该战略提出要使所有美国人都能终身获得高质量的 STEM 教育袁意图使美国成为 STEM 知识尧创新和就业的全球领导者咱8暂遥 叶美国人工智能计划院首份年年度报告曳提出科学尧技术尧工程和数学渊STEM冤教育中袁重点又是计算机科学袁要使美国工人袁以及联邦政府员工袁能够充分利用人工智能遥 特朗普要求所有联邦机构优先考虑与人工智能相关的学徒和工作培训计划和机会咱9暂遥4尧标准和工具战略方面美国制定了叶联邦政府参与开发技术标准和相关工具的计划曳袁提出美国在所谓人工智能领域的全球领导地位取决于其联邦政府在人工智能标准制定中发挥积极和以目标为导向的作用遥该计划认为袁美联邦政府在制定人工智能标准方面主要包括支持和开展人工智能研发尧积极参与人工智能标准制定尧采购和部署基于标准的产品和服务袁以及制定和实施支持性政策袁包括必要时的监管政策遥 该计划要求美国各政府机构优先参与人工智能标准工作遥 要求其联邦政府更深入尧一致尧长期地参与人工智能标准制定活动袁意图通过加强相关知识的学习袁开展有针对性的研究袁支持和扩大公私伙伴关系袁与国际各方进行战略接触等袁参与人工智能标准制定工作咱10暂遥5.人工智能与国家安全方面国家安全是美国整体政府方法传统主要应用领域袁 其通常通过国家安全委员会等跨部门协调机制实施遥 美国国家人工智能安全委员会发布叶最终报告曳袁展示了意图赢得人工智能时代的战略野心袁其随附的行动蓝图概述了美国政府部门和机构采取实施建议的具体步骤遥 报告基于人工智能的发展正在改变世界尧正在扩大美国的脆弱窗口期这两个判断袁得出结论院美国必须立刻采取行动部署人工智能系统袁并在人工智能创新上投入更多资源袁以所谓保护其安全尧促进其繁荣袁并所谓野保障民主冶的未来遥 报告认为采用整体政府的方法袁美国需要白宫的领导尧内阁成员的行动以及国会两党的支持袁才能够赢得人工智能时代遥 报告提出整体政府的国家战略袁包括重组其政府袁调整其国家方向袁召集其盟友和合作伙伴等遥 该报告野帮助总统和国会迅速从理解人工智能转变为为美国人的利益采取行动冶咱2暂遥部门机构层面院美国交通部尧联邦航空管理局尧国家情报总监办公室尧国防部尧司法部尧空军尧国家海洋和大气管理局尧食品及药品管理局尧卫生与公众服务部尧海军尧国土安全部尧国务院尧国家地理空间情报局尧退伍军人事务部尧美国国际开发署等都制定并公布了呼应国家人工智能计划的本部门人工智能战略文件咱11暂遥 其中尤以国防部人工智能规划最为突出袁发布了人工智能整体实施战略以及与人工智能相关的数据尧教育尧伦理等专项战略袁同时各军种还发布了人工智能战略渊表 2冤遥渊二冤建立跨部门正式机制美国通过立法和行政命令定义的国家人工智能战略目前主要有三大支柱咱12暂院一是 13 859号行政命令叶保持美国在人工智能领域的领导地位曳渊Maintaining American Leadership inArtificial Intelligence冤袁该命令声称其野对保持美国在技术和创新方面的领先地位至关重要冶咱13暂曰二是 13960 号行政命令叶促进可信赖人工智能在联邦政府中的使用曳渊Promoting the Use of政治与法治研究RESEARCHES ON POLITICS AND THE RULE BY LAW94-CHONGQING SOCIAL SCIENCES2023 年第 6 期总第 343 期Trustworthy Artificial Intelligence in the Federal Government冤袁该命令鼓励其政府采用人工智能袁提出在其中应用人工智能的八项原则院合法和尊重其国家价值观尧目标和绩效驱动尧精确可靠有效尧安全稳妥有弹性尧可理解尧负责和可追溯尧定期监测尧透明尧问责袁声称其致力于野在民主价值观的支持下发展和使用人工智能冶咱14暂曰三是叶2020 年政府中的人工智能法案曳渊AI IN GOVERNMENTACT OF 2020冤袁该法案为其联邦机构提供有关人工智能的资源和指导袁声称其确保了野在未来十年中对世界其他国家的竞争优势冶咱15暂遥美国国家层面形成的人工智能跨部门协调机制有院人工智能特别委员会渊SCAI冤尧人工智能研发跨部门工作组渊AIR&D IWG冤尧机器学习与人工智能小组委员会渊MLAI-SC冤尧国家人工智能计划办公室渊NAIIO冤尧国家人工智能咨询委员会渊NAIAC冤尧国家人工智能研究资源工作组渊NAIRRTF冤以及国家人工智能安全委员会渊NSCAI冤遥2018 年袁美国白宫授权其国家科学技术委员会渊NSTC冤下设人工智能特别委员会渊SCAI袁Select Committee on AI冤遥 人工智能特别委员会由美联邦政府最高级的研发官员组成袁 其代表了美国政府对人工智能研发规划和协调的态度袁代表一种整体政府的方法遥 根据美国叶2020 年国家人工智能计划法曳袁人工智能特别委员会作为该法中提到的高级跨部门委员会袁负责监督战略名称部门日期美国国防部负责任的人工智能战略和实施路径国防部2022 年 6 月 22 日人工智能行动计划美国国际开发署2022 年 5 月 7 日退伍军人事务部人工智能战略退伍军人事务部2021 年 10 月 14 日国家地理空间情报局数据战略国防部尧国家地理空间情报局2021 年 10 月 6 日企业数据战略院赋权数据知情外交国务院2021 年 9 月 27 日科技人工智能和机器学习战略计划国土安全部2021 年 8 月 1 日智能自主系统科技战略国防部尧海军2021 年 7 月 2 日美国卫生与公众服务部院人工智能战略卫生与公众服务部2021 年 1 月 14 日基于医疗设备软件的人工智能/机器学习行动计划食品及药品管理局2021 年 1 月美国司法部人工智能战略司法部2020 年 12 月 15 日美国国土安全部人工智能战略国土安全部2020 年 12 月 3 日国防部人工智能教育战略国防部2020 年 10 月 27 日国防部数据战略国防部2020 年 9 月国家海洋和大气管理局数据战略院最大化国家海洋和大气管理局数据的价值国家海洋和大气管理局2020 年 7 月国家海洋和大气管理局人工智能战略国家海洋和大气管理局2020 年 2 月确保美国在自动驾驶汽车技术 4.0 方面的领导地位交通部2020 年 1 月国防部人工智能战略空军人工智能附件空军2019 年 9 月人工智能医疗设备监管框架食品及药品管理局2019 年 4 月美国司法部数据战略司法部2019 年 2 月 26 日国防部人工智能战略国防部2019 年 2 月AIM 计划院使用机器增强情报战略国家情报总监办公室2019 年 1 月为交通的未来做准备院自动驾驶汽车 3.0交通部2018 年 10 月下一代人工智能国防部2018 年 9 月美国联邦航空局战略计划渊2019要2022 财年冤联邦航空管理局2018 年 2 月自动驾驶系统 2.0院安全愿景交通部2017 年 8 月 12 日表 2 美国联邦部门机构层面人工智能战略政治与法治研究RESEARCHES ON POLITICS AND THE RULE BY LAW95-CHONGQING SOCIAL SCIENCES2023 年第 6 期总第 343 期国家人工智能计划遥 野它处理跨越机构边界的重大国家和国际政策问题袁并为跨部门政策协调和联邦人工智能活动的发展提供正式机制遥冶咱16暂2018 年还成立了人工智能研发跨部门工作组袁负责协调 32 个参与机构的联邦人工智能研发工作袁 并支持人工智能特别委员会和机器学习与人工智能小组委员会共同开展活动遥 机器学习与人工智能小组委员会成立于 2016 年袁是人工智能特别委员会的运营和实施部门袁受人工智能特别委员会指导袁小组委员会监测联邦政府尧私营部门和国际上机器学习和人工智能的最新技术状况袁协调联邦政府对机器学习和人工智能的使用袁并为相关政策制定提供咨询遥美国白宫科技政策办公室渊OSTP冤2020 年成立新的国家人工智能计划办公室袁负责协调和支持其国家人工智能计划袁 为人工智能特别委员会和国家人工智能咨询委员会提供技术和行政支持袁监督机构间的协调袁并作为联邦部门和机构尧行业尧学术界尧非营利组织尧专业协会尧州和部落政府等与人工智能计划相关活动的信息交流官方中心联络点遥 国家人工智能咨询委员会2022 年 4 月成立袁是跨部门委员会的附属机构袁由来自学术界尧工业界尧非营利组织以及联邦实验室的人工智能相关学科专家组成遥 该咨询委员会负责对国家人工智能计划进行独立评估袁并就人工智能研发尧伦理尧标准尧教育尧技术转让尧商业应用尧安全和经济竞争力相关主题向其总统和国家人工智能计划办公室提出建议遥 该咨询委员会还成立了执法小组委员会渊NAIAC-LE冤袁执法小组委员会审议执法中使用人工智能的问题袁就偏见尧数据安全尧可采用性和法律标准等向其总统提出建议遥美国白宫科技政策办公室和国家科学基金会 2021 年 6 月正式启动其国家人工智能研究资源工作组袁工作组声称由多方利益相关者组成袁跨政府和跨部门合作推动工作遥 2023 年 1月袁该工作组向美国总统和国会提交了最终报告遥 该报告提出了建立和维持美国国家人工智能资源的实施路线图遥 该国家人工智能研究资源的管理遵循合作管理模式袁其联邦机构作为国家人工智能研究资源运营的行政机构袁联邦机构负责人组成指导委员会负责推动研究资源的战略方向袁计划管理办公室提供资金尧负责监督遥 美国国家人工智能计划办公室共同主持指导委员会袁并通过用户委员会尧科学顾问委员会尧技术顾问委员会和道德顾问委员会为研究资源的运营提供信息咱7暂遥根据 2019 财年国防授权法案袁美国国会 2018 年 8 月成立国家人工智能安全委员会袁该委员会是联邦政府独立机构袁不向任何行政分支机构报告袁直接向国会和总统报告其建议遥该委员会提出的系列报告成为美国人工智能政策的基石袁 并在历年国防授权法案中予以执行遥 野超过19 项国家人工智能安全委员会的建议已包含在 2021 财年国防授权法案中袁并且在现行立法中正在考虑更多要要要特别是在 2022 财年国防授权法案尧情报授权法案尧美国创新与竞争法案中袁以及其他相关的非国防科技立法遥冶咱17暂该委员会 2021 年 10 月 1 日终止后袁国家人工智能咨询委员会将很大程度上接棒其角色袁咨询委员会的建议将成为未来美国人工智能政策的基石遥部门机构层面的协同机制建设袁美国国防部是这方面的典型遥 2018 年其成立联合人工智能中心渊JAIC冤袁作为执行国防部人工智能战略的核心机构袁协调国防部内人工智能的设计尧开政治与法治研究RESEARCHES ON POLITICS AND THE RULE BY LAW96-CHONGQING SOCIAL SCIENCES2023 年第 6 期总第 343 期发尧测试尧部署和维护袁加速人工智能在国防部的采用遥2022 年袁联合人工智能中心并入新成立的首席数字与人工智能办公室渊CDAO冤袁该部门成为首席参谋助理渊PSA冤级别的机构袁直接向其国防部副部长报告袁2022 年 6 月该办公室声称已经达到了全面运营能力遥 美国能源部成立人工智能和技术办公室渊AITO冤作为该机构所有与人工智能相关工作的野协调中心冶袁协调该部门的人工智能项目袁支持该机构扩大全部门人工智能的发展袁同步其所有部门范围内的人工智能活动袁促进合作伙伴关系袁并加速人工智能能力的交付遥 2022 年能源部还成立人工智能促进委员会渊AIAC冤袁协调部门人工智能活动并确定优先事项遥 卫生与公共服务部渊HHS冤成立首席人工智能官办公室袁促进机构和办公室之间在人工智能方面的有效合作袁推动部门人工智能战略的实施袁建立部门人工智能治理结构袁协调部门对联邦人工智能相关指令的响应遥 国家海洋和大气管理局渊NOAA冤建立人工智能中心袁协调人工智能研究袁为机构范围内的人工智能应用建立数据标准袁促进与其他组织之间的合作伙伴关系袁等等遥 传统的协作机制方面袁美国白宫科技政策办公室在双边和多边场合袁与国内和国际合作伙伴合作袁协调推进人工智能的开发尧采用和监督遥 国家科学技术委员会本身是一个内阁级的委员会袁是总统协调整个行政部门科学技术政策的主要手段遥 国家标准与技术研究院渊NIST冤协调推进人工智能的协作框架尧标准和指南遥 这些机构为协调人工智能研发和部门合作起到了重要作用遥从政策一致性方面来看袁美国意图通过建立协调的联邦战略框架和跨部门协同正式机制袁使其人工智能政策和战略在不同政府机构之间保持连贯和一致袁 并对人工智能战略目标形成共同的理解遥 各层级的人工智能战略为不同的政府机构共同实施国家人工智能战略提供各机构之间进行沟通和协作的指导袁 意图使不同政府机构之间以协调和有效的方式进行资源分配袁 并进行绩效衡量遥 在具体的人工智能战略规划中袁其吸纳社会组织尧产业界和学术界等参与这一进程袁意图采用整体政府的方法建立国家人工智能计划总体框架袁 通过战略层面制定人工智能有关的法律尧政策尧程序尧指南尧标准和实践袁为操作层面人工智能提供愿景和方向咱18暂遥 不过袁尽管如此袁美国的人工智能战略仍然可能是 野由个体机构的方法和狭隘的立法组成的马赛克袁 而不是集中的战略冶咱19暂遥 其政府内部矛盾的调和也困难重重遥 其也受到执行不力和执行不一的威胁袁总体缺乏对人工智能相关法律要求的有效执行袁野所有要求中只有不到 40%可以公开验证已实施噎噎不执行的普遍存在表明在机构和国家层面存在领导真空和能力差距冶咱12暂遥三尧整体政府方法的多重政府角色美国整体政府方法推动人工智能技术袁是美国整体政府对华战略的领域投射遥 无论是其国会两党野中国威胁论冶的群体思维袁还是美国鹰派当权者的野政策俘获冶袁其将中国视为野最大地缘政治挑战冶袁对华的错误认知袁使其在维护所谓人工智能领导地位目标中袁采用一种意图更大发挥政府角色作用的整体政府方法遥 美国政府扮演资金提供者或者直接投资人尧人工智能系统的购买者和合作开发者尧监管者或政策制定者多重角色咱20暂遥作为出资人袁其通过提供直接或间接资政治与法治研究RESEARCHES ON POLITICS AND THE RULE BY LAW97-CHONGQING SOCIAL SCIENCES2023 年第 6 期总第 343 期金来支持人工智能技术的研究尧开发和采用袁投资人工智能教育和培训曰作为直接用户和共同开发者袁其通过采购采取行动袁或者通过公私伙伴关系和其他形式的合作袁为其开发量身定制的人工智能解决方案曰作为监管者袁其利用现有政策采用野轻触式冶渊light-touch冤方法袁为其人工智能行业创新提供宽松的政策环境袁为人工智能技术的开发和使用提供指导原则尧自愿的风险管理框架等遥美国国会将资源投入人工智能研发袁立法主要侧重于鼓励和指导美政府使用人工智能袁提高联邦政府的人工智能能力袁并避免增加对私营部门如何使用人工智能系统的新立法遥 国会将重点放在人工智能的能力建设上袁白宫在确定优先事项方面拥有很大的自由裁量权遥渊一冤作为投资者的美政府美国认为投资研发是其所谓保持人工智能领域全球领导地位的首要任务袁 美政府出台行政命令要求联邦机构在其年度预算和规划中优先考虑人工智能研发袁并采用标准化的方法对其整个联邦政府的人工智能研发投资进行精确核算袁还出台法案要求对人工智能研发投资进行持续的报告遥 美国家人工智能安全委员会袁在其最终报告中提出将联邦人工智能研发支出每年翻一番袁直到 2026 年达到 320 亿美元遥美国 2023 财年非国防人工智能研发申请资金总额达到 18.442 亿美元袁比 2022 财年增加了 6.3%遥 拜登政府在其 2023 财年的预算要求中袁提议将联邦研发预算增加到 2 040 亿美元以上袁比 2021 年增加了 28%遥 2022 年 7 月叶芯片和科学法案曳投入 2 800 亿美元袁提升美国的科学研究和先进半导体制造能力遥 拜登政府最新的动向是由国家科学基金会牵头袁与美国农业部国家食品和农业研究所尧美国国土安全部尧谷歌尧亚马逊尧英特尔和埃森哲合作在全国范围建立了一大批国家人工智能研究所渊National AIResearch Institutes冤袁聚焦人工智能研发的跨学科研究和教育袁意图体现学术界尧工业界和政府协作的整体政府方法遥 目前已有 18 个新的研究所袁覆盖了 40 个州袁其国家科学基金会负责人表示还希望扩展到全美 50 个州遥 这些新的研究所被认为是构成了野迄今为止美国在人工智能研究和劳动力发展方面最重要的联邦投资冶咱21暂遥整体政府方法下袁 美国联邦政府还注重对人工智能早期研发的投资遥 通常这些早期的研究袁需要长期持续地投资袁无法在短期内获得市场回报袁这对逐利的私营部门来说缺乏吸引力遥 在这些技术达到一定成熟度尧对私营部门具有投资吸引力之前袁只有通过政府持续投资来支持这些技术遥 今天美国许多人工智能的变革性用途都建立在美政府对基础人工智能研究的长期持续投资基础上袁这些投资甚至可以追溯到几十年前遥 这种长周期的重要的投资袁只能依靠政府投资发挥作用遥 还有一些高风险尧高回报的人工智能技术投资受到美国政府机构的关注遥例如袁美国情报高级研究计划局渊IARPA冤热衷投资高风险尧高回报的研究计划袁以便为其提供压倒性的情报优势遥 除此以外袁美国政府各机构还竞相投资商业野即用型冶技术遥 这方面典型的案例是 In-Q-Tel渊简称 IQT冤袁该机构由美国中央情报局成立于 1999 年袁是代表政府的商业投资机构袁目的是经济高效地找到并快速应用创新技术袁以满足其所谓国家安全所需的关键技术方案遥 例如袁IQT 投资的交互式 3D 地图 Keyhole袁成为后来的谷歌地球渊GoogleEarth冤遥 在获得该技术两周内袁美国国家地理空间情报局和五角大楼就将其应用在了伊拉克战场遥政治与法治研究RESEARCHES ON POLITICS AND THE RULE BY LAW98-CHONGQING SOCIAL SCIENCES2023 年第 6 期总第 343 期渊二冤作为使用者的美政府美国政府作为人工智能的用户和共同开发者袁通过采购支持人工智能研发袁与公共和私营部门合作袁开发符合其需要的人工智能解决方案曰通过政府的使用和反馈促进人工智能发展曰通过培训和发展计划来建立政府人工智能能力袁帮助政府机构人员获得使用人工智能的必要技能和知识遥从理论上说袁 整体政府的方法通过促进参与该过程的不同政府机构之间的协作和协调袁确保人工智能共同开发与更广泛的政府优先事项和目标保持一致袁确保人工智能共同开发基于对技术及其潜在影响的全面理解袁并以透明和负责任的方式进行遥在采购中袁整体政府的方法要求不同政府机构共享资源袁为实现共同目标而合作袁确保人工智能技术和服务的采购方式符合更广泛的政府政策和人工智能战略袁使人工智能采购成为政府使用人工智能的更广泛愿景的一部分袁而不仅仅是由个别机构的需求驱动遥 由于人工智能技术和服务高度专业化袁整体政府方法下袁作为人工智能使用者的各政府机构袁通过与外部合作伙伴渊如私营部门公司尧学术机构或其他政府机构冤合作开发人工智能袁利用外部专业知识和资源来加速人工智能的开发和部署袁促进协作和知识共享袁产生更具创新性和更有效的政府人工智能解决方案遥同时袁要深刻理解人工智能技术潜在风险和收益袁避免对私营部门的完全依赖袁这也需要建立政府内部的人工智能能力遥根据牛津洞察的报告袁美国在 2022 政府人工智能就绪指数榜单排行第一咱22暂遥 叶美国公共行政评论曳1991 年研究地方政府官员的信息收集行为的文章袁即建议开发野专家系统冶咱23暂遥信息通信技术工具已经帮助人们完善和改进了自由裁量能力袁从而改善了整体管理质量遥 这些工具已经发展为复杂的技术系统袁其中人工智能系统承担着越来越多的工作咱24暂遥 野35 年前袁美国社会安全局授予了第一个人工智能工具合同袁用于数据处理自动化冶咱25暂袁而现在人口普查局利用人工智能汇编来自数百万公司网站的信息袁退役军人事务部使用人工智能技术改进其内部残疾津贴申请处理袁美国卫生与公众服务部引入机器学习算法来治疗疾病咱26暂袁美国政府网站USA.gov 推出人工智能聊天机器人渊AIChatbot冤袁等等咱27暂遥 野近年来袁行政部门和机构每年给公众带来的文书工作负担已超过 90 亿小时冶咱28暂遥 人工智能已在美政府广泛使用袁从理论上说袁随着人工智能接管一些繁琐尧重复的任务袁政府工作人员可以从琐碎的事务中解放出来袁去从事更高价值的工作遥 通过政府的人工智能广泛应用袁也不断地促进人工智能系统迭代更新和技术发展袁促进政府自身的人工智能能力建设遥渊三冤作为监管者的美政府人工智能对传统的监管设计尧执行和治理方法提出了挑战袁政府作为监管者袁野面临着如何监管这些技术以最大限度地发挥其创新潜力袁同时在隐私尧安全尧跨境数据流和就业等多个领域最大限度地降低最终用户风险的挑战噎噎需要采取整体政府的方法袁 以确保政策目标的一致性袁以及各国之间的监管合作冶咱20暂遥从理论上说袁 人工智能有可能使偏见和歧视永久化袁 人工智能可能会取代某些行业或职业遥 整体政府方法涉及多个机构共同努力确保人工智能技术安全和合乎伦理的开发和部署袁涉及制定标准尧指南和法规遥 需要持续监测和评估人工智能技术对社会的影响袁对就业和劳动政治与法治研究RESEARCHES ON POLITICS AND THE RULE BY LAW99-CHONGQING SOCIAL SCIENCES2023 年第 6 期总第 343 期力的潜在影响遥 需要与行业密切合作袁制定管理这种转变的战略袁例如再培训计划或就业安置服务遥 需要不同机构尧利益相关者和国际合作伙伴之间的协调和协作努力遥 包括与不同的利益相关者和社区接触袁响应他们的需求和关切袁确保以促进多样性和包容性的方式制定和实施政策尧法规遥 政府也需要帮助个人和组织了解人工智能的潜在风险和收益袁提高公众意识袁增加对人工智能及其对社会潜在影响的理解遥 良好的监管可以建立社会对人工智能的信任袁为人工智能发展创造良好的社会环境袁从而促进人工智能技术的发展遥 政府作为人工智能监管机构和规则制定者袁也面临人工智能技术快速变化的挑战袁监管可能难以跟上人工智能的最新发展遥 需要采取敏捷和适应性的监管方法袁使用监管沙箱或其他实验方法来进行政策试验袁建立明确的公众咨询和反馈程序以及监测和评估监管政策遥2020 年 11 月袁美国行政管理和预算局发布叶行政部门和机构负责人关于人工智能应用监管指南的备忘录曳袁备忘录划定了 10 条人工智能应用管理原则袁敦促联邦机构采取监管的方法袁促进创新和增长遥 备忘录要求拥有监管权的联邦机构袁与备忘录提供的指导原则保持一致袁制定并在其网站公开发布机构人工智能计划袁以指导对人工智能的监管和非监管方法袁确定在监管不合适的情况下的非监管方法袁以及建议各机构采取的行动袁以减少部署和使用人工智能的障碍遥 各机构还需要评估潜在法规对人工智能创新和增长的影响袁野必须避免采取预防性办法袁去要求人工智能系统达到不可能达到的高标准袁以致社会无法享受其利益冶咱29暂遥 美国政府为其人工智能发展提供了宽松的政策环境遥 美国政府还利用经合组织尧联合国等国际组织袁为其人工智能发展争取国际环境和话语权遥 2021 年欧盟-美国贸易和技术委员会成立袁双方开始讨论在人工智能监管上的合作咱30暂遥 拜登政府上台后更加注重拉拢盟友与中国展开人工智能等新兴技术的所谓领导地位的竞争遥2021 年 7 月袁美国政府问责局发布了人工智能问责框架袁涉及治理尧数据尧绩效和监测四类原则及其关键做法遥 2022 年 7 月美众议院通过了美国数据隐私和保护法袁但还没有成为法律袁美国目前仍然没有统一的数据隐私保护法律袁数据隐私仍由各种不同分散的法律管辖遥 2022 年 10月白宫科技政策办公室发布叶人工智能权利法案蓝图曳袁2023 年国家标准和技术研究院发布叶人工智能风险管理框架 1.0曳袁这些都是自愿的袁没有法律效力袁前者被一些人认为这是美国人工智能政策野没有牙齿冶的又一个例子袁后者被认为是国会对人工智能监管采取宽松方法的象征遥西方政府理论无论守夜型政府尧划桨型政府尧掌舵型政府还是服务型政府袁通常认为政府在经济和社会中应发挥有限的作用遥 与通常认为美国是一个高度资本与技术导向的社会发展不同袁野美国政府在新技术面前袁高度重视对社会安全的影响和控制袁并强调在确保安全中的高度的政府责任冶咱31暂遥 野美国广泛参与到创新过程中袁从基础研究到商业化袁几乎每一个阶段都能找到国家的身影冶咱3暂遥 在人工智能技术的发展上袁美国政府不仅仅是野守夜人冶袁野守夜人冶只是放松对私营部门必要的技术监管袁是对技术发展的一种放任支持的方式袁对人工智能这样改变规则的新兴技术袁美国政府以整体政府的方法介入促进技术发展袁发挥着多重作用遥 我国在人工智能的发展上袁要采取审慎的监管策略袁在创新与风险之间保持平衡袁注重监管多样性尧政治与法治研究RESEARCHES ON POLITICS AND THE RULE BY LAW100-CHONGQING SOCIAL SCIENCES2023 年第 6 期总第 343 期主动性尧前瞻性尧适应性尧协同性遥 通过建立政府部门的人工智能战略袁成立专门的协调规划和实施小组袁推进政府部门人工智能实验和试点应用袁在政府部门逐步建立起人工智能能力遥 要持续跟踪国家人工智能优先投资的领域袁跟踪研发投入产出袁每年进行研发总结和评估袁动态调整研发优先事项遥四尧整体政府对华战略的技术迷思美国对待人工智能的整体政府方法袁背后折射的是美国整体政府对华战略的技术迷思遥野技术是当今地缘政治竞争和我们国家安全尧经济和民主未来的核心遥冶咱32暂美国将技术看作维持国家安全的核心袁而人工智能技术位于关键和新兴技术的中心袁美国许多研究都引用普京的话来强调人工智能袁野无论谁成为这一领域的领导者袁都将成为世界的统治者冶遥 中美是人工智能的前两强袁美国公开声称中国追求人工智能的领导地位袁对其构成了威胁遥 在整体政府对华战略下袁美国野逐步用以前应对苏联和恐怖主义的战略来应对中国冶咱33暂袁在人工智能国家技术战略上袁显现出对历史上野成功冶产业政策的路径依赖遥野一方面将中国作为战略竞争对手袁进一步拉大人工智能核心技术与中国的距离曰另一方面加大政府介入袁强化统筹实施遥 冶咱34暂渊一冤人工智能被看作是国家安全的核心美国人工智能国家安全委员会中期报告指出袁人工智能是美国国家安全的核心袁保持人工智能技术领域的全球领导地位是美国国家安全的重中之重遥 与