2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》测试题带答案解析模拟试题复习题练习题.docx

2021 年 证券从业资格证券市场基本法律法规 考前测试题一 一、单项选择题 1.证券公司的()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被 依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。 A.合规风险 B.操作风险 C.市场风险 D.声誉风险 2.根据证券公司信息隔离墙制度指引，证券公司应当按照须知原则管理()，确保该信息仅限于存在合 理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 A.发行信息 B.交易信息 C.内幕信息 D.敏感信息 3.下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。 A.甲某，年满 20 周岁，本科文化 B.乙某，年满 18 周岁，大专文化 C.丙某，年满 20 周岁，初中文化 D.丁某，年满 20 周岁，高中文化 4.通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合证券业从业人员资格管理办法 规定的相关条件，则中国证券业协会应当自收到申请()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.10 B.20 C.30 D.45 5.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是()。 A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过 10：1 B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的 20% C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于 70% D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券 营运资金的 20% 6.证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受 理之日起()与证券公司签订证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书，向其出具主办券商 业务备案函，并予以公告。 A.20 个转让日内 B.10 个转让日内 C.10 个工作日内 D.20 个工作日内 7.单个合格境外投资者对单个市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的()。 A.10% B.20% C.25% D.30%8.下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是()。 A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港 股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定 B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的 内容和转发行为对客户承担责任 C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和 依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 3 年 D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息 9.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。 A.基本信息 B.奖励信息 C.处罚处分信息 D.收入情况信息 10.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说 明原因。 A.3 B.5 C.7 D.10 二、组合型选择题 1.经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息()。 .真实 .准确.完整 .公平 A.、 B.、 C.、 D.、 2.证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正 在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()。 I.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利 II.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益 III.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易 IV.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交 易活动 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 3.证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括()。 I.全面性原则 II.审慎性原则 III.预见性原则 IV.一致性原则A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV 4.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、 漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取()等监管措施。 I.出具警示函 II.责令改正 III.监管谈话 IV.责令处分有关人员 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、III、IV D.I、III、IV 5.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。 .从事内幕交易 .买卖法律明文禁止买卖的证券 .接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 .向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 A.、 B.、 C.、D.I、III、IV 参考答案解析 一、单项选择题 1、正确答案：A 答案解析：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则 而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。 2、正确答案：D 答案解析：根据证券公司信息隔离墙制度指引，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信 息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 3、正确答案：C 答案解析：根据证券业从业人员资格管理办法的规定，参加资格考试的人员，应当年满 18 周岁，具有 高中以上文化程度和完全民事行为能力。 4、正确答案：C 答案解析：申请人符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之 日起 30 日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的， 不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起 30 日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。 5、正确答案：C 答案解析：证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于 50%。 6、正确答案：B 答案解析：证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案 的，自受理之日起 10 个转让日内与证券公司签订证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书， 向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。 7、正确答案：A 答案解析：单个合格境外投资者对单个市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的 10%。 8、正确答案：C答案解析：证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件 形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自 协议终止之日起不得少于 5 年。 9、正确答案：D 答案解析：证券业从业人员的诚信信息包括：(1)基本信息(选项 A 包括);(2)奖励信息(选项 B 包括);(3)处 罚处分信息(选项 C 包括);(4)警示信息;(5)协会自律规则规定的其他信息。 10、正确答案：B 答案解析：保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在 5 个工作日内向中国证监会、证券交易所 报告，说明原因。 二、组合型选择题 1、正确答案：A 答案解析：经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应确保所告知的信息真 实、准确、完整。 2、正确答案：D 答案解析：证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、 客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：(1)提供礼金、礼品、房产、汽车、有价 证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利;(2)提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安 排等利益;(3)安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;(4)直接或者间接向他人提 供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动;(5)其他输送不正 当利益的情形。 3、正确答案：A 答案解析：证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。 4、正确答案：C 答案解析：证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重 大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监 管谈话、责令处分有关人员等监管措施。 5、正确答案：A答案解析：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，以上四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外， 还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格 或交易量，误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;损害社会公 共利益、所在机构或者他人的合法权益等。2021 年 证券从业资格证券市场基本法律法规 考前测试题二 一、单项选择题 1.下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是()。 A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市 公司及其他股东的利益 B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决 议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记 C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分 的权利 D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议 内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销 2.公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是()。 A.委托贷款 B.承销证券 C.从事承担无限责任的投资 D.投资债券 3.根据我国证券投资基金法的规定，下列选项中，()不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。 A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 4.股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括()。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务 B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事履行职务 C.董事长负责召集和主持董事会会议 D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务 5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的， 该机构应当在处分后()日内向协会报告。 A.7 B.10 C.15 D.20 6.证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。 A.总经理 B.董事长 C.监事 D.首席风险官 7.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。 A.申请报告 B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C.证券业执业证书 D.以前所有的工作情况说明 8.()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 A.中国证监会B.中国证券业协会 C.国务院证券委员会 D.证券期货投资咨询机构 9.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚 信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 10.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。 A.1 B.2 C.3 D.4 二、组合型选择题 1.证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应()。 .如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 .向客户充分提示证券投资的风险 .清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 .要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动 A.、 B.、C.、 D.、 2.根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人出现以下()情况之一的，中国证监会可以暂停保荐机 构的保荐机构资格 12 个月到 36 个月，情节严重的，撤销保荐业务资格。 .证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 .公开发行证券上市当年即亏损 .公开发行证券上市当年净利润比上年下滑 50%以上 .持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 A.、 B.、 C.、 D.、 3.下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有()。 .证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 .取得执业证书的人员，连续 2 年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 .从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在 10 日内向中国证券业协会报告 .从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在 10 日内向中国证券业协会报告 A.、 B.、 C.、 D.、 4.有限合伙人有下列()情形之一的，当然退伙。.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡 .作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产 .法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格 .有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行 A.、 B.、 C.、 D.、 5.敏感信息包括()。 I.内幕信息 II.虚假信息 III.公开信息 IV.其他未公开信息 A.I、II B.II、IV C.I、IV D.II、III 参考答案解析 一、单项选择题 1、正确答案：C 答案解析：控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、 使用、收益和处分的权利。2、正确答案：D 答案解析：基金财产应当用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券;(选项 D 正确)(2)国务院证券监督管理 机构规定的其他证券品种。基金财产不得用于下列投资或者活动：(1)承销证券;(选项 B 错误)(2)向他人贷 款或者提供担保;(选项 A 错误)(3)从事承担无限责任的投资;(选项 C 错误)(4)买卖其他基金份额，但是国 务院另有规定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券;(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有 其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其 他不正当的证券交易活动;(8)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他 活动。 3、正确答案：D 答案解析：公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：(1)依法募集资金，办理基金份额的发售和登记 事宜;(选项 A 不符合题意)(2)办理基金备案手续;(3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行 证券投资;(选项 B 不符合题意)(4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益;(选项 C 不符合题意)(5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;(6)编制中期和年度基金报 告;(7)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;(8)办理与基金财产管理业务活动有关的 信息披露事项;(9)按照规定召集基金份额持有人大会;(10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表 和其他相关资料;(11)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 4、正确答案：D 答案解析：董事长负责召集和主持董事会会议。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行 职务。副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事履行职务。 5、正确答案：B 答案解析：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构 处分的，该机构应当在处分后 10 日内向协会报告。 6、正确答案：D 答案解析：证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经 理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。 7、正确答案：D 答案解析：A、B、C 项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。 除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最 近 3 年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应 由其董事长或者总经理签字等。 8、正确答案：A 答案解析：中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 9、正确答案：C 答案解析：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起 10 个工作日内 向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统 的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。 10、正确答案：B 答案解析：参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考 试。二、组合型选择题 1、正确答案：B 答案解析：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应 符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易 有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识;(正确)(2)如实 向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有 关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容;(正确)(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不 要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。(正确) 2、正确答案：A 答案解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会可 以暂停保荐机构的保荐机构资格 12 个月到 36 个月，情节严重的，撤销保荐业务资格：(1)证券发行募集文 件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(项正确)(2)持续督导期间信息披露文件存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(项正确) 3、正确答案：B 答案解析：取得执业证书的人员，连续 3 年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 (项错误) 4、正确答案：B答案解析：有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：(1)作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死 亡;(2)作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产;(3) 法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格;(4)有限合伙人在合伙企业中的全 部财产份额被人民法院强制执行。 5、正确答案：C 答案解析：敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息。2021 年 证券从业资格证券市场基本法律法规 考前测试题三 一、单项选择题 1.下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是()。 A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行 B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 3 年内不得转让 C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让 2.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()以上人民政府财政部门责令改正，处以 5 万元以上 50 万元 以下的罚款。 A.镇级 B.县级 C.市级 D.省级 3.有限合伙企业由()执行合伙事务。 A.有限合伙人 B.普通合伙人 C.有限合伙人或普通合伙人 D.有限合伙人和普通合伙人 4.()是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基 金。A.开放式基金B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 5.证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的()。 A.会计师事务所验资 B.资产评估机构评估 C.信用评级机构评级 D.律师事务所核实 6.以下哪种股份可以转让()。 A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份 B.在任职期间内公司董事、监事、经理持有的所有股份 C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准 D.记名股票，股东以背书方式 7.关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是()。 A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理 B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估 C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明 D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定 8.证券公司的设立应当经()批准。 A.中国人民银行 B.国务院 C.国务院证券监督管理机构D.省级地方人民政府 9.期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括()。 A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德 B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚 C.具有高中以上学历 D.具有从事期货业务 2 年以上的经历 10.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当()。 A.提交大额交易报告 B.提交可疑交易报告 C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告 D.不予理睬 二、组合型选择题 1.以下属于农产品期货品种的有()。 .大豆 .豆油 .原油 .小麦 A.、 B.、 C.、 D.、 2.证券公司有下列()情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的 1/4。.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任 .内部董事人数占董事人数 1/5 以上 .内部董事人数占董事人数 1/6 以上 .中国证监会认定的其他情形 A.、 B.、 C.、 D.、 3.根据证券公司信息隔离墙制度指引，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确()等内容。 .设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点 .名单编制和管理的程序及职责分工 .掌握名单的工作人员范围 .对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法 A.、 B.、 C.、 D.、 4.下列关于证券公司对董事、监事、高级管理人员的任职资格要求，说法正确的有()。 .证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员 .已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效; .证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当 解除其职务并向中国证监会派出机构报告.证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构责令其解除 A.、 B.、 C.、 D.、 5.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者()。 .最近 1 年末净资产不低于 2000 万元 .最近 1 年末净资产不低于 1000 万元 .最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元 .具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 A.、 B.、 C.、 D.、 参考答案解析 一、单项选择题 1、正确答案：D 答案解析：中华人民共和国公司法对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：(1)股 东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行;(选项 A 错误)(2) 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让;(选项 B 错误)(3)公司董事、监事、高级管 理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持 有本公司股份总数的 25%;(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转 让;(选项 D 正确)(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不 得通过收购持有本公司的股票;(6)记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;(选项 C 错误)(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转 让。2、正确答案：B 答案解析：在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以 5 万元 以上 50 万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 3、正确答案：B 答案解析：有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。 4、正确答案：A 答案解析：开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投 资人赎回的投资基金;封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在 依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 5、正确答案：B 答案解析：证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出 资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。 6、正确答案：D 答案解析：法律对股份的转让也作了一些限制性规定，具体包括：(1)记名股票，由股东以背书方式或者法 律、行政法规规定的其他方式转让;(2)发起人持有的本公司股份自公司成立之日起 1 年内不得转让;(3)公 司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内每年转让的股份不得超过所持有的 25%;(4)国家 授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让;(5)除了为减少公司资本而注销股 份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票;(6)股东转让其股份， 必须在依法设立的证券交易场所内进行;(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票 交付给受让人的方式转让。 7、正确答案：B 答案解析：本题考查合伙人的出资方式。合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资， 需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳 务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。 8、正确答案：C答案解析：证券公司监督管理条例第八条规定，设立证券公司，应当具备中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 9、正确答案：C 答案解析：根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询 从业资格，必须具备下列条件：(1)具有中华人民共和国国籍;(选项 A 包括)(2)具有完全民事行为能力;(3) 品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;(4)未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚;(选 项 B 包括)(5)具有大学本科以上学历;(选项 C 不包括)(6)期货投资咨询人员具有从事期货业务 2 年以上的 经历;(选项 D 包括)(7)通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试;(8)中国证监会规定的其他条件。 10、正确答案：C 答案解析：对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易 报告。 二、组合型选择题 1、正确答案：B 答案解析：农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖、菜籽油、鸡蛋等。 项，原油属于能源期货品种。 2、正确答案：B 答案解析：证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的 1/4：(1)董事长、经营管理的 主要负责人由同一人担任;(2)内部董事人数占董事人数 1/5 以上;(3)中国证监会认定的其他情形。 3、正确答案：C 答案解析：根据证券公司信息隔离墙制度指引，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设 置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握 名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。 4、正确答案：C 答案解析：证券公司监督管理条例规定证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证 券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员 担任董事、监事或高级管理人员;已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。证券公司董事、 监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中 国证监会派出机构报告;证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构责令其解除。5、正确答案：B 答案解析：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：(1)最近 1 年末净资产不低于 2000 万元;(2)最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元;(3)具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经 历。2021 年 证券从业资格证券市场基本法律法规 考前测试题四 一、单项选择题 1.证券经纪人与证券公司之间是一种()关系。 A.委托 B.聘用 C.雇佣 D.委托代理 2.证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。 ()据此对其交易规模进行前端控制。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.证券业协会 D.证券监督管理机构 3.注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏的，由中国人民银行按照中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的， 应当就其负有责任的部分依法承担()。 A.刑事责任 B.民事责任 C.行政责任 D.经济责任 4.资产管理计划成立不足()或者存续期间不足()的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和 年度报告。A.1 个月;1 个月 B.2 个月;2 个月 C.3 个月;3 个月 D.6 个月;6 个月 5.在约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于()报告 交易所。 A.次一交易曰 B.当日 C.2 个交易日内 D.3 个交易日内 6.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于()情况的客户，证券公司不得向其融资、融 券。A.客户信誉良好，无重大违约记录 B.在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上 C.证券公司的股东、关联人 D.客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力 7.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在()万元以上的，应予追诉。 A.15 B.10 C.30 D.508.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期 货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、 期货合约，可对其实施的处罚包括()。 A.造成严重后果的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役 B.造成严重后果的，单处 1 万元以上 10 万元以下罚金 C.情节特别恶劣的，处 3 年以上 5 年以下有期徒刑 D.造成严重后果的，处 2 年以下有期徒刑或者拘役 9.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责 任人员给予警告，并处以()的罚款。 A.10 万元以上 100 万元以下 B.50 万元以上 500 万元以下 C.50 万元以上 1000 万元以下 D.100 万元以上 1000 万元以下 10.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在()以上的，应当追究刑事责任。 A.10 万元 B.20 万元 C.30 万元 D.50 万元 二、组合型选择题 1.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。 .继承公证书 .证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 .继承人身份证原件及复印件.证券账户卡原件及复印件 A.、 B.、 C.、 D.、 2.托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务()。 .在中国境外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管 .最近一个会计年度实收资本不少于 10 亿美元或等值货币或托管资产规模不少