科技人才评价机制模型的构建与运行.pdf

冶金经济与管理2024年第2期-16-科技人才评价机制模型的构建与运行摘 要：党的“二十大”报告多次强调，科技是第一生产力，人才是第一资源。面对科技强国和人才强国建设的紧迫需求，科技人才评价是科技人才管理工作中的重要一环，构建科学的科技人才评价机制对于推动科技人才评价改革有重要意义。基于对科技人才评价机制的界定，从系统视角，构建包括评价目标、评价原则、评价主体、评价对象、评价标准、评价方法、评价周期和评价跟踪与改进八大要素的科技人才评价机制模型，并对其有效运行提出保障举措，不仅有利于丰富科技人才评价机制的相关研究成果，还可为科技人才评价实践提供指导和借鉴。关键词：科技人才；科技人才评价；科技人才评价机制中图分类号：F272.92文献标识码：A 张兰霞马金津文章编号：1002-1779（2024）02-0016-05一、引言习近平总书记在党的“二十大”报告中首次提出强化现代化建设人才支撑这一标题性的概括，再次强调必须坚持科技是第一生产力、人才是第一资源，同时要求深入实施科教兴国战略、人才强国战略和创新驱动发展战略。这充分体现了党中央对科技人才及其管理工作的重视。科技人才评价是科技人才管理的重要组成部分，科学的科技人才评价机制对于合理地评价科技人才、有效地激励科技人才、充分地激发科技人才活力无疑具有重要的作用1。事实上，自我国开展科技人才评价改革以来，党中央已多次颁发了科技人才评价方面的政策文件，为科技人才评价机制改革指明了方向、明确了要求。这些政策文件的共同指向是：要切实落实科技人才评价的创新价值、能力、贡献导向，营造有利于科技人才潜心研究和创新的氛围，构建一套与国家战略发展相适应、体现国际竞争力的科技人才评价体系，为我国实现高质量发展和高水平科技自立自强构筑坚实的科技人才根基。然而，面对创新驱动发展的时代要求，科技人才评价实践却存在着诸多问题：管理部门对科技人才评价的意义认识不足导致评价流于形式，分类评价和德才兼备的评价导向依旧不足2；政府的过度干预导致用人主体自主权无法落实，社会化程度低的倾向仍较严重3；评价标准针对性弱，重数量轻质量、重理论轻技术、重形式轻内容、以“帽”取人的现象依然存在4；评价方式落后、评价手段单一，主观性在评价结果中的占比仍然较大；评价制度的不健全导致科技人才评价改革难以落实5；评价过程缺乏公正性和透明性，导致非学术因素的持续介入6；科技人才的成就感不强；等等。这不仅严重制约了我国科技人才评价工作的有序进行，还在很大程度上阻碍了经济社会的健康发展。基于此，本文在明确科技人才评价机制的内涵与特征的基础上，从系统的视角出发，探索如何科学、客观、公正地构建出科技人才评价机制模型，并对其有效运行提出建议，以期在丰富科技人才评价机制理论体系的同时，为提升科技人才评价有效性、发挥科技人才评价“指挥棒”作用做出贡献。二、科技人才评价机制的内涵与特征“科技人才”一词于1987年在 人才学词典 上首次出现，当时并未对其进行明确解释。直至2010年，国家发布的 中长期科技人才发展规划纲要（20102020年）才明确提出，科技人才是运用专业知识和技能进行创造性科人力资源管理基金项目：辽宁省社会科学规划基金项目“辽宁省科技人才评价机制研究”（L218GL020）。冶金经济与管理-17-学技术活动，对科学技术领域和经济社会发展做出贡献的人才7。但随着经济社会的不断发展，科技人才的内涵也会发生变化。结合新时代背景，本文认为，科技人才是指在科研院所、高等学校、企业等各类组织中，从事科学和技术方面的工作，具有高尚的品德、扎实的专业知识和技能，在科学技术的创造、传播、应用和发展中做出积极贡献的人才。人才评价是由相关专家运用一定的技术和手段，以定性和定量相结合的方式对各类人才的素质、能力、业绩、贡献等进行评价和区分的过程8。那么，科技人才评价就是以科技人才为评价对象，相关评审专家根据其所做出的科技成果，判断其个体能力、贡献及其价值的过程，是科技人才选拔、开发、管理的基础，对激发科技人才的工作热情和持续性发展具有重要作用。人才评价机制从本质上讲是一个系统，不同要素的存在和组成方式是人才评价机制的前提，各要素间的关系是持续运行并发挥作用的关键。基于此，本文将人才评价机制视为一个动态的运行系统，具体包括评价要素和运行机理。在此系统中，既有各评价要素的静态结构来确保机制的稳定和有序，也有各评价要素的相互联系、相互制约促使机制的动态变化，两者共同助力人才评价机制的有效运行。综上，本文认为，科技人才评价机制是包括评价要素和运行机理两大部分的动态运行系统。评价要素即构成要素，是科技人才评价机制的构成部分，具体包括评价目标、评价主体、评价对象等。运行机理是指各评价要素持续联动的过程、各要素相互促进和相互制约的动态联系。由此不难看出，科技人才评价机制具有整体性、联动性和动态性三大特征。一是整体性。系统是若干事物的集合，其整体性基于一定的组织结构，结构是系统内部要素之间相对稳定的时空关系的内在表现形式。科技人才评价机制由评价要素和运行机理构成。每个评价要素在系统中都处于特定的位置，起着特定的作用，彼此联系、制约形成一个不可分割的有机整体。二是联动性。在有机系统中，当一个构成要素改变时，其他构成要素也会跟着改变。对科技人才评价机制这一运行系统而言，每一个评价要素的改变，也会导致其他评价要素及运行机理的改变。例如，当评价对象改变时，评价主体的选择、评价标准的判断及评价方法的确定也会跟着发生变化。三是动态性。系统的有机关联不是静态的而是动态的，科技人才评价机制的动态性体现在2个方面：一是评价活动是一个动态的过程，从确立评价目标到评价结果的运用，形成一个循环系统；二是系统必定与外部环境存在着交换关系，例如政策环境的变化会导致评价要素的变化，进而改变评价机制。三、科技人才评价机制模型的构建科技人才评价机制是不同评价要素相互作用形成的有机整体，以评价要素的特定结构为载体进一步发挥作用。因此，构建科技人才评价机制模型必须明确其评价要素及其特定结构和布局，唯有如此，才能实现其全面评价科技人才、发挥科技人才作用的功能。1.科技人才评价机制的评价要素科学合理的科技人才评价机制至少包括以下8个评价要素：评价目标、评价原则、评价主体、评价对象、评价标准、评价方法、评价周期、评价跟踪与改进，以从根本上解决“为何评”“谁来评”“对谁评”“评什么”“怎样评”“何时评”“怎么用”等关键问题。科技人才评价目标，是科技人才评价工作所要达到的预期目标，即为什么要进行评价或评价的目的是什么。科技人才评价原则，是评价时遵循的指导思想和总体要求。科技人才评价主体，是实施评价的“裁判员”，即谁来对科技人才进行评价。科技人才评价对象，也被称为评价客体，即对谁进行评价。科技人才评价标准，是指在人才评价过程中具体采用什么标准去衡量人才，例如品德、能力、业绩等。科技人才评价方法，指采取什么手段或工具去对科技人才进行评价。科技人才评价周期，具体指什么时候开始和结束评价及多久进行一次评价。科技人才评价跟踪与改进，指对评价结果的运用，因为科技人才评价机制的动态性，所以需要对结果进行持续跟踪，认真分析评价工作中的薄弱环节并不断改进，以实现更好的评价效果。2.科技人才评价机制模型为了更好地把握科技人才评价机制的核心和重点，本文按照目标层、对象层、操作层和反馈层的层次结构，构建了包括八大要素的科技人才评价机制模型详见图1。人力资源管理冶金经济与管理2024年第2期-18-（1）目标层是科技人才评价机制的战略布局作为开展评价工作的前提，科技人才评价目标可避免无目的评价，因此必须先思考评价目标和价值导向。从国家层面看，科技人才评价机制建设的目标是激发科技人才活力，助力人才强国战略的实施，为我国科技事业和经济社会发展提供强有力的保障。具体而言，是要对科技人才的品德、能力等方面实事求是地进行评价，对科技人才做出的科研成果的实际价值进行全方面评估。从用人单位看，科技人才评价要为用人主体的决策工作提供有价值的信息，包括对科技人才的奖惩、培养等，使用人单位在科技人才引进和管理工作中落实好主体作用，让科技人才尽展其长。从科技人才自身看，科技人才评价不仅是对其工作进行阶段性考核，让科技人才形成更加全面的自我认知，也是对优秀研究成果的肯定，可增强科技人才的成就感。因此，科技人才评价本身不是目标，其最终目标是要发挥好科技人才评价的“指挥棒”作用，通过有效评价管理科技人才，建设有竞争力的科技人才队伍，同时为科技人才提供发挥专业才能的平台，激发科技人才的积极性和创新性，帮助其更全面地成长。科技人才评价原则也是科技人才评价机制建设的重要依据，应当遵循党管人才、分类评价和公平公正三大原则。党管人才原则要求坚持党对科技事业的领导，发挥党的核心优势，聚集各类优秀科技人才投入伟大奋斗中，这是确保科技人才评价机制改革沿着正确方向前进的政治基础。分类评价原则是科技人才评价的重要基础，指坚持对科技人才进行分类评价，以科技活动类型为基础健全科学的科技人才分类评价体系，避免对不同类型的科技人才进行“一刀切”评价，使评价具有针对性和适用性，进而实现科技人才评价的差异化。公平公正原则是提高科技人才评价结果公信力的重要保障，原则要求遵循人才成长规律和科技创新活动规律，基于科研成果的实际价值实事求是地评价科技人才，提高科技人才评价工作的公开度和透明度，使各类科技人才的价值在评价中得到充分尊重和体现。（2）对象层是科技人才评价机制的内在推动对象层包括评价主体和评价对象，涉及科技人才评价活动的主要参与人员，解决“谁来评”和“对谁评”两大关键问题，是推动科技人才评价的重要支撑。党中央针对人才评价工作提出群众认可、社会与业内认可、市场认可的“三个认可”要求；因此，科技人才评价主体要以实现多元化为目标，发挥多元评价主体的作用。科技人才评价不仅是一种权力，更是一种责任，应摒弃过去由政府全盘掌管和控制的模式，转变为政府职能部门、用人单位、第三方专业组织机构、用户和市场等多元主体共同参与的模式，确保评价主体的多元化和社会化。具体而言，政府应着眼于宏观管理，明确政策制定者和执行引导者的职责定位，做好科技人才评价工作的统筹工作；用人单位作为核心主体，要发挥主观能动性，让科技人才多出好成果；同时，积极引入第三方专业组织机构等社会力量，确保评价工作的全面和客观。评价主体的增多必然会导致权责的模糊，因此在评价主体多元化的同时，也要注重明晰各主体责任，避免权责交叉。基于分类评价原则，需要对评价对象即科技人才进行合理划分。结合政策意见，将科技人才划分为5类：从事基础研究、从事应用研究和技术开发、从事社会公益研究、从事科技管理服务和从事实验技术的科技人才。基础研究类科技人才从事基础科学或应用基础科学的学术研究，揭示自然现象内在联系和客观规律，具有较强的理人力资源管理对象层政府部门用人单位评审专家用户和市场第三方机构从事基础研究的科技人才从事应用研究和技术开发的科技人才从事社会公益研究的科技人才从事科技管理服务的科技人才从事实验技术的科技人才评价主体评价对象操作层品德能力业绩贡献评价标准同行评价市场评价第三方评价竞优评析评价方法短期评价中期评价长期评价评价周期反馈层评价跟踪与改进结果公示与反馈机制跟踪与退出机制全程监督机制目标层科学评价科技人才激发科技人才活力党管人才原则分类评价原则公平公正原则评价目标评价原则图1 科技人才评价机制模型冶金经济与管理-19-论性，重在研究“是什么”和“为什么”；应用研究和技术开发类科技人才具有较强的实践性，具体包括提供新系统、新产品、新技术、新工艺、新流程等科技活动，重在研究“怎么用”；社会公益研究类科技人才主要在社会公益领域进行创造性劳动，具有较强的社会性，推动社会公益事业的发展；科技管理服务类科技人才主要负责科技活动规划与组织、科研项目设计与实施等活动，提供知识产权服务、信息服务、金融服务等专业化服务工作；实验技术类科技人才主要负责实验室建设、器械设备管理、实验教学等工作。此外，还应遵循科技人才发展规律，对不同年龄阶段的科技人才进行分类，尤其是对青年科技人才，需要通过不同的评价方式，鼓励其持续研究与长期积累，体现出对其成长的重视和耐心。（3）操作层是科技人才评价机制的运行基础科技人才评价机制的持续运行需要具体、可操作的评价标准、评价方法和评价周期。评价标准是科技人才评价的核心，决定了“评什么”这一关键问题。评价标准要突出对品德、能力、业绩和贡献的评价，正确评价科技创新成果的五大价值，鼓励科技人才在不同领域有所贡献。因此，科技人才评价要把品德作为衡量科技人才的第一标准，倡导追求科学真理、淡泊名利的科研道德风尚，对于学术不端行为实行“一票否决”制度。其次，突出代表性成果评价，除高水平科研论文和高质量学术专著等，具体技术、产品、工艺等可以反映科技活动价值和科技人才成就的一切成果形式，都应纳入“代表性成果”范围，并着重评价科研成果的创新性和对经济社会发展的实际贡献，体现科技人才的真实水平。同时，摒弃以往科技人才评价直接与论文、项目、经费数量挂钩的做法，将科技人才的工作业绩、实际贡献等作为重要参考指标，鼓励科技人才在不同科技领域做出贡献。最后，设计团队评价指标，学科间的高度交叉性意味着对科技人才能力要求的交叉性，很多重点项目的进行和突破需要由不同领域的科技人才共同承担，因此，需要从个体和团队2个层面共同评价科技人才在团队中的实际贡献，间接促进科技人才的团队合作。评价方法决定了“怎么评”的问题，指采取什么手段或工具对科技人才进行评价。科技活动具有创新性和专业性，因此，科技人才评价应以同行评价为基础，以第三方机构、用户、市场评价为辅，创新多元评价方式。首先，丰富评价手段，灵活采用专业或技能考试、个人述职、人工智能测评技术运用等多种评价方法相互补充。例如，对于技术技能领域的科技人才，可采取以赛代评的方式，结合获奖名次授予对应证书，减少重复评价带来的资源浪费。其次，优化同行评价，基于科技人才的专业性，同行评价仍是评价方式中最基础且重要的部分，不仅要建立专家数据库，采取外聘的方式遴选国内外各领域的优秀专家，通过异地评审让更多“小同行”参与其中，更要严格规范同行专家的遴选机制，从道德和学术两方面对专家进行审查，让专家为其评价意见承担责任，避免人情关系决定结果的现象。最后，现有研究多以评价主体对各指标的价值认知为评价基础，即“他主式”评价，此类评价方法具有一定的客观性和合理性，但科技人才作为评价对象无法满足其自主性需求，不利于其多样性发展。而竞优评析法以尊重事物的内在差异为核心思想，可有效识别不同个体的价值主张，充分挖掘不同人才的个体优势，并从最有利于体现个体价值的角度对不同人才进行评价9。因此，基于科技人才的差异性，竞优评析法更适用于科技人才评价。评价周期具体包括了什么时候对什么类别的科技人才进行评价及多久进行一次评价。过短的周期容易使科技人才急功近利，不利于高价值成果的产生；过长的周期又容易使科技人才产生懈怠，不利于提高工作效率。因此，应按照科研项目或科技产品的预计完成时间进行评价，建立短期、中期和长期相结合的评价周期，鼓励科技人才进行持续性研究与长期性积累；适当减少考核频次，避免重复评价，浪费科技人才的精力；注重延长青年科技人才和基础研究类科技人才的考核周期，确保给科技人才的成长和科研成果的产生预留充足的时间。（4）反馈层是科技人才评价机制的动态保障为保障科技人才评价机制的联动性和动态性，需要对结果进行跟踪并不断改进，包括完善评价结果公示和反馈机制、建立跟踪和退出机制、建立全程监督机制等。首先，评价结果输出的目的不仅是为管理者提供有价值的信息，也是帮助评价对象更好地了解自身情况并明确改进方向，因此要对评价结果进行准确、直观的公示，并建立申诉和举报渠道，给予评价对象一定的话语权，让其有渠道表达对评价结果的质疑。其次，加强对评价结果的常态化跟踪，对于科研项目完成效果不理想的科技人才，可以采取暂停资助等方法予以警戒，并通过专家对此类科技人才加以指导，帮助科研项目的推进和修正；对于考核不达标、提醒整改后仍不合格的科技人才和存在学术不端等违规违法行为的科技人才，严格执行退出机制，形成可进可出的动态管理机制。最后，对科技人才评价工作进行全程监督，既包括对评审专家和评价工作人员人力资源管理冶金经济与管理2024年第2期-20-的监督，也包括对评价对象的监督，对于弄虚作假、徇私舞弊等违规行为严肃追责。为更好落实各评价主体的责任，可通过领导问责制对政府部门和用人单位进行定期检查，令其对科技人才评价工作的执行情况负责。四、科技人才评价机制模型的运行1.改革现有的科技人才评价管理体制建立健全科技人才评价机制需要多个部门的相互配合，因此，改革科技人才评价机制必须先改革现有的科技人才评价管理体制，通过制定合理的科技人才管理政策，切实解决政策执行困难等问题。首先，因为过去的科技人才评价多由政府主导和管理，难免会出现由“外行人”制定相关制度和政策的情况，因此需要明确各部门的权力与职责，避免科技人才管理工作过多受到党政部门的影响，出现科研管理行政化和“官本位”倾向。2.优化科技人才评价的法制环境科技人才评价机制的正常运行离不开科学配套的法规政策，将行之有效的实践经验上升到法律法规层面，积极推进人才法治化、国际化，有利于维护科技人才的合法权益，营造科技人才发展的良好环境。因此，为健全科技人才评价机制，需要从法律、制度层面去规范评价主体、客体、标准等问题，用科学制度保障科技人才评价工作。首先，以科技人才为主体来立法，通过制定科学且可行的法规政策，积极建设公平公正的环境和基础制度，加强科技人才评价制度的法治力度。其次，针对数字化可能造成的科技人才隐私权侵害问题，可以结合已有的法律法规和实践经验来制定隐私保护法，进一步保障评价对象的个人信息安全。最后，为科技人才提供用法律法规来维权的渠道，这不仅可以构建优质的法制软环境，更对加快全国科技人才评价法制化的进程具有重要意义。3.营造符合时代要求的包容文化持续优化科技人才文化环境，是凝聚优秀科技人才，促进科技人才成长并积极投身科技强国建设的必要条件。因此，科技人才评价机制要重视科技人才评价的文化建设，建立包容机制，鼓励科技人才提出不同学术观点，营造开放包容的新时代科技人才评价环境。同时，允许科技人才“十年不鸣”，宽容失败，促进学术民主，不以出成果的名义揠苗助长，让科技人才有更长的时间、更大的空间容错，让其安心做学问、搞研究，做到以人为本、信任人才、尊重人才、善待人才。最后，倡导科学面前人人平等，由于科技人才的进步和发展与工作年限具有紧密关系，往往年纪越大的科技人才在相关领域的发言权越大，青年科技人才接受新思想能力强的优势难以发挥，进而容易使研究停滞不前。因此，要倡导青年科技人才敢于抒发与众不同的主张，敢于质疑和挑战权威，德高望重的科技人才也应当鼓励青年科技人积极发表看法，让科研领域百花齐放。4.推进科技人才评价的数据化优秀的科技人才是可视化资源，而数据是隐藏化资源，如果科技人才评价相关信息只在封闭的工作部门内流通，则无法发挥数据资源的最大价值。首先，科技人才评价数据化体现在评价过程中。科技人才评价是多维度且复杂的，应用大数据技术，不仅可准确地观察和评价科技人才，还可为管理者的决策提供帮助，为科技人才的发展提供指导意见。同时，大数据技术基于海量数据挖掘潜在信息，为预测性评价提供了可能，有利于超前发现人才，引导科技人才发展路径。其次，科技人才评价数据化体现在评价结果的运用上，为有效解决信息传递滞后和各部门信息不流通等问题，可在组织甚至行业层面建立科技人才评价数据平台，及时上传并更新科技人才评价数据，实现人才评价数据共享，增强评价的时效性和动态性。此外，信息共享还可避免重复评价造成的资源浪费，降低评价成本。科技人才评价的数据化为科技人才评价打开新局面，使科技人才评价机制更加客观和灵活。参考文献：1孙彦玲，孙锐.科技人才评价的逻辑框架、实践困境与对策分析J.科学学与科学技术管理，2023，44（11）.2徐芳，晋新新，刘杨，等.我国科技人才评价的问题与建议：基于内部绩效管理与外部人才选拔的维度J.科学学与科学技术管理，2023，44（11）.3甘宇慧，侯胜超，邹立君.政策工具视角下我国科技人才评价政策文本分析J.科研管理，2022，43（3）.4田军，刘阳，周琨，等.陕西省科技人才评价指标体系与评价方法构建J.科技管理研究，2022，42（4）.5张立，余赵.基于创新链的科技人才评价体系研究J.科学管理研究，2020，38（1）.6朱郑州，苏渭珍，王亚沙.我国科技人才评价的问题研究J.科技管理研究，2011，31（15）.7谭春辉，梁远亮，魏温静，等.基于四维分析视角的我国科技人才评价政策文本计量与优化J.情报科学，2022，40（3）.8萧鸣政，陈新明.中国人才评价制度发展70年分析J.行政论坛，2019，26（4）.9赵希男，朱春红，王艳梅.竞优评析理论方法与应用M.北京：科学出版社，2012.（作者单位：东北大学工商管理学院，辽宁沈阳110167）人力资源管理