暖通领域超长权利要求检索对策.pdf

中国科技信息 2024 年第 8 期CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Apr.2024-40-专利分析的控制方法，其原始申请文本中独立权利要求 1 的内容为：“1.一种辐射式空调系统，包括室内侧辐射末端，其特征在于，所述室内侧辐射末端包括辐射板（1）、第一换热器（2）、第二换热器（3），所述第一换热器（2）处于所述辐射板（1）的第一区域，所述第二换热器（3）处于所述辐射板（1）的第二区域，所述第二区域环绕于所述第一区域的周围，且所述第一区域处于所述辐射板（1）背对调温空间一侧。”除上述独立权利要求 1 外，权利要求书中还包括 19 个权利要求，对该辐射式空调系统的具体结构及其连接关系进行了详细限定，同时还对该辐射式空调系统的控制方法进行了详细限定，该案在审查过程中，申请人将大量的权利要求合并，合并后的权利要求技术特征繁多，内容庞杂文字冗长。结合申请文件说明书背景技术部分记载的内容可知，该案所要解决的技术问题是：如何有效提升调温空间的温度均匀性，且有利于对调温空间的分区域灵活调温。检索后，确定该案解决上述技术问题的关键技术手段是：1）将采暖主管线分为两根单独的管线（目的是有利于对调温空间的分区域灵活调温）；2）位于第一地暖区域的多根换热管之间的间距由所述第一地暖区域的中央位置靠近边侧位置逐渐减小（该案之所以这样设置，是考虑到离窗户等围护结构较近的室内空间区域需要的冷量/热量较多，离窗户等围护结构较远的室内空间区域需要的冷量/热量较少，这样设置的目的是有效提升调温空间的温度均匀性）。审查员最初在阅读完该案申请文件时，基于该案原说明书记载的内容，将其技术手段概括为对调温空间分区域制冷/制热，同时，对每个区域的制冷/制热进行单独控制，从而有效提升调温空间的温度均匀性，且有利于对调温空间的分区灵活调温，也即，审查员最初将该案解决技术问题的具体技术手段“将采暖主管线分为两根单独的管线”上位化为“分区域制冷/制热”，因此在智能检索系统的数据库 CNTXT构建检索式“F24F+/IC/CPC and（分区 s（暖 or 热）and 均匀”，检索结果如图 1 所示。图 1 显示检索命中数是 758 件，可见，上述检索式的检索结果较多，审查员阅读上述检索结果后发现，分区域制冷/制热属于暖通领域较为成熟的技术，其涉及的具体技术手段很多，这类分区域制冷/制热所涉及的具体技术手段（比如，废热回收利用等）与该案实现分区域制冷/制热所采用的具体技术手段（也即将采暖主管线分为两根单独的管线）差别较大，可见，若将上述具体技术手段“将采暖主管线分为两根单独的管线”上位化为“分区域制冷/制热”，带来的检索噪声会比较大。因此检索后，审查员逐渐站位本领域技术人员，确定该案实现分区域制冷/制热的具体技术手段“将采暖主管线分为两根单独的管线”应作为该案的关键技术手段 1）。暖通领域超长权利要求检索对策高丽慧 苏 烨高丽慧 苏 烨（等同第一作者）国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心高丽慧（1990），女，湖南邵阳，硕士研究生，知识产权师，专利审查员，暖通空调领域专利审查。苏烨（1988），女，青海大通，硕士研究生，知识产权师，专利审查员，燃烧领域专利审查。对发明专利申请文件进行检索是审查员在对该发明专利申请作出授权或驳回决定之前，必须进行的工作之一；根据专利法第二十二条的规定可知，技术方案具备新颖性和创造性是一项发明专利申请满足授权的必要条件之一，检索的主要目的之一就是确定是否存在能够影响该发明专利申请记载的权利要求的新颖性和创造性的文献。超长权利要求的检索是审查实践中会经常遇到的问题，这类权利要求内容庞杂冗长，技术特征琐碎繁多，检索时，难以从众多的技术特征中确定检索关键词，造成检索效率低，同时，暖通领域这类超长权利要求的专利申请，大多涉及部件的具体结构和复杂的连接关系，检索时，通常没有较准确的分类号，且无论是从具体结构出发构建检索关键词，还是从连接关系出发构建检索关键词，都会引起检索噪声大、浏览效率低。暖通领域超长权利要求的检索从技术问题出发，确定关键技术手段基于发明构思进行检索是审查实践中常用的检索策略，根据专利法专利法实施细则以及专利审查指南可知，发明构思是指，发明为解决其所提出的技术问题，并取得所期望的技术效果，而采取的对技术问题的解决作出贡献的技术特征的集合。发明构思包含的最重要的部分是对现有技术作出贡献的技术特征。在围绕发明构思的检索策略中，检索工作的重点在于对关键技术手段的检索。对于超长权利要求专利申请的检索，应当基于专利申请要解决的技术问题，厘清哪些技术特征是对解决技术问题有贡献的技术特征，哪些是与专利申请要解决的技术问题无关的技术特征，重点关注对解决技术问题有贡献的技术特征，以此把握技术方案的实质，从而确定专利申请的关键技术手段。在这个过程中，也可能需要通过试探性检索来接近本领域技术人员水平，以准确把握专利申请的关键技术手段。这里，以审查实践中的申请号为 201910420892.3 的案件为例，进行阐述。该案涉及一种辐射式空调系统及相应-41-CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Apr.2024中国科技信息 2024 年第 8 期专利分析从关键技术手段出发，确定检索关键词 专利审查员系列培训教材计算机检索高级教程（下册 w 检索策略）一书中指出：检索关键词是体现技术方案的基本构思的可检索的要素，检索关键词是联系权利要求的技术方案和数据库中目标文献的桥梁，如果说如何准确地理解发明是确定发明构思的基础，那么在确定发明构思的基础上如何确定检索关键词则是有效检索的基础。基于此，并结合专利审查指南可知，检索关键词的准确表达关系到检索的效果和效率，检索关键词表达不准确或者同一检索关键词扩展形式过多，都会产生大量噪声，从而导致检索效率低。检索关键词可以进行中文表达，也可以进行英文表达，有些检索关键词中文表达形式较为固定，有些检索关键词英文表达形式较为固定，一般而言，选取具有较为固定表达形式的中文表达或英文表达，有助于降低噪声，提升检索效率。对于上述案件的关键技术手段 1），审查员基于该关键技术手段 1）提取检索关键词“暖 or 热，单独 or 独自 or 独立，管线”，审查员将上述提取到的检索关键词进行中文表达，在智能检索系统的数据库 CNTXT 中构建检索式：“CNTXT，（暖 or 热）and（单独 or 独自 or 独立）and 管线 and（f24f+/ic/ec/cpc or f24d+/ic/ec/cpc）”，其检索结果如图 2 所示。可见，对于上述案件，如果将上述检索关键词进行中文表达，以构建检索式进行检索，其检索命中数是 2 875 件，其检索噪声非常大，究其原因在于上述检索关键词中文表达形式过多且表达形式过于宽泛，造成检索噪声较大，检索效率低，然而，上述检索关键词的英文表达形式较为固定，其为“heat+，individual+s line?”，检索噪声较小，其具体检索结果将在下文阐述，基于此，审查员选择采用英文表达形式来表达上述提取到的检索关键词，以提高检索的效率。对于上述案件的关键技术手段 2），审查员基于该关键技术手段 2）提取检索关键词“地暖，管，间距 s 小”，在智能检索系统数据库CNTXT中检索得到以下检索结果“259 CNTXT 地暖 and（管 s（间距 s 小）”，得到可用于评述上述关键技术手段 2）的对比文件 CN206786809U。基于检索关键词，进行检索审查员在充分理解专利申请文件的案情、确定其发明构思以及检索关键词后，就可以在数据库中检索现有技术了。专利申请文件所属领域不同，其对应的检索模式也会有所不同，若专利申请文件所属领域具有较为准确的分类号，审查员通常会优先采用该分类号进行检索，在采用分类号进行检索时，若检索结果对应的专利文献量较大，审查员通常会采用关键词作进一步地限定，以将文献浏览量缩小至合适的数量；若专利申请文件所属领域分类号不准确，审查员则会直接用关键词进行检索，在直接用关键词进行检索时，为了降图 1 本案关键技术手段 1）上位化后的检索结果图 2 本案关键技术手段 1）采用中文关键词检索的检索结果中国科技信息 2024 年第 8 期CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Apr.2024-42-专利分析低检索结果对应的文献量，结合技术效果进行检索，是审查员较为常用的检索策略。检索关键词+分类号，进行检索分类号是专利检索过程中非常重要的一部分，结合分类号进行检索，可以指引专利存放的位置，做到有目的的定向检索。对于上述案件的关键技术手段 1），审查员采用检索关键词+分类号的方式，在智能检索系统数据库 VEN 中构建 检 索 式“（f24f+/ic/ec/cpc or f24d+/ic/ec/cpc）and heat+and（individual+s line?）”，得到的检索结果如图 3 所示。从图 3 可知，该案件上述关键技术手段 1）的检索关键词用英文表达，可降低检索噪声，减少文献阅读量，审查员在上述检索结果中得到可用于评述上述关键技术手段 1）的对比文件 US2016/0025356A1。结合技术效果，进行检索出于技术问题与技术方案不可分割的关系，专利审查指南也规定了在表达检索要素时应该充分考虑说明书中记载的所要解决的技术问题、技术效果等。对于上述案件的关键技术手段1），其对应的技术效果是“有效提升调温空间的温度均匀性”，因此，审查员结合其技术效果，在智能检索系统数据库 VEN 中构建检索式“heat+and（individual+s line?）and distribution+”，同样能得到对比文件 US2016/0025356A1，其具体检索结果参见图 4。总结本文结合审查实践，对暖通领域超长权利要求的检索进行总结反思，提出从案件的技术问题出发，确定关键技术手段，再从关键技术手段中提取检索关键词；其中，重点在于关键技术手段的准确确定，在案件申请文件本身的基础上，结合案件的初步检索结果，可以较为准确的确定案件的关键技术手段，初步检索的目的是帮助理解案件的哪些具体技术手段属于关键技术手段；在对提取到的检索关键词进行中英文表达时，优先选取具有较为固定表达形式的中文表达或英文表达，有助于降低噪声，提升检索效率；检索时，可以采用检索关键词+分类号的方式进行检索，也可以结合技术问题、技术效果进行检索。图 3 本案关键技术手段 1）采用英文关键词检索的检索结果图 4 结合技术效果检索本案关键技术手段 1）得到的检索结果