风险管理手册(修改版).doc

1、风险管理组织机构（修订）1.1 风险管理小组组 长：张茂岩 刘忠福副组长：付学广 李学敏 石思野 成 员：刘国强 刘忠庆 孙雪峰 李国东 邵金科 狄成忠 李洪军白亚军 李庆凯 刘占友 鄂洪刚 戈兆征 宋 军 李俊才1.2 风险管理小组职责1.2.1 负责组织矿建公司各单位、各部门对生产过程中的危险源进行辨识、分级分类，并制定管理标准与管理措施及危险源监测、预警和控制办法。1.2.2 负责组织对风险管理手册、管理标准和管理措施进行审核。1.2.3 负责组织各单位、各科室对本单位员工进行管理标准与管理措施相关知识培训。1.2.4 负责组织相关科室进行危险源监测、预警和控制，对各单位、各科室管理标准和措施的执行情况进行监督、考核。1.2.5 每年年初组织各单位、各科室对危险源进行全面辨识、评价，并对危险源的增减和升降级进行动态管理。1.2.6 负责组织各单位、各科室对管理标准和管理措施进行动态和年度更新。1.3 风险管理手册审核签字表风险管理手册审核签字表评审负责人评审时间评审方式分组讨论评审地点调度一楼会议室审 核日 期批 准批准日期评审目的通过对所辨识出的矿井在生产活动和服务过程中存在的人机环管危险源是否全面、风险值是否准确，以及制定的管理标准和措施是否有效进行审定，以有效地减小和控制各类风险，达到事故率最低、损失最小的目的。评审内容矿建公司风险管理手册矿建公司风险管理标准和管理措施参加评审人员2、风险概述矿建公司是神华国网能源公司的下属企业，在生产和服务过程中可能存在不同程度的“人机环管”隐患，如果隐患一旦失控，将会造成一定的损失。通过风险评估，全面辨识出煤矿生产活动中各类危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警、控制，实现以最小投入将重大风险最小化，预防事故的发生。矿建公司风险管理小组组织各单位、科室运用工作任务分析法及事故机理分析法对全公司生产系统和辅助系统工作地点的任务进行了危险源辨识及风险分级分类。全公司328项工作任务中可能出现的危险源共有2563个，利用“矩阵法”（风险矩阵表如下）从人机环管四个方面对风险进行分级分类和排序，其中重大风险任务42项、中等风险任务159项、一般风险任务72项（见矿建公司工作任务风险等级统计图表）。人员方面的危险源有986个，机器设备方面的危险源有185个，环境方面的危险源有127个, 管理方面的危险源有98个。（见危险源分类统计图表）2.1 工作任务清单2.1.1 重大风险任务清单（级风险1825）42项序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值1斜井提升2419更换电气设备2037操作规程的编写与落实182机电设备管理2420起重机吊装设备2038作业规程的编写与落实183机电设备防爆检查、运输检查及验收2421电气设备检修2039巷道维修204移设移动变电站2022外线作业2040处理冒顶205处理掘进机在空顶下故障停机2023检修电气设备1841安全驾驶206瞎炮处理2024工作面过硐室2042铲运设备207变电所停电2025工作面过联络巷208爆破作业2026井下使用电焊209爆炸材料运输2027叉装货物2010挑顶作业2028更换对轮1811车辆接送人员2029电气焊加工、检修1812变电所送电2030焊接溜煤槽1813移动变电站停电2031更换胶带输送机电机轴承1814移动变电站送电2032通风设施质量验收1815高低压电缆敷设与电气设备连接2033电气焊加工、检修1816检修井下电气设备2034危化品管理1817配电柜除尘2035配电室检修2018职工食品烹饪2036值班车辆外运202.1.2中等风险任务清单（级风险916）159项序号任 务 名 称风 险 值序号任 务 名 称风 险 值序号任 务 名 称风 险 值1控制台操作1663吊装货物9125井口至作业地点122起吊作业1664登高作业9126制样123更换转载机机尾链轮1665端头支架回收12127化验124更换刮板运输机机头链轮1666工作面支架回收12128安全管理类制度的制定与落实125掘进机割煤1667拉回柱绞车12129一通三防类制度的制定与此同时落实126使用锚杆机进行支护1668掘进机开机前准备工作12130转载机回收107安装、延伸掘进工作面胶带输送机1669掘进工作面转载机运输12131掘进作业108安装掘进工作面刮板输送机1670掘进机安装12132喷浆机安装109掘进设备搬家倒面1671掘进机检修12133耙斗机安装1010掘进工作面准备工作1672锚杆机检修12134耙斗机回收1011锚索支护1673掘进工作面转载机检修12135小绞车安装1012喷浆支护1674掘进工作面电气设备检修12136刮板机安装、运行、回收1013掘进工作面胶带输送机运输1675掘进工作面胶带输送机检修12137用电作业1014变电所检修1676掘进工作面刮板输送机检修12138装车1015高低压电缆拆线与回收1677掘进工作面供电12139机制件加工1016更换滚筒轴承1678掘进工作面供排水12140管理评审1017更换滚筒1679喷浆机检修12141生产管理类制度的制定与落实（生产部）1018配电室检修1680耙斗机检修12142生产管理类制度的制定与落实（调度室）1019更换皮带机滚筒轴承1681小绞车检修12143综合管理类制度的制定与落实1020采样1682更换皮带巷照明灯泡12144清煤921车辆接送人员及煤样1683皮带接头皮带订扣12145更换转载机刮板链922库房管理1684操作胶带输送机12146更换采煤机牵引部923手动葫芦操作1685系统各滚筒及电机注油12147更换刮板运输机刮板链924敲帮问顶1686更换挡煤板12148监护刮板机运行925生产前的准备工作1587更换胶带输送机架子12149放炮前准备926支架的安装1588减速器周期性换油12150喷浆机回收927看护拖移电缆1589皮带巷安装过桥12151小绞车回收928掘进工作面刮板输送机运输1590入井前准备12152胶带输送机运行中检查929井下爆破作业1591掘进工作面瓦斯超限处理12153更换皮带托辊930锚杆支护1592临时停风地点瓦斯排放12154安装隔爆水袋931操作喷浆机1593监控设备安装12155掏槽及清理浮煤（矸）932操作耙斗机1594监测监控设备维护12156车辆运送货物933操作小绞车1595监控设备的检修12157吊装货物934主通风机检修1596便携仪器的调校12158 安装净化水幕 935配电柜除尘1597车辆接送人员12159 安装防尘纱网门 936处理煤仓、漏斗堵口1598探放水1237更换皮带电机1599手动葫芦操作1238井口检身15100绿化器械的使用1239瓦斯巡回检查15101危化品管理1240巷道维护15102车辆的使用1241冲洗巷道煤尘15103车辆运送货物1242电气设备检修、安装、回收15104物资管理1243工作面回收通道施工15105氧气、乙炔气瓶的存放1244处理转载机堵大块煤、矸15106更换皮带巷照明灯泡1245机械设备检修15107皮带粘接1246开机前的准备工作12108更换皮带机电机1247设备列车管理12109更换滚筒1248皮带件、水管的拆除12110水泵安装、运行、回收949取油样12111登高作业950回收前挂网12112更换皮带托辊架951探煤厚12113胶带输送机的运行检查952更换采煤机滚筒及摇臂12114处理煤仓漏斗堵口1253更换转载机驱动部12115人工清仓1254更换电缆夹板12116煤仓的管理1255处理架前大块煤12117操作胶带输送机1256处理溜槽内的大块煤12118刮板输送机1257处理支架压死12119焊接溜槽、护煤槽12 58处理电缆漏电12120更换胶带输送机电机轴承12 59安装前的准备工作12121空气压缩机12 60转载机的安装12122系统各滚筒及电机注油12 61皮带的安装12123车辆接送人员12 62车辆运送货物9124进入检修车间12 2.1.3一般风险任务清单（级风险38）72项序号任 务 名 称风 险 值序号任 务 名 称风 险 值序号任 务 名 称风 险 值1临时轨道拆除、安装828刮板机拉运655井下电气设备的回收62火工品井下临时存放829刮板机安装656浮煤、淤泥清理63主通风机启机830刮板机（运行）操作657汽车队防火、灭火64主通风机反风启动831刮板机回收658生产调度65水泵房开泵832刮板机维修659网络维护66调整皮带跑偏833电气设备安装660通讯系统维护67回收皮带、皮带件834电气设备操作661工业电视系统维护68搅拌沙灰835电气设备检修662清扫马路69车辆运送货物836放仓工操作663库房防灭火610车辆电气设备检查837车辆维护保养664电气设备回收611洗衣设备的使用838多人配合作业665水泵操作612木材加工改制839切割作业666开班前会613上下班及班中乘车乘车840登高作业667经营管理类制度的制定与落实（战略管理部）614办公841调整皮带跑偏668综合管理制度的制定与落实（党委工作部）615多人配合作业842运料669水泵维修616电气焊作业843扇形带维护670浮煤、淤泥清理617水泵房停泵844更换对轮671水泵房开泵618机车的充电845更换液力耦合器672水泵房停泵619机车的维修846出渣前的准备工作620主井机房的管理647大修发动机、变速箱、后桥车辆转向、制动系统检修621矿车的检查维修648拆装轮胎622井下电气设备回收649检查车辆电路、电器系统623车辆前后钢板、转向、制动系统检修850车辆归队停放624拆装轮胎651汽车队防火、灭火625检查车辆电路、电器系统652进入施工现场前准备6 26车辆归队停放653进入现场作业6 27调度通讯、工业电视安装654井下电气设备的安装62.1.4 通过评估，重大等级的风险主要有以下几个方面：1）掘进工作面割煤、检修，运煤线路上人、车同行等情况。2）停送电操作。3）瓦斯检查、工作面一氧化碳超限处理等工作。4）井下电气焊作业。5）火工品的管理。6）放炮作业的管理。2.2 风险管理流程图开 始准 备组建小组、确定范围、辨识方法培训危险源辨识（ 考虑人机环管因素；三种状态及时态；可能导致的事故类型）矿井风险管理手册风险评价（风险后果描述、划分风险等级）管理对象提炼（按照风险类型确定管理对象、管理责任人、监管责任人及科室）管理标准与管理措施制定危险源管理标准及管理措施（针对管理对象，制定相应管理标准和措施 ） 培训、执行员工学习 掌握程序要求并执行审核、跟进（检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估控制措施的有效性）否风险评估是否全面、准确是否 控制措施 是否有效否是进入下一阶段否否图例： 开始或结束； 活动； 活动结果； 决策；准备或支持过程； 可选过程。3、 矿建公司工作任务风险管理3.1 矿建公司通用风险管理表3.2矿建公司各单位/科室风险管理3.2.1. 项目部施工队风险管理1）项目部施工队风险管理小组组 长：鄂洪刚 戈兆征 副 组 长：石思毕 刘晓东 高志亮 成 员：陈国富 刘长江 吴 斌 毛春涛 李国栋 许 冰 刘 斌 张 鑫 张振荣 张 欣 姚振雁 鄂洪志 姜凤军 丁连锐 王德文 程天民 郜 宏 张金波 李新胜 孟凡平 多立成 张登杰 张洪江 王学才 靳 国 孙立民 李 波 孙铁钢 蒋官明 李学成 何春光 杨贵利 黄立强 乔 峰2）项目部施工队风险概述项目部施工队在生产过程中存在不同程度的安全隐患，这些隐患一旦失控，将会造成难以估量的损失。通过危害辨识，采用“矩阵法”的评估的方法，认定和量化风险，制定相应的管理标准和管理措施加以控制。对各类安全风险进行排序，用来确定优先控制风险内容和顺序，实现以最小投入将重大风险最小化。经过组织对施工队整个生产过程进行了危险源辨识，共有51项工作任务，其中重大风险任务的有2项、中等风险任务的有44项、一般风险任务的有5项，低风险任务的有0项，每一项任务按工序进行风险识别，对工作中的532个危险源进行了评估，其中人的方面 319个、机器设备方面208个，环境方面5 个，详见掘进队工作任务清单、工作任务风险等级统计表、危险源分类统计表。项目部施工队工作任务清单特别重大风险任务级(3036)重大风险任务级(1825)中等风险任务级(916)一般风险任务级(38)低风险任务级(12)序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值1处理综掘机在空顶下故障停机201全队安全生产管理151党支部党务工作和员工教育培训82瞎炮处理202项目副经理协助经理进行生产组织和管理142工会主席协助支部书记完成党务工作和工会工作43技术管理，规程措施的贯彻落实143核算员班组成本核算44综掘机开机前准备工作124核算员劳务工资核算45综掘机掘进165火工品井下临时存放86综掘机出渣127工作面转载机运输128工作面刮板输送机运输159锚杆、锚索支护的准备工作910锚杆支护1511锚索支护1612炮掘准备作业913炮掘作业1214井下爆破作业1515喷浆作业1216施工地坪、水沟的准备工作917施工地坪、水沟1218设备、安装检修的准备工作919综掘机安装1220安装、延伸掘进工作面胶带输送机1621安装掘进工作面刮板输送机1622耙斗机安装1023工作面供排水压风管安装1224综掘机检修1225锚杆机检修1226工作面转载机检修1227工作面胶带输送机检修1228工作面刮板输送机检修1229综掘设备搬家倒面1630工作面供电1231工作面电气设备检修1232工作面准备工作1633皮带输送机、喷浆机、刮板输送机、耙斗机、小绞车回收934小绞车安装1035小绞车检修1236操作小绞车1537耙斗机检修1238掘进工作面耙斗机操作1539喷浆机检修1240工作面胶带输送机运输1641电气设备的安装1242电气设备的检修1243各类电气保护装置的整定和校验1244井下使用电气焊16任务数合计024450项目部施工队工作任务风险等级统计表风险值及风险级别级(3036)级(1825)级(916)级(38)级(12)合计任务数量02445051占总数(%)0.00%3.93%86.27%9.8%0.00%100.00%项目部施工队危险源分类统计表类别级风险(3036)级风险(1825)级风险(916)级风险(38)级风险(12)合计人数量05282320319占总数(%)0.00%1.57%88.40%10.03%0.00%100.00%机数量00185230208占总数(%)0.00%0.00%88.94%11.06%0.00%100.00%环数量023005占总数(%)0.00%40.00%60.00%0.00%0.00%100.00%管数量000000占总数(%)0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%合计数量07470550532占总数(%)0.00%1.32%88.34%10.34%0.00%100.00%备注:1、区域的“占总数（%）”值为当前风险级别的危险源数量占当前风险类别（人或机或环或管）危险源总数的百分比。2、区域的“占总数（%）”值为当前风险类别的危险源数量占所有危险源的百分比。3、区域的“占总数（%）”值为当前风险级别的危险源数量占所有危险源的百分比。通过风险评估，需要对以下任务或工序进行重点控制：1.处理瞎炮；2.综掘机在空顶下故障停机；3.综掘工作面胶带输送机运输；4、挑顶作业；5、处理冒顶。 3.2.2 机修厂风险管理1）机修厂风险管理小组组 长：宋 军 李俊才副组长：朱兴来 姚殿军 赵凤才 杨 威成 员：李月婷 瑞文刚 王东滨 贾金涛 赵凤伟 马东吉 宋邦世 宋邦柱 曹宪波 徐增权 刘保林 王宇飞 冯彦明 蔡 伟 尹化军 尹贵成 陈春宇 王 黔 关喜洪 张宝生 周建宇 孙宝利 韩洪玉 鲍永平 蒋志超 王 威 马春生 白亚龙 张永富 王景龙 王 永 姜秀龙2）机修厂风险概述机修厂主要负责设备机修、加工任务。机修厂负责全公司设备大、中、小修及自制件加工任务；配合施工单位检修安装、回收所用的所有设备；机修厂共有6项工作任务，67道工序。通过组织全体员工对服务过程中的危险源进行辨识和评价，认定、量化风险，编制相应的管理标准和管理措施进行控制。通过对各类风险进行排序，6项工作任务中有重大风险任务3项，中等风险任务3项。其中共有危险源119个，人的方面106个、机器设备方面10个，环境方面3个，详见机电队（机修）工作任务清单、工作任务风险等级统计表、危险源分类统计表。机修厂 工 作 任 务 清 单特别重大风险任务级(3036)重大风险任务级(1825)中等风险任务级(916)一般风险任务级(38)低风险任务级(12)序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值1起吊作业201登高作业92电、气焊作业182机制件加工103起重作业203切割机切割作业、砂轮机磨削作业1544任务数合计03300机修厂工作任务风险等级统计表风险值及风险级别级(3036)级(1825)级(916)级(38)级(12)合 计任务数量033006占总数(%)0.00%50。00%50.00%0.00%0.00%100.00%机修厂危险源分类统计表类 别级风险(3036)级风险(1825)级风险(916)级风险(38)级风险(12)合 计人数量0647530106占总数(%)0.00%5.71%43.81%50.48%0.00%100.00%机数量0055010占总数(%)0.00%0.00%50.00%50.00%0.00%100.00%环数量002103占总数(%)0.00%0.00%66.67%33.33%0.00%100.00%管数量000000占总数(%)0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%合计数量0653590119占总数(%)0.00%5.08%44.92%50.00%0.00%100.00%备注:1、区域的“占总数（%）”值为当前风险级别的危险源数量占当前风险类别（人或机或环或管）危险源总数的百分比。2、区域的“占总数（%）”值为当前风险类别的危险源数量占所有危险源的百分比。3、区域的“占总数（%）”值为当前风险级别的危险源数量占所有危险源的百分比。机 修 厂 工 作 任 务 清 单特别重大风险任务级(3036)重大风险任务级(1825)中等风险任务级(916)一般风险任务级(38)低风险任务级(12)序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值1起重机吊装设备201进入检修车间121开班前会62电气焊加工、检修182登高作业93电气设备检修203机制件加工104机械设备检修15任务数合计03410机修厂工作任务风险等级统计表风险值及风险级别级(3036)级(1825)级(916)级(38)级(12)合 计任务数量034108占总数(%)0.00%37.50%50.00%12.50%0.00%100.00%机修厂危险源分类统计表类 别级风险(3036)级风险(1825)级风险(916)级风险(38)级风险(12)合 计人数量0647530106占总数(%)0.00%5.71%43.81%50.48%0.00%100.00%机数量0055010占总数(%)0.00%0.00%50.00%50.00%0.00%100.00%环数量002103占总数(%)0.00%0.00%66.67%33.33%0.00%100.00%管数量000000占总数(%)0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%合计数量0653590119占总数(%)0.00%5.08%44.92%50.00%0.00%100.00%备注:1、区域的“占总数（%）”值为当前风险级别的危险源数量占当前风险类别（人或机或环或管）危险源总数的百分比。2、区域的“占总数（%）”值为当前风险类别的危险源数量占所有危险源的百分比。3、区域的“占总数（%）”值为当前风险级别的危险源数量占所有危险源的百分比。通过风险评估，需要对以下任务或工序进行重点控制：1外单位人员进入车间；2进入车间工作；3起重机吊装设备；4电气焊加工、检修；5电气设备检修；6外线作业3.2.3 生产部风险管理1）生产部风险管理小组组 长: 李洪军 成 员: 李春清 刘江涛 沙国涛 马秀萍2）生产部风险概述生产部共有2项工作任务，3道工序；通过组织全体员工对服务过程中的危险源进行辨识和评价，认定、量化风险，编制相应