保理公司项目尽调清单模版.xlsx

序序号号贷贷前前资资料料/保保理理融融资资项项目目调调查查资资料料清清单单索索引引1-1业务进度跟踪表1-2风险评估报告1-3项目立项审批表1-4项目调查报告1-5保理业务申请书1-6企业基本情况介绍1-7营业执照复印件1-8公司章程复印件1-9验资报告复印件1-10税务登记证复印件1-11组织机构代码证书复印件1-12机构信用代码证书复印件1-13法定代表人：身份证复印件、履历1-14财务负责人：身份证复印件、履历1-15实际控制人：结婚证、本人及配偶身份证复印件、本人履历1-16实际控制人及其家庭资产情况调查表1-17客户人行征信查询报告1-18实际控制人及配偶个人征信报告1-19客户最近二年的已审计年报和最近一个月报表及科目明细1-20客户主要银行账户近6个月流水1-21客户纳税申报表或税单复印件1-22客户特种经营许可证复印件（特种行业提供）1-23客户资质登记证书复印件（施工、房地产企业等提供）1-24买卖双方交易合同及发票、应收账款清单1-25买卖双方历史交易记录证明资料（近二年）1-26卖方与其前五大上下游客户的最近一年的购销合同1-27单位印章、法定代表人、股东、董事会成员签字样本1-28客户的银行账户信息清单序序号号 贷贷前前资资料料/买买方方相相关关资资料料索索引引2-1企业基本情况介绍2-2营业执照复印件2-3公司章程或合伙、联营协议复印件2-4验资报告复印件2-5税务登记证复印件2-6组织机构代码证书复印件2-7机构信用代码证复印件2-8法定代表人：身份证复印件、履历2-9财务负责人：身份证复印件、履历2-10实际控制人：结婚证、本人及配偶身份证复印件、本人履历2-11实际控制人及其家庭资产负债情况，主要银行近六个月流水2-12人行征信查询报告2-13实际控制人及配偶个人征信报告2-14最近二年的已审计年报和最新月报2-15主要流水账户近六个月流水2-16纳税申报表或税单复印件2-17特种经营许可证复印件2-18资质登记证书复印件2-19项目资料序序号号 贷贷前前资资料料/保保证证人人相相关关资资料料索索引引3-1企业基本情况介绍（企业适用）3-2营业执照复印件（企业适用）3-3公司章程或合伙、联营协议复印件（企业适用）3-4验资报告复印件（企业适用）3-5税务登记证复印件（企业适用）3-6组织机构代码证书复印件（企业适用）3-7机构信用代码证书复印件（企业适用）3-8法定代表人：身份证复印件、履历（企业适用）3-9财务负责人：身份证复印件、履历（企业适用）3-10实际控制人：结婚证、本人及配偶身份证复印件、本人履历3-11实际控制人及其家庭资产负债情况，主要银行近6个月流水3-12人行征信查询报告3-13实际控制人及配偶个人征信报告3-14最近二年的已审计年报和最近一个月报表及科目明细（企业适用）3-15主要流水账户近6个月流水3-16纳税申报表或税单复印件（企业适用）3-17特种经营许可证复印件（特种行业提供）3-18资质登记证书复印件（施工、房地产企业等提供）序序号号 贷贷中中资资料料/保保理理业业务务放放款款资资料料清清单单索索引引4-1批复4-2保理业务放款审批表、保理业务放款通知书4-3保理业务放款申请书4-4保理业务放款申请核准书4-5保理融资服务合同4-6应收账款转让登记协议4-7最高额保证合同4-8最高额抵押合同4-9最高额质押合同4-10 xx保理核保书4-11保理业务法律文书面签声明4-12应收账款债权转让通知书4-13xx保理有限公司回款专户授权划付协议书4-14交易合同复印件见1-244-15发票复印件见1-244-16融资主体股东会决议或董事会决议4-17融资主体公司章程见1-84-19担保主体股东会决议或董事会决议4-20担保主体章程见3-34-21中国人民银行征信中心动产权属统一登记-查询证明4-22中国人民银行征信中心动产权属统一登记-初始登记4-23保理融资资金收妥确认书4-24卖方企业征信查询以及其实际控制人征信查询见1-17、1-184-25发票真实性查询确认单4-26私章确认函4-27单位印鉴、法定代表人、股东、董事会成员签字样本见1-274-28身份证复印件见1-15序序号号 xxxx保保理理基基础础资资料料清清单单索索引引5-1营业执照5-2自成立以来的历史沿革情况明细表，以及对应的历次工商变更登记文件5-3股权结构图（向上披露至实际控制人）5-4现行有效的公司章程5-5组织结构图5-6现任董事、监事、高级管理人员的情况说明（至少包括姓名、现任职务及任期、从业简历、兼职情况、持有发行人股份和债券的情况）5-7报告期内董事、监事、高级管理人员的任职批准文件5-8原始权益人最近三年的财务报表或审计报告（缺2013/2015年审计报告）5-9主要债务情况明细表、主要借款合同5-10主要贷款银行的授信及使用情况明细表5-11对外担保情况明细表、主要担保合同5-12保理业务相关管理制度及风险控制制度5-13保理资质批文