湖南省特种设备管理协会电梯起重机械大型游乐设施许可鉴定评审细则和记录.doc

电梯、起重机械、大型游乐设施许可鉴定评审细则和记录申 请 单 位： 施工类别： （安装、改造、维修） 设 备 种 类： 设 备 级 别： 鉴定评审类别： （首次、第 次复查、场地变更） 评审日期： 年 月 日 年 月 日湖南省特种设备管理协会说 明一、本许可鉴定评审细则和记录适用于电梯、起重机械、大型游乐设施安装、改造、维修许可鉴定评审工作。二、电梯、起重机械、大型游乐设施许可鉴定评审按照特种设备安全监察条例、机电类特种设备安装、改造、维修许可规则（试行）、特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求（TSGZ0004-2007）、特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则（TSGZ0005-2007）的要求和规定进行。三、许可鉴定评审工作分为以下四项内容：（一）资源条件（基本条件）的评审；（二）质量保证体系的评审；（三）产品（设备）安全性能抽查检验；（四）业绩考核评审。四、单项评审意见分为符合条件、需要整改、不符合、不适用。其中“不符合”是指不符合评审要点的要求；“需要整改”是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善、不全面；“不适用”是指该评审要点不适用于该单位申请的许可项目或设备。五、评审报告根据本记录作出现场评审意见分为：符合条件、需要整改、不符合条件。六、评审结论的判定原则：()符合条件：全部满足许可条件；(二)需要整改：申请单位的现有条件部分不能满足受理的许可项目规定，但在规定时间内能完成整改工作，并满足相关许可条件；(三)不符合条件：申请单位存在下述情况之一时，鉴定评审结论为不符合条件： 1法定资格不符合相关法律法规的规定； 2实际资源条件不符合相关法规、安全技术规范的规定； 3质量保证体系未建立或不能有效实施，材料（零部件）控制、检验与试验控制、作业（工艺）控制、不合格品（项）控制以及与许可项目有关的主要过程控制等质量控制系统未得到有效控制，管理混乱； 4产品（设备）安全性能抽查不符合相关安全技术规范及相应标准规定； 5申请单位有违反特种设备许可制度行为。一、资源条件考核评审项目评审内容评审要点评审情况记录评审结论符合不符合需整改不适用1.法定资格的核查1.1营业执照1.1.1查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致(包括:公司地址、法定代表人、编号等)，1.1.2核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应。A级: 安装300万元、 维修250万元、 改造350万元;B级: 安装150万元、 维修120万元、 改造200万元;C级: 安装50万元、 维修50万元、 改造80万元.1.1.11.1.21.2税务登记证1.2.1查看企业税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立的财务帐号。1.2.11.3组织机构代码证书1.3.1应有组织机构代码证书并记录企业机构代码。1.3.12.许可申请项目的核实2.1受理的许可范围2.1.1施工级别、施工类别、设备类型与受理机构批准的许可申请书和行政许可受理决定书一致.2.1.1评审员申请单位代表日期（续表）评审项目评审内容评审要点评审情况记录评审结论符合不符合需整改不适用3.人员情况核实3.1法定代表人(授权代理人)3.1.1法定代表人（授权代理人）应熟悉国家有关劳动保护、安全生产及特种设备的相关政策法规和规定，了解有关标准，明确本人的岗位职责。授权代理人应有法定代表人的书面授权委托书，并应注明代理事项、权限和时限等内容。3.1.13.2技术负责人3.2.1应在本单位管理层中任命一名技术负责人。3.2.2技术负责人,其学历、职称、专业、工作经历及掌握政策法规与标准情况等，应能满足:技术负责人必须具备国家承认的电气或机械专业职称(A、B级为高级工程师;C级为工程师)，从事特种设备技术和施工管理工作5年以上，并不得在其他单位兼职。3.2.3签订一年以上全职劳动聘用合同,并按规定缴纳社保等劳动保险。3.2.13.2.23.2.33.3质量保证 工程师3.3.1企业应当在管理层中任命1名许可项目相关专业的工程技术人员为质量保证工程师。签订一年以上全职劳动聘用合同，按规定缴纳社保等劳动保险，并不得在其他单位兼职。3.3.13.4专业技术人员3.4.1各类技术人员的学历、职称、专业、工作经历及配置数量等应满足基本条件中相应级别的规定：安装：A级8人(其中高工不少于2人,工程师不少于4人) B级6人(其中高工不少于1人,工程师不少于3人) C级3人(其中工程师不少于2人)维修：A级8人(其中高工不少于2人,工程师不少于4人) B级5人(其中高工不少于1人,工程师不少于2人) C级3人(其中工程师不少于2人)改造：A级10人(其中高工不少于2人,工程师不少于5人) B级6人(其中高工不少于1人,工程师不少于4人) C级3人(其中工程师不少于2人)3.4.2签订一年以上全职劳动聘用合同,按规定缴纳社保等劳动保险，并不得在其他单位兼职。 3.4.13.4.2评审员申请单位代表日期（续表）评审项目评审内容评审要点评审情况记录评审结论符合不符合需整改不适用3.人员情况核实3.5专职质检人员、安全管理人员3.5.1经考核取得质检员证书的专职质检人员数量应满足基本条件中相应级别的规定：A级：不少于4人 B级：不少于3人 C级：不少于2人3.5.2应有经考核取得安全管理人员证书的安全管理人员3.5.3签订一年以上全职劳动聘用合同,并按规定缴纳社保等劳动保险。3.5.13.5.23.5.33.6作业人员3.6.1经考核取得特种设备作业证书的各类作业人员的数量及其资格应满足基本条件中相应级别的规定：A级：安装不少于30人(大型游乐设施20人); 维修不少于40人; 改造不少于30人(大型游乐设施20人)B级：安装不少于20人(大型游乐设施10人); 维修不少于30人(大型游乐设施10人); 改造不少于20人(大型游乐设施10人)C级： 安装不少于10人(大型游乐设施6人); 维修不少于15人(大型游乐设施8人); 改造不少于10人(大型游乐设施5人)3.6.2签定一年以上全职劳动聘用合同,并按规定缴纳社保等劳动保险。3.6.13.6.24.基 础 设 施 提 供4.1工作场所4.1.1 企业应具有满足生产、施工需要的工作场所和联系电话，且维护完好。场所应满足附表二中相应级别的规定。4.1.2 场地的产权证或租赁协议及其他有效的使用证明完备。4.1.3 申请改造许可应具备与设备类型制造相适应的仪器、设备、厂房、场地和仓库。4.1.14.1.24.1.34.2生产、施工设备和工艺装备4.2.1 生产、施工设备和工艺装备应与生产、施工能力相适应,满足评审指南附表一(1)、(2)的要求。4.2.2 生产、施工设备和工艺装备的性能精度应满足工艺要求。4.2.14.2.24.3计量检测设备4.3.1企业计量检测仪器和检测设备规格数量应满足评审指南附表一(1)、(2)的要求;4.3.2 计量检测仪器和检测设备应有经认可的计量检定机构出具的在有效期内的检校合格证明书, 计量检测仪器和检测设备的性能精度能满足检验要求4.3.14.3.2评审员申请单位代表日期二、质量保证体系的建立与实施考核评审项目评审内容评审要点评审情况记录评审结论符合不符合需整改不适用1.管理职责1.1质量方针和目标1.1.1 企业的质量方针、质量目标应形成正式文件，并经企业法定代表人（或其授权的代理人）批准；1.1.2 企业的质量方针和质量目标应符合企业的实际情况和许可项目范围、特性，突出特种设备安全性能要求；1.1.3 质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺；1.1.4 质量目标应能量化和分解落实到企业各质量控制系统及其相关部门和责任人；并有定期考核。1.1.11.1.21.1.31.1.41.2职责权限1.2.1企业应建立行使特种设备安全性能管理的质量保证体系组织；1.2.2以正式文件任命了质量保证工程师、质量控制系统责任人（如、安装调试、改造、日常维修保养、检验（试验）、其他主要过程控制系统等）和各部门负责人并明确其职责和权限；1.2.3质量保证工程师与质量控制系统责任人员之间的工作接口控制和协调措施。1.2.11.2.21.2.31.3管理评审1.3.1企业应建立管理评审和内审的管理文件或制度，明确管理评审和内审的周期、具体程序和方法；1.3.2明确管理评审和内审的应有评审记录、报告和相应的整改措施；1.3.3每年至少对质量保证体系进行一次管理评审，并保留相关评审记录和报告。1.3.11.31.3.3评审员申请单位代表日期（续表）评审项目评审内容评审要点评审情况记录评审结论符合不符合需整改不适用2.质量保证体系文件2.1质量保证手册2.1.1质量保证手册经企业法定代表人（或其授权的代理人）批准；编制、审核、批准手续齐全；2.1.2质量保证手册内容完整，符合TSG0005-2007安全技术规范的要求，至少包括以下内容：(1)术语和缩写；(2)体系的适用范围；(3)质量方针和目标；(4)质量保证体系组织及管理职能；(5)质量保证体系基本要求、质量控制系统、控制环节、控制点的要求。2.1.12.1.22.2程序文件和作业（工艺）文件2.2.1程序文件和作业文件满足TSG0005-2007安全技术规范的基本要素要求，至少包括以下基本要素的控制：(1)文件和记录控制；(2)合同控制；(3)设计控制；(4)材料或零部件控制；(5)施工作业或工艺控制；(6)焊接控制；(7)检验试验控制；(8)设备和检验试验装置控制；(9)不合格品(项)控制；(10) 质量改进与服务控制；(11)人员培训、考核及管理； (12)执行特种设备许可制度；（13）施工过程中对特种设备性能有重大影响的关键和重要过程或环节的控制。2.2.2程序文件和作业文件规范、内容完整、控制要求清楚。2.2.12.2.22.3质量记录2.3.1记录表格齐全、规范，能满足质量保证体系实施过程的控制要求；2.3.2记录表格的记录应清晰易于识别，并建立了保存机制。2.3.12.3.2评审员申请单位代表日期（续表）评审项目评审内容评审要点评审情况记录评审结论符合不符合需整改不适用3.程序和作业文件的控制3.1文件和记录控制3.1.1企业是否制定了文件和记录控制的程序或管理文件，规定企业文件编制、会签、审批、标识、发放、更改、回收、借阅、保管等管理规定；3.1.2企业文件的编制、审核、批准等手续齐全，文件清晰，易于识别；3.1.3受控文件的类别确定，包括质量保证体系文件、程序或管理文件、企业规章管理规定、技术文件、工艺文件、检验文件、其他需要控制的文件等；3.1.4文件处置方式规定，包括文件保存期限、销毁、作废文件（应回收或标识）等；3.1.5应在使用部门可获得适用文件的有效版本；3.1.6对外来文件有相关的管理规定；注外来文件包括法律、法规、安全技术规范、标准、设计文件，设计文件鉴定报告，型式试验报告，监督检验报告，分供方产品质量证明文件、资格证明文件等。其中安全技术规范、标准必须有正式版本。3.1.7应建立记录控制程序，规定记录（报告）的填写、审核、批准、更改、标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制要求；3.1.8应建立销售、使用用户设备档案资料的管理制度，同时应满足下列要求：（1）建立上次取换证以来的安装、改造、维修和维护保养设备的汇总表。（2）用户的每台设备都应建立适宜的记录档案，建立档案台账，档案中应有档案目录。3.1.9记录的填写、确认、归档等符合规定，记录保存应清晰、易于识别、便于检索。3.1.13.1.23.2合同控制3.2.1企业是否制定了施工合同评审控制程序或相关管理文件，规定合同评审的范围、内容、合同签定、修改、会签、审批的控制要求；3.2.2 所签施工合同是否满足相关法律法规、安全技术规范、标准及技术条件的要求；3.2.3 签订的施工合同、审批、合同评审记录是否按规定妥善保管。3.2.13.2.23.2.3评审员申请单位代表日期（续表）评审项目评审内容评审要点评审情况记录评审结论符合不符合需整改不适用3.程序和作业文件的控制3.3设计控制3.3.1 企业是否制定了设计控制程序或相关管理文件，规定图纸设计、施工方案编制的控制范围、内容、审批、评审、确认程序等管理要求；3.3.2 设计输入、输出、验证、修改、设计许可、设计文件签定、产品型式试验等过程能得到有效控制；3.3.3 设计图纸、施工方案等设计文件应有设计责任人的审核确认和质量保证工程师（或技术负责人）的审批手续，及评审和确认记录；3.3.4 技术文件是否符合安全技术规范的要求；3.3.5 设备的设计文件由外单位提供时，应审查设计文件是否符合安全技术规范和质量保证体系对外来设计文件的控制要求，并有设计责任人的审核确认和质量保证工程师或技术负责人）的审批手续，及评审和确认记录；3.3.6 许可项目的相关法律法规、安全技术规范、技术标准等资料是否齐全。3.3.13.3.23.3.33.3.43.3.53.3.63.4材料零部件控制3.4.1 企业是否制定了材料零部件控制程序或相关管理文件，规定材料和零部件的采购、验收、标识、存放和保管、领用等管理要求；3.4.2 重要材料和零件的采购应对分供方的资格进行评价、选择、确认并保存分供方评价报告和建立合格供方记录；3.4.3 材料和零部件（尤其要是影响质量和安全性能的材料、安全零部件和关键零部件）要进行验收并由相应的责任人确认，不合格的材料和零部件不得投入使用；3.4.4 材料和零部件的存放、保管、领用符合质量保证体系的要求，相关记录齐全；3.4.5 对采购的重要零部件产品要进行质量验证，并保存记录。3.4.13.4.23.4.33.4.43.4.5评审员申请单位代表日期（续表）评审项目评审内容评审要点评审情况记录评审结论符合不符合需整改不适用3.程序和作业文件的控制3.5 施工作业（工艺）控制3.5.1 企业是否制定了施工作业（工艺）的控制程序或相关管理文件，规定设备安装、改造、维修作业或工艺的控制范围、编制原则等内容；3.5.2 企业是否编制了能覆盖其申请的许可项目的相关设备的通用施工工艺文件或专用工艺文件，工艺文件应正确、完整、统一，并能指导作业；3.5.3 企业所安装、改造、维修设备的相关施工工艺文件（生产厂家提供）收集齐全，并按质量保证体系的管理要求进行整理汇编以及有相应责任人的确认手续；3.5.4 施工作业的操作规程齐全（包括特种设备作业、特殊工种等的操作规程）。3.5.13.5.23.5.33.5.43.6检验与试验控制3.6.1 企业是否制定了检验与试验的控制程序或相关管理文件，规定设备施工过程、竣工验收、调试、试运行等方面的控制范围、内容、方法等方面的要求；3.6.2 制定了设备施工的质量检验计划，明确施工过程检验、完工检验等过程的检验要求，并按要求进行了检验或试验；3.6.3 检验规程、质量验收规范等文件齐全能覆盖其申请的许可项目；3.6.4 施工过程检验记录、完工自检报告、监督检验部门的检验报告、定期检验报告、保养检验记录、其他必须的检验或试验记录齐全并满足安全技术规范和相应标准的要求。3.6.13.6.23.6.33.6.43.7设备和检验与试验装置控制3.7.1 企业是否制定了设备和检验与试验装置的控制程序或相关管理文件，规定工具设备、计量仪器和试验装置的采购、验收、保管、检定、修理、报废等要求；3.7.2 按质量保证体系的要求建立了工具设备和计量仪器与试验装置的台账和档案；3.7.3 计量仪器与试验装置应按规定进行校准或检定，档案资料齐全（包括质量证明文件、使用说明书、校准或定检记录、使用和维修记录等）；3.7.4 施工设备、计量检测仪器的规格数量符合相应资质的要求。3.7.13.7.23.7.33.7.4评审员申请单位代表日期（续表）评审项目评审内容评审要点评审情况记录评审结论符合不符合需整改不适用3.程序和作业文件的控制3.8不合格品（项）控制3.8.1 企业是否制定了不合格品（项）的控制程序或相关管理文件，规定控制的范围、内容和要求；3.8.2 对不合格品（项）的记录、标识、隔离、存放、处理等是否能得到有效控制。3.8.13.8.23.9质量改进与服务控制3.9.1 企业是否制定了相应的质量改进与服务的控制程序或相关管理文件，规定控制的范围、内容和要求；3.9.2 是否建立对质量信息收集、汇总、分析、反馈、处理的工作机制；3.9.3 是否建立了内部审核的管理规定并按规定的周期进行内审；3.9.4 建立纠正改进措施的管理规定，对内审发现的问题进行纠正改进；3.9.5 是否对质量技术监督部门、监督检验机构和用户提出的问题及时进行处理；3.9.6 对公众能造成重大影响的设备的维修保养应设立电话服务热线并建立相关管理规定。3.9.13.9.23.9.33.9.43.9.53.9.63.10人员的培训、考核和管理控制3.10.1 企业是否制定了相应的人员培训、考核和管理的控制程序或相关管理文件，规定控制的范围、内容和要求；3.10.2 制定了人员培训计划，并按计划实施人员培训；3.10.3 建立特种设备许可所规定的相关人员的培训、考核档案；3.10.4 制定了特种设备许可所规定的相关人员的聘用、借调、调出的管理要求、并有效实施。3.10.13.10.23.10.33.10.4评审员申请单位代表日期（续表）评审项目评审内容评审要点评审情况记录评审结论符合不符合需整改不适用3.程序和作业文件的控制3.11特种设备施工关键和重要环节的控制3.11.1 特种设备安装、改造、维修过程，对特种设备质量和安全性能有重要影响的环节需制定相关的管理规定对其进行控制，包括：（1）外包工程和劳务（包括搭脚手架、吊装等）控制的管理和相应的合同、评价记录、验收检查记录、档案等；（2）隐蔽工程控制的管理和相应的检查记录；（3）施工现场和过程的安全控制和管理（包括安全组织和职责、施工安全管理、技术安全交底、应急预案、安全教育等）；（4）其他需控制的特殊过程。3.11.2 改造或大修过程中如有重要受力构件的焊接还需按特种设备质量保证体系（TSGZ2004-2007）的基本控制要素要求编制焊接控制、无损检测控制等控制程序或管理制度及相关工艺和检验规范；3.11.3 改造过程中涉及安全部件、重要部件或构件的改造根据安全技术规范和标准要求应进行型式试验及其它特殊试验的，还需制定相应的控制程序，编制试验或检验规程、检验与试验记录表，并要满足安全技术规范及标准的要求。3.11.13.11.23.11.33.12执行特种设备许可制度的控制3.12.1 企业是否制定了相应的执行特种设备许可制度的控制程序或相关管理文件，内容包括：（1）执行特种设备许可制度；（2）接受各级质量技术监督部门安全监察；（3）做好特种设备的管理；（4）按照法规、安全技术规范的规定接受监督检验；（5）向社会、监督部门、监督检验机构提供相关信息；3.12.2 遵守国家的法规、规章，没发生违反特种设备许可制度的行为；3.12.3 特种设备许可情况发生变化时（如单位名称、地址、单位负责人发生变化）及时办理变更手续。3.12.13.12.23.12.3评审员申请单位代表日期三、产品(设备)安全性能抽查检验记录评审项目评审内容评审要点评审情况记录评审结论符合不符合需整改不适用产品(设备)安全性能抽查检验1.1设备技术资料和档案的抽查1.1.1施工作业的作业（工艺）文件、施工方案、特殊工序的作业（工艺）文件等技术文件完整齐全,符合受理许可项目的要求;1.1.2设备的档案管理是否规范,是否符合质量保证体系的要求;1.1.3设备的档案资料齐全,施工过程检验和最终检验的记录与报告、监督检验报告等资料齐全且签字手续齐全;1.1.4生产厂家的随机文件齐全并符合安全技术规范和相关规定;（如果随机文件交用户，查复印件）1.1.5设备的受力构件材料、零部件及其焊接材料的质量证明书、材料与零部件的验收（复验）的见证资料以及变更代用审批资料等应符合安全技术规范与相应标准的要求;1.1.6 如施工过程涉及设计的,要审查设计文件是否齐全,是否满足安全技术规范及其相应标准与体系文件的要求;1.1.11.1.21.1.31.1.41.1.51.1.61.2设备安全性能抽查1.2.1 首次申请或增项的,试安装、改造、维修、设备有受理许可项目的湖南省特种设备检测中心监督检验报告，监督检验结论符合安全技术规范及其相应标准、规定的要求,不再进行设备安全性能抽查。1.2.2 设备是否满足安全技术规范及其相应标准的要求;1.2.3设备的生产单位是否满足特种设备的许可要求;1.2.4设备的安全部件和安全保护装置是否符合安全技术规范及相关规定，安全部件和安全保护装置有合格有效的型式试验报告;1.2.5设备的档案资料和产品的铭牌其型号规格、技术参数是否一致并符合相关规定（注：查阅改造设备的资料档案，审查是否符合国家许可的有关要求，主要为未经制造单位委托或同意进行改造的特种设备，改造单位必须更换该特种设备的产品铭牌，并在产品铭牌、质量证明书上标明本单位名称、改造日期和本单位许可证编号等）。1.2.11.2.21.2.31.2.41.2.5评审员申请单位代表日期四、业绩考核评审项目评审内容评审要点评审情况记录评审结论符合不符合需整改不适用业绩考核近5年业绩累计申请范围内设备施工的数量至少为：A级安装: 电梯150台 ; 起重机械 60台; 大型游乐设施20台；维修： 电梯150台 ; 起重机械 60台; 改造: 电梯80台 ; 起重机械 50台; 大型游乐设施20台；B级安装: 电梯80台 ; 起重机械 40台; 大型游乐设施12台； 维修; 电梯80台 ; 起重机械40台; 大型游乐设施20台；改造: 电梯40台 ; 起重机械 30台; 大型游乐设施15台；C级安装: 电梯30台 ; 起重机械20台; 大型游乐设施8台；维修： 电梯30台 ; 起重机械20台; 改造: 电梯20台 ; 起重机械15台; 大型游乐设施8台；本考核年度内业绩在考核年度内,至少承担过下述设备施工业务：安装: 电梯8台, 起重机械5台；大型游乐设施2台；维修: 电梯8台, 起重机械5台；大型游乐设施2台；改造: 电梯5台, 起重机械4台；大型游乐设施1台；且满足下述要求:1.至少安装(3台)、维修(3台)、改造(2台)的技术参数，处于所申请等级的技术参数上限，申请A级资格的，至少有3台套设备的技术参数，达到B级资格以上的技术参数（大型游乐设施不适用）；2.在考核年度内所施工的设备,经监督检验机构检验合格；3.在考核年度内所施工的设备，没有因施工质量出现过人身或设备事故，其用户也没有提出过重大质量问题；4.在考核年度内所施工的设备，在其免费维修期内或维修保养期内，能够按照与产权单位签署的相关约定，提供承诺的服务且无重大失误。评审员申请单位代表日期- 15 -