投资银行的组织结构投资银行业务与经营第二版教学省公共课一等奖全国赛课获奖课件.pptx

第三章第三章 投资银行组织结构投资银行组织结构 第1页第一节第一节 投资银行组织结构理论投资银行组织结构理论当代组织理论与组织结构设计当代组织理论与组织结构设计投资银行组织结构普通原理投资银行组织结构普通原理第2页管理组织结构最基本原理主要有：管理组织结构最基本原理主要有：统一指挥原理统一指挥原理以工作为中心原理以工作为中心原理管理幅度原理管理幅度原理管理层次原理管理层次原理专业化原理专业化原理权责对等原理权责对等原理才职相当原理才职相当原理第3页 当代组织理论当代组织理论 权变组织理论权变组织理论集权与分权是当代管理体制与组织机构重集权与分权是当代管理体制与组织机构重大课题。大课题。权变组织理论是西方国家在权变组织理论是西方国家在20世纪世纪70年代年代形成一个企业管理理论。形成一个企业管理理论。权变理论在企业组织结构方面观点是：把权变理论在企业组织结构方面观点是：把企业看作一个开放系统，并把企业分成不企业看作一个开放系统，并把企业分成不一样结构模式一样结构模式第4页按照当代组织理论，不一样组织结构有以下几个按照当代组织理论，不一样组织结构有以下几个 高度集权式。这种形式就是指将管理权集中在上层管理高度集权式。这种形式就是指将管理权集中在上层管理直线式。所谓直线式，也叫条条组织或军队式组织直线式。所谓直线式，也叫条条组织或军队式组织职能式。这种组织体制是使各个部门分担经营各种职能，职能式。这种组织体制是使各个部门分担经营各种职能，各部门按照各自专门职能，指挥其它部门并公布命令组织。各部门按照各自专门职能，指挥其它部门并公布命令组织。直线职能式。即按投资银行经营特点，对象和区域，划分直线职能式。即按投资银行经营特点，对象和区域，划分出层次，建立指挥系统出层次，建立指挥系统矩阵式矩阵式事业部制。就是按业务范围事业部制。就是按业务范围(或按地域或按地域)组成一个组织单位组成一个组织单位(把这个组织单位称为事业部把这个组织单位称为事业部)，并给予那个单位一整套完，并给予那个单位一整套完成事业责任企业内体制。成事业责任企业内体制。第5页组织结构设计组织结构设计 组织结构设计内容组织结构设计内容职能分析和职位设计职能分析和职位设计部门设计部门设计管理层次与管理幅度设计管理层次与管理幅度设计经营决议系统设计经营决议系统设计横向联络设计、控制系统设计、组织行为横向联络设计、控制系统设计、组织行为规范设计、组织变革与发展规划设计规范设计、组织变革与发展规划设计第6页组织结构设计组织结构设计 组织结构设计标准组织结构设计标准按预期结果分权标准按预期结果分权标准功效分明标准功效分明标准职权阶层标准职权阶层标准指挥统一标准指挥统一标准责任绝对性标准责任绝对性标准权责相当标准权责相当标准管理幅度与管理层次标准管理幅度与管理层次标准第7页组织结构设计组织结构设计 组织结构设计策略组织结构设计策略 功效性组织结构。是指将同一部门或单位功效性组织结构。是指将同一部门或单位中从事相同或相同工作人集中在一起而组中从事相同或相同工作人集中在一起而组成组织结构成组织结构矩阵型组织结构。这是一个包含前两种组矩阵型组织结构。这是一个包含前两种组织策略混合型组织结构织策略混合型组织结构目标导向组织结构。它是指将为实现同一目标导向组织结构。它是指将为实现同一目标各方面组员集中在一起而组成组织结目标各方面组员集中在一起而组成组织结构构第8页组织结构设计组织结构设计 组织结构设计类型组织结构设计类型直线组织结构与扁平组织结构直线组织结构与扁平组织结构机械式组织结构和有机式组织结构机械式组织结构和有机式组织结构权变组织结构权变组织结构 权变组织结构着眼于任务、组织及人员相权变组织结构着眼于任务、组织及人员相互配合，研究组织职能怎样满足组员需要互配合，研究组织职能怎样满足组员需要以及怎样面对外来压力以及怎样面对外来压力第9页几个可选择组织结构设计几个可选择组织结构设计几个可选择组织结构设计几个可选择组织结构设计优点优点缺点缺点直线制适适用于早期适适用于早期小小规规模企模企业业高层管理人员需事无巨细亲自过问，常淹没于日常事务中事业部制向多数高向多数高级经级经理人理人员员灌灌输输利利润动润动机就会有机就会有成效；成效；决决议过议过程也就程也就愈加愈加单纯单纯；事事业业部制比直部制比直线线一一职职能制更能制更易于抵达企易于抵达企业业经营总经营总体目体目标标。各事各事业业部往往部往往轻轻易追求短期易追求短期收益目收益目标标而忽而忽略久略久远远目目标标；事事业业部往往注部往往注意利意利润润目目标标，而忽略投而忽略投资银资银行社会行社会责责任，任，难难以以实现实现非非经经济济性其它方面性其它方面目目标标。超事业部制 各国子企各国子企业经业经营营自由度大，自由度大，自主性自主性强强，能，能灵活灵活调调整整经营经营战战略；略；有利于吸收当有利于吸收当地地资资本和人力本和人力资资源，以降低源，以降低成本；成本；母子企母子企业业关系关系规规范、范、稳稳定定 各子企各子企业轻业轻易易只考只考虑虑本身利本身利益而忽略企益而忽略企业业整体利益整体利益 国际部结构 能能够够加加强强子企子企业业之之间间信息信息联联络络与沟通；与沟通；可由国可由国际际部来部来划分各子企划分各子企业业市市场场，防止内，防止内部肓目部肓目竞竞争；争；由国由国际际部部统统筹筹资资金，可比各金，可比各子企子企业业各自筹各自筹资资减减轻轻利息利息负负担，能担，能够够愈加愈加好地开拓国好地开拓国际际业务业务，实现实现企企业业整体利益最整体利益最大化大化 由国由国际际部部统统一一制制订订政策，会政策，会降低各子企降低各子企业业经营经营灵活性；灵活性；信息信息传递传递路路线线长长、效率低，、效率低，易造成决易造成决议迟议迟缓缓，降低管理，降低管理效能；效能；国国际际部分有自部分有自己己专门专门研研发发人人员员，不得不依，不得不依靠国内各靠国内各业务业务部，部，轻轻易易产产生生利益冲突和矛利益冲突和矛盾。盾。第10页第二节第二节 投资银行组织结构历史演进投资银行组织结构历史演进 投资银行产生投资银行产生投资银行初步发展投资银行初步发展当代投资银行组织结构当代投资银行组织结构第11页 投资银行产生投资银行产生 早期投资银行在成立之初都是家族企业，采取早期投资银行在成立之初都是家族企业，采取合作制组织形式。合作制组织形式。在此阶段，投资银行业务十分单一，规模很小，在此阶段，投资银行业务十分单一，规模很小，主要职员几乎都是清一色家族组员，遇有经营主要职员几乎都是清一色家族组员，遇有经营决议问题时，通常经过家族会议来处理；因为决议问题时，通常经过家族会议来处理；因为业务单一，几乎没有分支机构，所以也无须划业务单一，几乎没有分支机构，所以也无须划分和设置部门。这个时期投资银行甚至谈不上分和设置部门。这个时期投资银行甚至谈不上有成型而完整组织结构，只是一些个体家族性有成型而完整组织结构，只是一些个体家族性商号。商号。第12页 投资银行初步发展投资银行初步发展第一次世界大战以后，投资银行组织结构通常是第一次世界大战以后，投资银行组织结构通常是直线集权式或母子企业式直线集权式或母子企业式家族合作制全部形式及集权直线式组织结构，在家族合作制全部形式及集权直线式组织结构，在当初条件下含有一定程度上合理性当初条件下含有一定程度上合理性 然而，这种合作家族制和集权直线式组织结构也然而，这种合作家族制和集权直线式组织结构也有显著弱点有显著弱点所以，企业组织结构也对应地从传统结构开始向所以，企业组织结构也对应地从传统结构开始向当代结构过渡当代结构过渡第13页当代投资银行组织结构当代投资银行组织结构 投资银行组织结构设计总要求投资银行组织结构设计总要求广泛地授权广泛地授权保持通畅信息交流渠道保持通畅信息交流渠道投资银行内部必须建立有效岗位制约机投资银行内部必须建立有效岗位制约机制制第14页组织形式特点及投资银行可能选择组织形式特点及投资银行可能选择组织形式特点及投资银行可能选择组织形式特点及投资银行可能选择 合作人制。是指两个或两个以上合作人拥合作人制。是指两个或两个以上合作人拥有企业并对分享企业利润形式。有企业并对分享企业利润形式。混合企业制。所谓混合企业就是指各不一混合企业制。所谓混合企业就是指各不一样部门在职能上没有什么联络资本或企业样部门在职能上没有什么联络资本或企业合并而成规模很大资本或企业。合并而成规模很大资本或企业。当代企业制。当代企业制。第一，企业集资功效。第一，企业集资功效。第二，企业法人功效和优点第二，企业法人功效和优点第三，企业管理当代化优点第三，企业管理当代化优点第15页当代投资银行多数采取股份企业组织形式当代投资银行多数采取股份企业组织形式：股份公司股东大会董事会监事会职能部门（内部控制与核算中心）功能部门（利润中心）第16页投资银行分支机构设置投资银行分支机构设置 投资银行分支机构设置形式投资银行分支机构设置形式代理行代理行(Correspondent Bank)办事处办事处(Representation Office)从属行从属行(Subsidiary)分行分行(Branch)埃奇法企业和协定企业埃奇法企业和协定企业 (Edge Act and Agreement Cooperations)设置分支机构影响原因设置分支机构影响原因所在国环境所在国环境母国环境母国环境业务类型业务类型第17页 第三节第三节 投资银行组织结构现实模式投资银行组织结构现实模式投资银行主要组织投资银行主要组织建立我国投资银行组织体制建立我国投资银行组织体制第18页投资银行主要组织投资银行主要组织资本市场部资本市场部 包含：企业财务部门、证券承销部门、并购部门、商包含：企业财务部门、证券承销部门、并购部门、商人银行部门、杠杆收购部门、私募证券部门、货币市人银行部门、杠杆收购部门、私募证券部门、货币市场工具部门、优先股部门、高收益债券部门、风险管场工具部门、优先股部门、高收益债券部门、风险管理部门、掉期交易部门、交易与套利部门、机构资产理部门、掉期交易部门、交易与套利部门、机构资产管理部门、创新证券部、资产担保融资部门、不动产管理部门、创新证券部、资产担保融资部门、不动产融资部门、证券化部门、项目融资部门、产品融资部融资部门、证券化部门、项目融资部门、产品融资部门、销售回租部门、风险资本部门、公众市政融门、销售回租部门、风险资本部门、公众市政融资部门、行业部门、私有化部门、企业重组部门、第资部门、行业部门、私有化部门、企业重组部门、第三世界债务一产权掉期交易部门三世界债务一产权掉期交易部门消费者市场部消费者市场部研究部研究部其它其它 比如，商品交易和信息管理产品方面业务比如，商品交易和信息管理产品方面业务第19页我国投资银行的组织体制董事会执行委员会总经理计划部门和内部审计部门管理部门业务部门第20页本章小结本章小结 本章从投资银行组织结构理论出发，对本章从投资银行组织结构理论出发，对投资银行组织结构组织演进进行了描述。投资银行组织结构组织演进进行了描述。在此基础上，叙述了投资银行组织结构在此基础上，叙述了投资银行组织结构现实模式，并对其进行了相关分析。其现实模式，并对其进行了相关分析。其目标在于使人们很好地了解投资银行业目标在于使人们很好地了解投资银行业务广泛性和灵活性组织上原因。务广泛性和灵活性组织上原因。第21页本章关键点本章关键点投资银行组织结构普通原理投资银行组织结构普通原理组织形式特点及投资银行可能选择组织形式特点及投资银行可能选择投资银行分支机构设置投资银行分支机构设置投资银行主要组织投资银行主要组织第22页本章关键术语本章关键术语 组织结构组织结构 组织结构设计组织结构设计 合作人制合作人制 混合企业制混合企业制 当代企业制当代企业制第23页本章思索题本章思索题1名词解释：组织结构名词解释：组织结构 合作人制合作人制 混合企混合企业制业制 当代企业制当代企业制2试述投资银行组织结构普通原理。试述投资银行组织结构普通原理。3当代投资银行组织形式有哪几个？其各当代投资银行组织形式有哪几个？其各自特点怎样？自特点怎样？4投资银行分支机构组织形式有哪些？设投资银行分支机构组织形式有哪些？设置时应考虑哪些影响原因？置时应考虑哪些影响原因？5怎样建立我国投资银行组织体制？怎样建立我国投资银行组织体制？第24页