005危险源识别和风险评价管理程序综合办公室.doc

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总经理

综合办公室

财务部

生产部

技术部

销售部

供应部

物流部

基建部

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1 目的：
识别公司在生产运行服务过程中影响职业健康安全的危险源，评价危险源，并确定、更新重大危害因素，以对其进行管理和控制。
2 适用范围：
适用于各部门在活动、产品或服务中涉及的危险源、供方/相关方在与本公司进行活动或提供产品、服务时产生的危险源的识别、评价及更新。
3 定义：无
4 职责：
4.1 总经理负责《重要危险源及其控制一览表》的批准。
4.2 各部门负责本部门危险源的识别。
4.3 综合办公室负责危险源的汇总、登记，组织开展重要危险源的评价工作；制订对重要危险源的控制办法。
5 流程图：无
6 程序：
6.1 初始状态评审
在体系建立之前，综合办公室应组织相关人员进行初始状态评审，以了解公司的职业健康安全风险的管理现状。评审的内容主要有：
1) 明确适用的相关法律、法规及其他应遵守的要求；
2) 评价职业健康安全现状与上述要求的符合程度；
3) 对所有现行职业健康安全管理活动与程序、惯例、制度的审查；
4) 对以往不符合要求事件调查所取得反馈意见的评价，包括职业健康安全事件、事故及职业健康安全处罚等的调查；
5) 识别本公司生产运行服务过程中的职业健康安全风险。
初始职业健康安全运行现状评审的过程和结果，由综合办公室整理为书面报告，提交管理者代表审核、总经理批准，综合办公室备案。
6.2 危险源识别与评价的时机
1) 以公司的全体部门和活动为对象，在设定目标、指标前进行；
2) 公司的职业健康安全管理体系建立之初进行初始状态评审时；
3) 在相关法律法规变更或公司的经营活动过程，以及相关方要求等情况发生变化时，可适时进行职业健康安全危害因素的评价。
6.3 危险源识别的范围和内容
6.3.1 危险源识别应考虑以下七个方面的内容：
1) 物理性：包括设备、设施、电气、噪声、高温、粉尘、振动、辐射等，还应考虑：全部在用、封存、借用、租赁的设备、设施、装置、工具等的缺陷，考虑使用年限，磨损程度，腐蚀、老化，以及维修后组件变更或丢失；
2) 化学性：包括易燃、易爆、有毒、有害、腐蚀等；
3) 生物性：包括传染病；
4) 心理性：性格争强好胜、情绪波动、麻痹自信、侥幸心理、好奇、错觉、幻觉等；
5) 生理性：身体缺陷、视力、听力较弱、超负荷等，女工保护和重体力劳动；
6) 行为性：违章指挥，违章操作、指挥调度不当，故意行为；
7) 作业环境不良：包括安全通道、操作点的安全状况、地面状况、空气含氧量、温度、湿度、采光等；
6.3.2 各部门在进行危险源识别之前应将考虑的内容编制在《危险源识别与风险评价调查表》,根据调查表中的内容对每一部分的危险源进行分析识别，在编制调查表时应考虑以下内容：
1) 国家法律、法规明确规定的特殊作业工种、特殊行业工种；
2) 国家法律、法规明确规定的危险设备、设施及工程；
3) 具有接触有毒、有害物质的作业活动和情况；
4) 具有易燃、易爆特性的作业活动和情况；
5) 具有职业性健康伤害、损害的作业活动和情况；
6) 曾经发生或行业内经常发生事故的作业活动和情况；
7) 自己认为需要单独进行评估的其它活动和情况；
8) 在对危险源进行识别时应充分考虑过去、现在、将来三种时态和正常、紧急、异常三种状态。
6.4 风险评价
综合办公室对各部门识别出的危险源进行汇总、登记，组织相关部门开展危险源的评价工作，将汇总及评价结果记录于《危险源识别与风险评价调查表》中
6.4.1 评价方法通常采用是LEC生产作业条件风险评价法是从发生事故的可能性、人员暴露于危险环境的情况和事故后果严重度进行评分，根据评分结果对照危险控制点分级范围，对其分级，用公式D＝L´E´C表示，并对控制措施进行可行性评价。
式中：L — 事故或事件发生的可能性
　 E — 暴露于潜在危险环境中的频率
　　 C — 危险程度或事故发生后可能导致的后果
D — 事故后果严重度分数
风险分级范围为：
不可接收风险：D ³ 252 高度风险：72 £D< 252 中度风险：27 £ D < 72 轻微风险：D < 27
具体评分表:
事故或危险事件发生的可能性

分数

暴露于潜在危险环境的频率
分数
严重程度（可能后果）
分数
完全会被预料到
10
连续暴露
10
特大事故(死亡10人以上）
100
相当可能
6
每天数次暴露
6
重大事故(死亡3-9人)
40
不经常，但可能
3
每周几次或偶然暴露
4
伤亡事故(受伤10人以上或死亡1-2人)
15
完全意外极少可能
1
每周一次暴露
3
受伤3-10人或永久的四肢全残
7
可以设想但高度不可能
0. 5
每月一次暴露
2
重伤或永久性局部残疾或重度中毒
3
极不可能
0. 2
每年几次暴露
1
轻伤或轻度中毒
2
实际上不可能
0. 1
非常罕见地暴露
0. 5
轻微伤害或不适
1
6.4.2 是非判断法（确定重要环境因素和重大危险源）对危险源极可能产生的后果符合下述5种情况之一者，可直接定为重要环境因素和重大危险源：
a) 职业安全健康法律、法规有强制性要求时；
b) 直接观察到存在潜在重大风险（泄漏、火灾、中毒、爆炸等）时的；
c) 曾发生过事故，尚无合理有效控制措施的；
d) 相关方有合理要求时。
a) “严重程度”单项因子分值≥7时（仅限于危险源评价）
6.5 识别评价结果的申报和保存
6.5.1 综合办公室负责组织危险源评价，初步评价公司重大风险，并制订相应的控制计划，上报分管副总审核，并呈总经理批准。
6.5.2 综合办公室保存《危险源识别与风险评价表》、《重要危险源及其控制一览表》。危害源识别和评价的相关记录按照《记录管理程序》进行管理。
6.6 更新识别
6.6.1 每12个月对危险源重新进行一次识别与评价，必要时更新。
6.6.2 当出现以下情况时，应及时对危险源进行更新：
a) 管理评审的要求；
b) 当公司经营活动和服务发生重大变化,与重大风险相关的设备更新、法律法规更新及有新改扩建项目时；
c) 相关方提出合理建议或抱怨时。
7 相关文件：
　　《记录管理程序》
8 记录表单：
8.1 《危险源识别与风险评价表》
8.2 《重要危险源及其控制一览表》