内部控制手册-社会责任.doc

4.1社会责任

1.1 概述
规定了XXX股份有限公司及其下属公司的社会责任。旨在规范社会责任相适应的管理行为，提高公司及子公司的社会责任水平。
1.2 适用范围
适用于XXX股份有限公司及其下属公司。
1.3 相关制度
u 《WI-PMC-006 安全生产管理规范》
u 《危险化学品仓库管理规范》
u 《危险化学品泄漏应急管理规范》
u 《XXX股份有限公司-安全生产管理制度（试行）》
u 《安全巡检制度》
u 《安全事故应急救援元》
u 《消防器材管理规范》
u 《废弃物分类收集管理规范》
u 《危险废弃物处置管理规范》
u 《紧急事件处理程序》
1.4 职责分工
n 公司领导层：对于社会责任的履行进行明确的规定，使得各公司和各部门在履行社会责任方面有明确的指导规范。
n 安全生产委员会：负责传达和执行国家有关安全生产的法律，行政法规和文件，监督指导公司安全生产管理工作。
n 品质部：负责制定产品质量检验制度，对生产过程及完工产品进行质量检验。
n 人力资源部：负责对公司内部对于社会责任的履行进行宣传培训，使公司和员工增强履行社会责任的意识，同时在建设“以人为本”的价值观指引下尊重员工、激励员工、发展员工。
n 企业发展部：负责定期对社会责任的履行进行总结和报告，为以后的工作提供依据和参考。
n 其他相关部门：依据本制度逐级履行各职责，将相关工作落实到位。
1.5 流程图
12
1.6 控制矩阵
风险编号
风险描述
控制措施编号
控制类型
控制措施
应用系统控制
控制频率（随时/日/周/月/季/年）
控制实施证据
对应制度/管理办法
应用系统控制所属模块
系统控制措施
4.1-PR1
公司未根据国家有关规定建立安全生产体系，可能导致生产发生事故可能性增大，影响公司正常经营生产
4.1-C1
预防性
公司根据国家有关安全生产的规定建立质量安全体系，并对其进行定期更新。同时，公司责任部门对安全管理活动进行监控，并且形成年度报告。严格落实安全生产责任制

年
年度安全质量工作会议纪要

4.1-PR2
公司未制定突发事故应急预案，可能导致发生安全事故后无法及时应对，造成公司财产损失或社会危害
4.1-C2
预防性
公司发生安全生产事故，特别是重特大安全生产事故时，须根据事态严重程度按国家有关规定在第一时间及时上报，同时启动应公司急预案，采取有效措施做好救援、疏散和有关善后工作

年
安全生产事故应急预案

4.1-PR3
公司没有对特种作业岗位操作工进行执证上岗管理，可能导致该岗位操作不当引发重大安全事故可能性增加，影响公司日常生产活动
4.1-C3
预防性
对特种作业等关键岗位进行识别，在招聘时严格要求入职人员必须具有相关从业资格证书，否则不得录用

年
特种作业人员上岗证书

4.1-PR4
公司未建立安全事件报告制度，可能导致无法及时获知并排除生产安全隐患
4.1-C4
预防性
建立生产安全隐患及风险事件日常巡检及汇报工作制度，定期组织公司领导及相关部门负责人到生产现场检查，提高一线员工安全生产意识

月
安全生产巡检记录；
事故整改通知；
整改报告

4.1-PR5
公司未建立产品质量体系，可能导致产品质量达不到国家要求，影响公司合法合规目标
4.1-C5
预防性
公司应根据国家有关产品质量标准，落实精细化管理制度，建立适当的核心价值观，经营理念及服务理念，注重服务质量的提升，保障客户根本利益，提高客户的信任度和忠实度

年
产品质量体系文件

4.1-PR6
公司质量部门未严格执行生产过程质量管理程序，可能导致产品质量不合格，影响公司声誉
4.1-C6
预防性
公司根据国家有关生产质量标准，严格规范产品生产流程，确保产品质量，提供高质量的产品及服务

月
产品检验报告

4.1-PR7
公司未按照国家法律规定建立节能生产制度，可能导致公司节能减排工作不到位，未达到国家标准规定，影响公司合法合规目标
4.1-C7
预防性
公司应按照国家有关环境保护的规定，制定相应节能管理办法，明确分工，签订年度节能降耗目标任务书；由工程技术人员负责公司的节能工作，质量部门人员负责公司的减排工作

年
公司节能减排管理办法及规定

4.1-PR8
公司未能建立应对重大环境污染事件应对措施，可能导致发生环境污染事件后无法及时处理，造成公司财产损失或社会危害
4.1-C8
预防性
对于发生的紧急、重大环境污染事件，公司按照建立的突发事件总体应急预案，进行及时的报告和处理，并依法追究相关责任人的责任

年
突发事件应急预案

4.1-PR9
公司未能及时处理客户质量问题投诉，可能导致客户满意度下降，影响公司声誉
4.1-C9
预防性
公司建立起制度具体规定处理客户质量投诉的时限，避免影响到公司的声誉给公司带来损失

年
售后服务制度相关规定

4.1-PR10
公司未能及时将客户投诉的质量问题进行反馈改进，可能导致产品质量问题重复发生，影响公司市场声誉
4.1-C10
预防性
公司客户服务部及时收集、整理客户投诉的质量问题资料并且形成问题汇总记录或数据库，避免已解决的问题重复发生

年
客户投诉问题记录；
客户投诉意见反馈

4.1-PR11
公司未能建立环境保护和资源节约监测考核体系，可能导致员工缺乏改善环保技术的动力，影响公司环保节能目标
4.1-C11
预防性
公司可制定环境保护和资源节约监测考核体系以及能耗考核指标，并年末对节能管理工作进行绩效考核

年
节能环保工作考核指标

4.1-PR12
公司未能建立员工投诉渠道，可能导致员工意见无法反应和处理，影响员工工作效率
4.1-C12
预防性
建立良好的客户投诉渠道（如客户服务中心等），及时反馈客户投诉意见，将客户投诉意见传递到相关职能部门，避免客户反馈意见传递到无关部门，造成问题的搁置及处理效率

年
客户投诉意见处理办法

4.1-PR13
公司未能给员工提供必要培训，可能导致员工技能无法提高，影响公司经营效率
4.1-C13
预防性
公司人力资源部负责公司员工教育培训管理工作，管理职责：
1)编制公司人才培养战略、中长期教育培训规划和年度培训计划；
2）负责公司层次的员工教育培训组织实施和公司机关员工的教育培训；
3）配合各生产部门做好特殊工种的教育培训；
4）负责各单位的员工培训工作负责指导、督促和检查；
5）建立职工教育培训台帐，记录并监督公司培训工作的执行情况

年
公司年度培训计划；
培训记录台账

4.1-PR14
公司未能遵守劳动合同给员工提供劳务报酬，可能导致员工消极怠工，影响公司正常经营生产
4.1-C14
预防性
公司应该按照国家劳动法及劳动合同的规定按月支付劳动者劳动报酬，工资应当以货币形式准时支付给劳动者本人。不得克扣或者无故拖欠劳动者的工资

年
劳动合同；
职工工资发放表

4.1-PR15
公司未能建立公平员工晋升机制，可能导致员工工作积极性不高，影响员工工作效率
4.1-C15
预防性
根据员工个人素质和能力，充分调动全体员工的主动性和积极性，并在公司内部营造公平、公正、公开的竞争机制，规范公司员工的晋升、晋级工作流程，制定员工晋升制度

年
职工晋升管理办法

4.1-PR16
未对员工健康情况定期检查，可能导致员工由于身体健康方面的原因给公司带来损失，影响公司经营效率
4.1-C16
预防性
对新录用的人员进行岗前体检和职业健康检查，保证体检合格者才能上岗，对于在职职工，公司应定期组织员工参加体检，确保职工享受体检福利待遇

年
职工体检记录档案

4.1-PR17
公司未能及时响应社会慈善号召，可能导致没有履行社会责任，影响公司声誉
4.1-C17
预防性
公司对于慈善组织机构的号召应该积极的响应，更好的履行自己的社会责任，提高公司的声誉

年
公司慈善捐款证明记录

4.1-PR18
公司未能编制社会责任报告，可能导致无法满足监管层要求，影响公司合法合规目标
4.1-C18
预防性
公司应该将其履行社会责任的理念、战略、方式方法，其经营活动对经济、环境、社会等领域造成的直接和间接影响、取得的成绩及不足等信息，进行系统的梳理和总结，并向利益相关方进行披露

年
公司社会责任报告