上市公司风险控制矩阵-发展战略管理.xls

风风险险控控制制矩矩阵阵公公司司名名称称：*集集团团股股份份有有限限公公司司一一级级流流程程名名称称:发发展展战战略略管管理理二二级级流流程程三三级级流流程程控控制制目目标标风风险险编编号号名名称称编编号号名名称称编编号号描描述述编编号号STM.01战略制定STM.01.01 集团发展战略规划制定流程STM.01.01.T00制定下发了中长期战略规划管理相关制度，并且能够合理指导中长期战略规划管理相关程序和活动。STM.01.01.R00STM.01.01.T01确保企业发展战略制定的人力资源配备和组织结构设置。STM.01.01.R01STM.01.01.R02STM.01.01.T02战略规划前进行深度分析，厘清企业优劣势，确保战略规划有助于提升企业的核心竞争力，并具有可操作性。风险。STM.01.01.R03STM.01.01.T03确保公司战略经营方向的正确性，保证公司战略规划符合公司整体的发展目标。STM.01.01.R04STM.01.01.R05STM.01.01.T04确保对企业中长期战略规划进行有效宣贯，保障战略规划得到充分传递和理解，被恰当执行。STM.01.01.R06STM.02战略实施STM.02.01 年度战略目标分解与实施流程STM.02.01.T00制定下发了中长期战略规划分解与实施相关制度，并且能够合理指导中长期战略规划分解与实施相关程序和活动。STM.02.01.R00STM.02.01.T01确保对企业中长期战略规划目标进行合理、有效的逐级分解、落实，保障战略规划有效实施。STM.02.01.R01STM.03战略评价STM.03.01 战略监控评价与调整流程STM.03.01.T00制定并下发了战略监控评价与调整相关制度，并且能够合理指导战略监控评价与调整的相关程序和活动。STM.03.01.R00STM.03.01.T01建立战略实施中及实施后评估等跟踪与监控措施，定期对公司战略执行情况进行监督检查，以确保战略执行未偏离战略目标。STM.03.01.R01STM.03.01.R02STM.03.01.T02评估方法科学恰当，确保评估结果的准确性和指引性。STM.03.01.R03STM.03.01.T03确保战略规划调整的及时性和有效性，保证公司战略规划的顺利实现。STM.03.01.R04STM.03.01.R05控控制制活活动动描描述述编编号号没有及时制定或下发中长期战略规划制定相关制度，或者制度不完善、操作性不强，可能导致中长期战略规划制定程序缺少规范、有效的操作指引。未配备相应的人力资源，相关人员缺乏创新能力、综合素质和实践经验，可能导致战略的分析流于形式，无法建立一套能支撑和提升企业核心竞争力的战略规划未设立科学合理的战略规划组织机构，可能导致战略规划工作权属不清晰，决策审批低效，相关工作无法落到实处。战略规划未进行深度分析，可能导致盲目决策，企业战略过激或过于保守，脱离企业实际能力或偏离主业或错失发展机遇，甚至导致企业经营失败。在战略规划前期，未能进行充分调研，导致战略规划的决策无有效依据，影响战略规划的合理准确。未对战略规划进行恰当的审核，可能出现编制的战略规划与公司的发展不一致，最终影响公司发展目标的顺利实现。战略规划宣传、培训和沟通不到位，可能导致战略目标及其分解落实情况无法得到有效传递，影响战略的细化落实和执行效果。未及时制定或下发中长期战略规划分解与实施相关制度，或者制度不完善、操作性不强，可能导致中长期战略规划的分解与实施程序缺少规范、有效的操作指引。未对企业中长期战略规划进行合理、有效的逐级分解和落实，可能影响战略规划执行效果，导致战略目标实现受阻。未及时制定并下发战略监控评价与调整的相关制度，或制度不完善、操作性不强，导致战略的监督评价与调整程序缺乏规范有效的操作指引。公司发展战略制定过程中缺乏对相应实施保障措施、行动方案及配套规划的充分研究、论证，可能导致公司总发展战略的可实施性不足，无法落地。未建立科学的战略实施跟踪与监控措施，未进行实施中及实施后评估，则可能无法在过程中及时关注到新识别的风险，战略执行偏离目标，甚至战略失败的影响将加大。或者未能在阶段战略结束时总结经验教训，无法为制定新一轮发展战略提供信息、数据和经验。评估方法不科学不恰当，无法全面、系统、准确地发现战略制定与实施过程中存在的问题和偏差，评估流于形式，无法起到规避战略风险的作用。外部市场环境中对公司具有重大影响的相关因素发生变化时，公司没有及时采取应对措施，没有及时修正公司战略规划，可能导致公司战略与外部市场脱节，不能继续正确指导公司持续发展。未对战略实施过程中监控的情况及时进行战略的优化及调整，可能影响公司最终发展目标的实现。风风险险描描述述控控制制活活动动风风险险数数据据库库公公司司名名称称：*集集团团股股份份有有限限公公司司一一级级流流程程名名称称:发发展展战战略略管管理理二二级级流流程程三三级级流流程程风风险险编编号号名名称称编编号号名名称称编编号号描描述述STM.01战略制定STM.01.01 集团发展战略规划制定流程STM.01.01.R00没有及时制定或下发中长期战略规划制定相关制度，或者制度不完善、操作性不强，可能导致中长期战略规划制定程序缺少规范、有效的操作指引。STM.01.01.R01未配备相应的人力资源，相关人员缺乏创新能力、综合素质和实践经验，可能导致战略的分析流于形式，无法建立一套能支撑和提升企业核心竞争力的战略规划。STM.01.01.R02未设立科学合理的战略规划组织机构，可能导致战略规划工作权属不清晰，决策审批低效，相关工作无法落到实处。STM.01.01.R03战略规划未进行深度分析，可能导致盲目决策，企业战略过激或过于保守，脱离企业实际能力或偏离主业或错失发展机遇，甚至导致企业经营失败。STM.01.01.R04在战略规划前期，未能进行充分调研，导致战略规划的决策无有效依据，影响战略规划的合理准确。STM.01.01.R05未对战略规划进行恰当的审核，可能出现编制的战略规划与公司的发展不一致，最终影响公司发展目标的顺利实现。STM.01.01.R06战略规划宣传、培训和沟通不到位，可能导致战略目标及其分解落实情况无法得到有效传递，影响战略的细化落实和执行效果。STM.02战略实施STM.02.01 年度战略目标分解与实施流程STM.02.01.R00未及时制定或下发中长期战略规划分解与实施相关制度，或者制度不完善、操作性不强，可能导致中长期战略规划的分解与实施程序缺少规范、有效的操作指引。STM.02.01.R01未对企业中长期战略规划进行合理、有效的逐级分解和落实，可能影响战略规划执行效果，导致战略目标实现受阻。STM.03战略评价STM.03.01 战略监控评价与调整流程STM.03.01.R00未及时制定并下发战略监控评价与调整的相关制度，或制度不完善、操作性不强，导致战略的监督评价与调整程序缺乏规范有效的操作指引。STM.03.01.R01公司发展战略制定过程中缺乏对相应实施保障措施、行动方案及配套规划的充分研究、论证，可能导致公司总发展战略的可实施性不足，无法落地。STM.03.01.R02未建立科学的战略实施跟踪与监控措施，未进行实施中及实施后评估，则可能无法在过程中及时关注到新识别的风险，战略执行偏离目标，甚至战略失败的影响将加大。或者未能在阶段战略结束时总结经验教训，无法为制定新一轮发展战略提供信息、数据和经验。STM.03.01.R03评估方法不科学不恰当，无法全面、系统、准确地发现战略制定与实施过程中存在的问题和偏差，评估流于形式，无法起到规避战略风险的作用。STM.03.01.R04外部市场环境中对公司具有重大影响的相关因素发生变化时，公司没有及时采取应对措施，没有及时修正公司战略规划，可能导致公司战略与外部市场脱节，不能继续正确指导公司持续发展。STM.03.01.R05未对战略实施过程中监控的情况及时进行战略的优化及调整，可能影响公司最终发展目标的实现。风风险险类类型型风风险险评评估估战战略略风风险险运运营营风风险险财财务务风风险险法法律律风风险险市市场场风风险险可可能能性性影影响响程程度度等等级级Y33高Y24中Y33高Y34高Y23中Y24中Y23中Y33高Y33高Y33高Y24中Y23中Y33高Y32中Y23中对对应应控控制制编编号号