资产管理公司专项资产管理计划尽职调查问卷(个人版).doc

尽职调查问卷
尽职调查问卷（个人版）
尊敬的投资者：
根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售适用性指导意见》的相关要求，我司作为资产管理人，应当为投资者的风险承受能力进行调查和评价的服务，并且定期或不定期地提示投资者进行风险承受能力调查的更新。为此，我司设计本尽职调查问卷，请您如实填写：
客户名称

是否为首次填写本问卷
是
否
联系地址

联系电话

说明：(以下均为单选，请打“√”)
1、您以往的证券、基金、银行理财、信托投资经验为？
A：3年以下（ 1 分）
B：3至5年（ 2 分）
C：5年以上（ 3 分）
2、您的主要投资目的是？
A：在投资本金小幅波动的情况下获取收益（ 1 分）
B：兼顾收益与资本增值（ 2 分）
C：资本增值为主（ 3 分）
3、您目前所处的年龄阶段？
A：25岁以下/60岁以上（1分）
B：41岁至60岁（2分)
C：25岁至40岁（3分）
4、您如何看待投资出现的亏损？
A：难以容忍任何亏损（1分）
B：能容忍少量亏损（2分)
C：不介意亏损（3分）
5、您目前已经或者准备投资的金额占您个人或家庭所拥有总资产的比重？（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）
A：60%以上（1分）
B：30%-60%（2分)
C：0-30%（3分）
得分区间及对应的风险承受能力等级：
5—7分 保守型 8—12分 稳健型 13—15分 积极型
声明与承诺：
一、本人为能够识别、判断和承担资产管理计划相应风险的资产委托人，且符合下列要求：
1、投资单个资产管理计划的最低金额不少于100万元人民币；
2、本人持有的金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益。
二、如拟投资的资产管理计划风险特征超过本人风险承受能力时，则按___种方式进行投资（未选择默认选项2进行交易）：
1、需资产管理公司与人书面确认后，方可进行投资；
2、仍愿意投资该资产管理计划，无需书面确认，并愿意承担由于风险不匹配所可能导致的投资风险。

投资者签字：

日期： 年 月 日

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