大型购物广场被动型风险评估表单.xlsx

杉杉企业被动型风险评估工作表2013年度公司名称：月份：内控部长：年年度度计计划划完完成成情情况况项项目目实实际际完完成成1月月2月月3月月4 4月月5 5月月6 6月月7 7月月8 8月月9 9月月1010月月1111月月1212月月合合计计年年度度计计划划1风险评估对象（数量）计划范围重点2风险评估对象（实际议题）本本月月计计划划与与执执行行事事项项具具体体任任务务计计划划完完成成时时间间实实际际完完成成情情况况备备注注评估对象确定1 对象初选2 报总部3 报管理层会前信息交流1 相关信息准备2 参会人员明单确定3 通知及沟通评估会议月月度度风风险险事事项项记记录录表表（月月）序序号号风风险险事事项项描描述述风风险险事事项项类类型型获获悉悉方方式式内内控控人人员员风风险险分分析析备备注注123456789101112131415注：对财务数据的分析得出的风险事项同样记录在此表中风风险险评评估估对对象象确确定定表表公司：月份：本月风险评估对象数量：本月风险评估对象：123补充说明：参加人员名单：总经理：分管领导：内控部：日期：日期：日期：信信息息交交流流工工作作清清单单月份：内容是否确定确定后具体内容是否与全体与会人员沟通会议时间会议地点参会人员名单本月风险评估对象辅助信息-1，辅助信息-2，辅助信息-3，月月份份风风险险评评估估会会议议会会议议时时间间：会会议议地地点点：参参会会人人员员：风风险险评评估估对对象象：辅辅助助信信息息：辅辅助助资资料料：见附件 月月份份风风险险评评估估会会议议纪纪要要会会议议时时间间：会会议议地地点点：参参会会人人员员：风风险险评评估估对对象象风风险险分分析析风风险险管管理理措措施施责责任任人人完完成成时时间间123风险评估会议与会人员签字：风风险险评评估估后后续续跟跟踪踪管管理理表表更新时间：月月份份风风险险评评估估对对象象风风险险管管理理措措施施责责任任人人计计划划完完成成时时间间实实际际完完成成现现状状未未完完成成原原因因分分析析进进一一步步措措施施1.风险评估，各部门职责散落在制度的各条文中，能否单独增列一条，清晰列示各部门职责？钟立秀15:08:132、主动风险评估中，风险点的收集能否改为“内控部负责组织相关部门收集风险点”；风险点寻找途径加一条：其他外部信息。主动风险评估的风险点由内控部收集，有些方面可能会质量不高。2、主动风险评估中，风险点的收集能否改为“内控部负责组织相关部门收集风险点”；风险点寻找途径加一条：其他外部信息。主动风险评估的风险点由内控部收集，有些方面可能会质量不高。