发展战略流程-控制矩阵模板.xlsx

末末级级流流程程编编号号末末级级流流程程名名称称控控制制目目标标风风险险点点编编号号风风险险点点描描述述控控制制编编号号控控制制活活动动参参考考（此此项项仅仅作作为为各各组组流流程程建建设设的的参参考考，需需针针对对建建设设单单位位实实际际情情况况进进行行描描述述，切切勿勿出出现现完完全全照照搬搬而而脱脱离离实实际际。请请务务必必在在提提交交客客户户确确认认前前删删除除此此列列）合合法法合合规规资资产产安安全全财财务务报报告告经经营营效效率率与与效效果果战略规划制定战略管理机构设置不健全或人员不胜任，可能导致制定出的战略发生失误。公司战略管理委员会为战略规划的决策机构，XX部门为战略规划编制及监督的归口管理部门。各相关部门及成员单位负责编制专题规划。发展目标过于激进或保守，脱离企业实际能力或偏离主业，或战略脱离发展目标，可能导致企业出现过度扩张或者丧失发展机遇和动力，甚至经营失败。公司战略规划的编制以上级公司的总体规划、专题规划为依据，有效地进行分解和承接上级公司的发展目标和战略任务。公司战略管理委员会根据上级单位下发的板块整体规划思路和统一部署，结合公司自身发展需要，编制战略规划提纲。战略规划未经有效的讨论确定，可能导致战略规划与企业发展目标相脱离，造成企业发展方向偏离，出现过度扩张或者丧失发展机遇和动力，甚至经营失败。战略规划归口部门规划管理岗位人员根据战略规划提纲进行专题规划拆分，组织各部门及各成员单位进行专题规划的具体编制，并由战略规划归口部门规划管理岗位人员进行汇总整理，形成专题规划（汇总）。战略规划归口部门规划管理岗位人员组织各部门及各成员单位召开规划统稿会，根据上会意见编制完成总战略规划（初稿），提交至相关权限管理层审核、战略管理委员会审议，并根据审议意见组织修订，形成总战略规划（报审稿），上报相关权限管理层逐级审议后，经板块公司/板块事业部审查汇总后上报集团公司审批。战略规划归口部门规划管理岗位人员根据集团公司批复意见组织修订，形成总战略规划（终稿），经具有相关权限的管理层审核、战略管理委员会审议通过后，上报上级单位，同时下发至各部门及成员单位。战略规划实施与监控战略没有与年度工作计划、预算等进行接轨，可能导致战略无法落实。战略规划归口部门组织各相关部门及成员单位根据总战略规划（终稿），编制年度工作计划、全面预算，具体流程按照“LCXXJYK一体化管理”及“LCXX 全面预算流程”程序执行。战略宣传力度不足，可能导致公司员工不了解战略，进而影响战略的执行。战略规划归口部门组织各相关部门及成员单位进行战略规划宣贯工作，下发战略规划或召开宣贯会对公司总战略规划进行解读和交流。战略规划评估与调整制定战略所依据的外部环境发生重大变化时发展战略没有能够及时调整，导致公司经营受影响。每年由战略规划归口部门规划管理岗位人员组织各有关部门及成员单位对总战略规划执行情况进行评价，并根据评价结果，依据外部环境、市场环境变化以及规划任务进展情况等对规划进行适当调整，出具包含修订意见在内的规划调整方案，经战略规划归口部门负责人审核后，报具有相关权限的管理层审核、战略管理委员会审议。战略规划归口部门部门规划管理岗位人员根据审议意见进行规划调整，调整后的总战略规划经部门负责人复核后，报上级单位、板块公司/板块事业部汇总审查后上报集团公司，并根据集团公司批复意见进行调整，调整后总战略规划下发至各部门及成员单位。战略规划总结评价未定期对战略的规划进行及时有效的评估，可能出现战略无法及时、有效适应外部及内部需求，或无法及时获知战略执行偏离规划的情况。战略规划以五年为一个规划期，在规划期最后一年进行总结评估，由战略规划归口部门组织各部门及所属成员单位编制总战略规划执行情况总结，经战略规划归口部门负责人审核后，报具有相关权限的管理层审核，审核通过后经板块公司/板块事业部汇总审查后报集团公司，并作为下一个五年规划编制基础之一。备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。控控制制活活动动描描述述关关键键控控制制/一一般般控控制制人人工工/自自动动预预防防性性/检检查查性性控控制制频频率率责责任任部部门门/岗岗位位实实施施证证据据一般控制预防性一般控制预防性关键控制预防性关键控制预防性一般控制预防性关键控制预防性关键控制检查性备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。制制度度索索引引穿穿行行测测试试穿穿行行测测试试步步骤骤穿穿行行测测试试样样本本穿穿行行测测试试结结果果缺缺陷陷编编号号缺缺陷陷描描述述1、获取1份人力资源需求，检查XX内容，发现各部门未根据实际需求编制人力资源需求计划，而是由人力资源部根据经验确定人力资源需求计划。2、结论：不符合控制活动及制度描述