核工业建设工程竣工资料管理程序.doc

* A第一次发布修改版Rev.日期Date状态Status编制人Drafted by审核人Reviewed by修改-评语Modification-observation批准人Approved by中国核工业二三建设有限公司建设事业部*项目部CBD of China Nuclear Industry 23 Construction CO.,LTD.文件名称：Title of document： 竣工资料管理程序 文件类型:管理程序 级别: 普通Document type：Management procedure Class: N发行：中国核工业二三建设有限公司建设事业部*项目部Issued by: CBD of China Nuclear Industry 23 Construction CO.,LTD.标记Symbol内部标识号Internal identification number *本程序未经中国核工业二三建设有限公司建设事业部书面批准不得外用、复制和泄露。This Procedure is the property of the CNI23. It must not be used, reproduced, transmitted or disclosed without the prior written permission of the CNI23修 改 页 REVISION修改版Rev.修 改 章 节Modification - Paragraph A第一次发布目 次1 目的2 范围3 程序管理4 参考文件5 职责6竣工资料的编制、收集与整理7 竣工资料管理流程8 竣工资料管理9竣工资料的组卷管理10 工程竣工资料的提交与归档11附录1. 目的为保证工程竣工资料的编制、收集、整理、提交、归档做到及时、真实、准确、完整，现根据国家相关法律法规、规范、标准和建设公司有关工程档案管理程序文件之要求，制定本管理规定。2. 范围本程序适用于项目部竣工资料的管理。3. 程序管理本程序由技术部门管理，并具有以下签名： 编制：编制人； 审核：技术部经理； 批准：项目总工。4. 参考文件国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范 DA/T28-2002科技档案案卷构成的一般要求 GB/T11822-2000归档文件整理规则 DA/T 22-2000建设工程文件归档整理规范 GB/T50328-20015. 职责5.1 技术部5.1.1资料管理室1) 负责按档案管理要求对关闭后的质量控制文件及相关记录进行符合性审核，审核发现问题，应编制完工资料审核意见单（附录六）发责任部门，审核合格后，在质量控制文件关闭后移交清单（附录二）中技术部栏签字认可；2) 负责已关闭并审核合格的质量控制文件及相关记录的接受、归档、贮存；3) 负责质量控制文件台账（附录八）中数据维护更新；4) 负责完工资料的安全；5) 负责系统/子项完工后完工资料的组卷工作；6) 负责将未随质量控制文件进行移交的施工方案、工作程序、特措原件在施工结束后按专业进行组卷；7) 负责将未随质量计划进行移交的设计变更在施工结束后，按各类变更文件的类别、编码进行组卷；8) 负责向项目部提交完成组卷的交工资料的内部批准工作；9) 负责将完成组卷的交工资料提交总包单位、监理单位进行审核；10) 负责监理单位、总包单位发出的完工资料审核意见单向各专业施工队的传递，并根据审核意见的内容规定修改完成的期限；11) 负责总包单位验收合格的完工资料的复制、扫描工作；12) 负责按照合同规定时间完成完工资料向总包单位的移交工作。5.1.2技术管理室1) 负责焊培室产生的质量记录管理工作；2) 负责焊接工艺评定、焊工考试、焊材复验、评定、焊接产品见证件实施过程中各种记录的编制、收集、审核、组卷和向资料管理室移交；3) 编制责任范围内的各项原始施工记录；5.2质保部1) 负责按照质量检查要求对关闭后的质量控制文件及相关记录进行符合性审核，审核发现问题。应编制完工资料审核意见单（附录六）发责任部门，审核合格后，在质量控制文件关闭后记录移交清单（附录二）中QC栏签字认可。2) 负责对专业施工队是否按规定提交关闭后的质量控制文件及相关记录进行考核。5.3工程部1) 负责按照系统调试和移交计划确认各专业施工队提交安装试验报告的状态，并在质量控制文件关闭后记录移交清单（附录二）中移交部门的系统移交组栏签字；2) 负责向技术部资料管理室移交已签署合格的中间交工证书原件。5.4各施工队1) 负责除焊接工艺评定、焊工考试、焊材复验、评定、焊接产品见证件外质量控制文件执行过程中原始施工记录的填写、收集、整理及审核；2) 在质量控制文件所含的实体工程完成后一个月内关闭质量计划；3) 负责以每份关闭的质量控制文件为单元，对已关闭的质量控制文件及产生的相应的各项记录进行整理，编制质量控制文件关闭后记录移交清单（附录二），经过施工队技术负责人审核合格，在质量控制文件关闭后15天内，提质保部QC管理室进行审核；4) 负责将已关闭的质量控制文件及产生的相应的各项记录在QC审核合格后3日内提交技术部资料管理室；5) 负责对QC、技术部信息文档中心发出的完工资料审核意见单（附录六）中发现的问题的修改，并在规定期限内完成修改工作；6) 负责按照技术部信息文档中心规定的期限对监理单位、总包单位提出的完工资料审核意见的整改；7) 向质保部/技术部移交的资料应包括但不限于以下文件：a) 施工方案中规定的专项施工记录；b) 质量控制文件关闭后记录移交清单；（附录二）c) 物项验收清单及电子版本（附录三）d) 施工方案、工作程序、特措目录清单及电子版本（附录四）；e) 质量控制文件记录（报告）汇总表（附录五）；f) 有关施工证明文件和报告或记录及最终验收结论。5.5物资部1) 负责自购物项质量证明文件的符合性审查，各类材料验收记录应满足要求；2) 负责向技术部资料管理室移交合格的物项质量证明文件。6. 竣工资料的编制、收集与整理6.1 项目部建立由项目部总工程师主管、工程部、技术部和质量管理部主办，其他有关部门配合的施工技术文件分级管理责任制度，切实做好技术资料的收集、整理和归档工作。项目部设置施工技术资料管理员，建立施工技术资料档案。项目经理对完工验收移交的竣工资料的工作负第一责任。6.2竣工资料的内容包括：工程施工技术资料、工程质量保证资料、工程检验评定资料、竣工图及规定的其他应交资料。6.3 要求工程竣工资料应与工程建设同步形成，并真实反映工程建设情况和实体质量。6.4工程资料应内容完整、结论明确、签字手续齐全，并不得随意修改。6.5 工程资料的文字、图表、图章应清晰。6.6竣工资料的整理应符合下列要求：1) 施工技术资料的整理始于工程开工，终于工程竣工，真实记录施工全过程，按形成规律收集，采用表格方式分类组卷。2) 工程质量保证资料的整理按专业特点，根据工程的内在要求，进行分类组卷。3) 工程检验评定资料的整理应按单位工程、分部工程、分项工程划分的顺序，进行分类组。4) 竣工图的整理区别情况按竣工验收的要求组卷。5) 竣工资料的整理、组卷满足地方或行业档案管理的有关规定。6.7 工程资料编制应符合法律法规和相关规范的要求，特别是地方的管理规定要求。6.8 归档的工程资料应满足以下要求：1) 对于通用项目，工程资料的编写在满足甲方的前提下，还应涵盖施工组织类、人事安排类、物项类、质量安全类、过程试验及工序合格记录类、重大施工方案、工程竣工图纸类、质量证明类等文件。2) 实行总承包施工或管理的项目，应收集所有分包单位的竣工资料，并对分包单位所提交的竣工资料的完整性和符合性负责。3) 对于涉及压力管道、压力容器及其它特种设备类项目，工程资料的收集除满足1、 2项条款规定外，还必须符合公司特种设备资质年审、换证等资质维护要求。对于此类工程项目，竣工文件资料应包含附件1和附件2的相关内容。遇行业主管部门对此类项目资质维护资料调整时，建设事业部将根据相关规定调整附件1和附件2的内容。7. 竣工资料管理流程完工资料的办理过程详见完工资料管理流程图（附录一）。8. 竣工资料管理在技术部资料管理室设置由专职完工资料工程师负责的完工资料组与专业队资料员接口，负责接收专业队移交的完工资料，并对接收的完工资料进行审核，负责退回专业队修改的完工资料的登记；完工资料工程师应根据每份质量控制文件的执行状态对质量控制文件管理相关数据进行动态维护，建立质量控制文件管理台账（附录八）；对接受到的完工资料的保存：1) 完工资料必须存放在专业库房中；2) 完工资料的保存应按专业划分，分门别类，将资料分别存放；3) 所有资料必须保存在专门配备的文件柜中，由完工资料工程师负责登记保管；4) 资料应注意存放期的安全，放置丢失、虫蛀和霉烂变质。5) 对已交到技术部资料管理室的完工资料的修正和增补的管理：6) 当需要对资料进行增补时，必须具有资料编制单位技术负责人的批准；7) 必须注明修正或增补的日期，并做出相应的标记。9. 竣工资料的组卷管理9.1单位工程、分部工程、分项工程划分安装工程质量验收划分为单位工程、分部工程及分项工程三个层次。9.1.1单位工程划分具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程，并构成建设工程项目的组成部分。9.1.2分部工程划分安装分部按专业划分为设备、管道、电气、仪表、通风及钢结构等六个分部；其中：通风分部只包括通风管道的施工内容，其余（如设备）则分别划入相应专业的分部工程中；钢结构分部包括钢结构、埋件、钢衬等钢构件工程内容；容器类或类似容器类的钢制品则划入设备分部；防腐蚀、绝热工程随各专业工程划入相应的分部工程中以分项工程进行验评、重要的可作为分部进行验收。9.1.3分项工程划分分项工程验收范围应根据施工部位、施工时间跨度、分项验收逻辑层次关系及质保等级等原则确定。机械设备安装工程按设备台（套）划分；管道及通风管道安装工程按管道类别（设计要求、型号、材质等）划分；电气装置安装按电气设备、电气线路划分；仪表安装按仪表类别和安装试验工序；钢结构按预埋件、钢衬里及钢结构施工质量验收规范划分。9.2检验项目检验项目按主控项目和一般项目设置，对于规范中未明确区分主控项目和一般项目的，施工单位应根据相关施工依据文件（主控项目为对安全、卫生、环境保护和公众利益起决定性作用的检验项目；除主控项目以外的检验项目是一般项目）进行确定，总承包单位组织相关单位进行确认。9.3施工资料分类9.3.1施工资料按照形成类别划分为：施工管理资料、施工技术资料、施工物资资料、施工测量资料、施工记录、施工试验记录、过程质量验收记录、竣工图和其他资料。9.3.2施工管理资料是在施工过程中形成的反映工程组织、监督和最终验收等情况的资料，包括工程概况表、单位（子单位）工程质量竣工验收记录、工程竣工报告及施工大事记等。9.3.3施工技术资料是在施工过程中形成的，用以指导正确、规范、科学施工的文件，以及反应工程变更情况的正式文件。包括施工组织设计、施工技术方案（含工作程序）、技术交底记录、设计变更、现场变更、设计澄清及工艺评定等。9.3.4施工物资资料（不包含施工承包商采购的设备类资料）是反映工程所用物资质量和性能指标等的各种证明文件和相关配套文件（包括使用说明书）的统称。9.3.5施工测量资料是在施工过程中形成的，确保工程物项定位、尺寸、标高、位置和沉降量等满足设计要求和规范规定的资料，如施工测量报验表，工程定位测量记录、微网资料、平面放线、标高和沉降观测等。9.3.6施工记录是在施工过程中形成的，确保工程质量、安全的各种检查、记录的统称。9.3.7施工试验记录是根据设计要求和规范规定进行试验，记录原始数据和计算结果，并得出试验结论的资料统称。9.3.8过程质量验收资料是参与工程建设的有关单位根据相关标准、规范对工程质量是否达到合格做出确认的各种文件的统称。主要内容有：分项工程质量验收记录、分部（子分部）工程质量验收记录。9.3.9其他资料：未包含在上述资料类别的资料，如不符合项报告、照片及声像资料等。9.3.9.1需要纳入交工资料的声像资料范围如下：1) 记录建（构）筑物原始地貌、重要隐蔽工程、竣工后建（构）筑物全貌的照片。a) 隐蔽工程的记录方式以照片为主；b) 建（构）筑物原始地貌主要包括记录单位、子项工程开工前原始地貌的声像资料；c) 重要隐蔽工程包括但不限于综合管廊、消防管廊、消防泵房及水池等；2) 设备安装的施工过程a) 拍摄对象主要指有安全级的设备安装；b) 拍摄的通用工序需要涵盖就位、对中、调整、连接、成品保护；3) 记录重大施工活动的声像资料；a) 重大施工活动的记录方式包括照片及录像；b) 重要施工活动包含但不限于二级节点施工活动，如重要系统、设备的安装、重要系统的试验、大底板浇筑、大件吊装、重要设备进场等；4) 其他具有参考、保存价值的声像资料。a) 涉及重大科研成果与新技术应用，新材料、新工艺、先进设备的施工情况。9.3.9.2提交声像交工资料的格式1) 每组照片不少于五张，包括不同角度、不同焦距的取景，且尽量按照施工的不同过程、不同阶段进行拍摄，照片要能反映设备的周边信息；2) 拍摄用相机像素不低于500万；录像资料要求以DVCPRO、DVCAM录像带或以DVD、DB光盘为载体，图像质量不低于720像素*480像素。每组画面拍摄时要求匀速稳定，突出主题，图像清晰，画面流畅。3) 著录方式按照国标国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DAT282002）要求进行；4) 声像档案的整理，包括分类、组合、排列、编号、编目和装盒，使其系统、有序，便于保管和利用；5) 文字说明原则上由拍摄者编写。文字说明基本内容包括背景、事由、时间、地点、人物、拍摄者等；6) 声像资料不得进行任何修改;7) 提交时需将整理好的数码照片的原版文件（包括其文字说明、案卷封面、目录、备考表、移交单等）与完工资料同时刻入移交的光盘中。并需将数码照片用专用相纸洗印出1套7英寸的照片粘贴到A4纸的上半部分，A4纸下半部分填写文字说明。同时编制案卷封面、目录、备考表。9.3.10竣工图是工程档案的重要组成部分，是工程建设完成后主要凭证性材料，是工程真实的写照。9.3.11分部工程中每个子分部工程，应根据资料属性不同按资料形成的先后顺序分别编号；使用表格相同但检查项目不同时应按资料形成的先后顺序分别编号。9.3.12施工资料编号应填写在施工资料专用表格右上角；无专用表格的资料，应在资料右上角的适当位置注明资料编号。9.3.13对于外委的试验，试验报告中应有能反映连续数字编号（如试件编号），材料复检类并应按材料种类区分。9.3.14由施工单位形成、收集的资料，其编号应与资料的形成同步编写。9.4填写基本要求1) 严禁使用简化字和非法定的计量单位。2) 名词应使用专业规范书面用语，不能使用口头语言，单位工程名称按设计文件采用。3) 表格详细填写方法（内容、字体、字号及表格间距）及注意事项由总承包单位发布管理程序。9.5编制组卷工程竣工后，工程建设的各参建单位应对工程资料编制组卷。9.5.1工程资料组卷应遵循以下原则： 1) 组卷应遵循工程文件资料的形成逻辑规律，保证卷内文件资料的内在联系；2) 施工资料应按单位工程（子单位工程）进行组卷，可根据工程大小及资料的多少等具体情况选择按分部、分项等进行整理和组卷；3) 组卷按照资料类别排列。4) 竣工图应按设计单位提供的各专业施工图序列组卷；5) 专业承包单位的工程资料应单独组卷，并归并到相应的单位工程或子单位工程；6) 资料管理目录应与其对应施工资料一同组卷。7) 工程资料可根据资料数量多少组成一卷或多卷；9.5.2工程资料案卷应符合以下要求：1) 案卷应有案卷封面、卷内目录、内容、备考表及封底。2) 案卷不宜过厚，一般不超过40mm。3) 案卷应美观、整齐，案卷内不应有重复资料。9.5.3竣工图绘制方法由总承包单位发布相关管理程序。10. 工程竣工资料的提交与归档10.1 各项目部是工程项目竣工资料原始文件保管的实体单位，对本工程项目竣工资料均应按照工程所属行业、地方以及建设单位竣工资料管理要求进行管理。10.2 直属项目部所有的工程竣工资料在按合同要求向监理/业主办理完移交后，均应自留一份移交至公司进行存档。10.3对于分公司所属的项目部：1) 涉及压力管道、压力容器及其它特种设备类工程，无论项目规模大小，均应及时收集各项工程资料，并在工程结束后向公司质量技术部提交完整的竣工资料。2) 具体要求： 一定要胶装成册，否则不予接收； 卷内文件每页要有页码，卷内目录要和页码对应； 胶装成册的封面格式按业主要求执行，业主没要求执行GB/T 50328-2014中附录E。3) 对于其他通用工程项目，公司将按行业或工程重要程度选择性地要求项目提交竣工资料。4) 未向公司提交的项目竣工资料，分公司须按档案管理要求存留一套完整的竣工资料以备未来查询和使用。公司质量技术部将不定期地对分公司保存的竣工资料进行检查.10.4 对于不能按照本规定编制、收集、整理、提交、归档工程项目竣工资料的经营单位，公司将通过调整其经营权限及按照中国核工业二三建设工程有限公司质量管理奖惩制度加以督促其完成此项工作。10.6 各经营单位向公司提交的工程项目竣工资料可为纸质版原件、复印件或电子版扫描件。10.7 公司工负责工程竣工资料收集的职能部门为质量技术部。对于按本办法收集的工程竣工资料，质量技术部负责按相关管理规定将竣工资料提交综合管理部存档。10.8 各经营单位应不迟于工程竣工后两个月内提交存档竣工文件。11附录附录一：完工资料管理流程附录二：质量控制文件关闭后记录移交清单附录三：物项验收单清单附录四：施工方案、工作程序、特措清单附录五：质量控制文件记录（报告）汇总表附录六：完工资料审核意见单附录七：归档资料移交申请表附录八：质量控制文件管理台账附件九：涉及压力管道安装的工程项目竣工资料必含项清单步骤施工队物资部技术部质保部监理业主1、完工资料产生（预制安装）2、完工资料产生（自购物项）3、完工资料产生（焊接专业）4、质量记录符合性检查5、文件符合性检查6、接受并建立管理台账7、整理、汇编成册8、编制完工资料验收申请并提交内部批准9、对监理业主报审10、完工资料审核11、发出完工资料审核单12、按照审核意见进行修改完善，提交完工资料13、完工资料复制、扫描14、移交15、接受YNNNNNNN直接报送监理再次报送1 12 2123 56789 1113144101015 附录一：完工资料管理流程附录二：质量控制文件关闭后记录移交清单质量控制文件关闭后记录移交清单收文编号：【由技术部资料管理室统一编制】序号文件名称文件编号页数备注1填写施工记录名称（如焊接控制单）填写施工记录本身编号（如：XXXXX）填写同类记录数量此栏主要用于填写同一子项、系统、专业多份质量控制文件共用文件存放处23456789101112131415本份记录共 份 页 移交部门审核部门施工队质保部技术部经审核内容和格式符合完工资料管理程序的要求，同意移交质保部、技术部。移交人/日期：审核人/日期：工程部系统移交组：经审核本份记录内容和格式符合完工资料管理程序的要求，同意接受。检查工程师/日期：经审核本份记录内容和格式符合完工资料管理程序的要求，同意接受。完工资料工程师/日期：附录三：物项验收单清单 中国核工业二三建设有限公司物项验收清单记录单编号：第 页 共 页XX工程质量控制文件名称：质量控制文件内部编号：序号物项名称规格材质物项代码备注123编制：审核：附录四：施工方案、工作程序、特措清单 中国核工业二三建设有限公司施工方案、工作程序、特措清单记录单编号：第 页 共 页XX工程质量控制文件名称：质量控制文件内部编号：序号名称编号版本备注123编制：审核：附录五：质量控制文件记录（报告）汇总表 中国核工业二三建设有限公司质量控制文件记录（报告）汇总表质量控制文件编码：第 页 共 页XX工程作业序号记录（报告）编号记录（报告）名称备注123编制：审核： 中国核工业二三建设有限公司 第17页 共38页附录六：完工资料审核意见单 中国核工业二三建设有限公司完工资料审核意见单编号：【由技术部资料管理室统一编制】第 页 共 页单位工程名称单位工程代码组卷单位审查日期审查部门：审查日期：序号卷册编号审查意见修改情况复查签字 中国核工业二三建设有限公司 第18页 共38页附录七：归档资料移交申请表归档资料移交申请表编号：【由技术部资料管理室统一编制】类目立卷部门移交档案总数整编人审核人序号案卷（件）号案卷（件）名称文件页数保管期限密级接收共计：每份 卷，共 份。编整说明： 姓名： 年 月 日签字姓名日期备注：移交人接收人 中国核工业二三建设有限公司 第19页 共38页 * REV.A内部标识码：EEMM-MP-3001版本：B附录八：质量控制文件管理台账质量控制文件管理台账质量控制文件编码质量控制文件名称质量控制文件内部编号质保等级厂房系统专业1专业2施工单位执行状态收文时间移交人移交审核时间接收人资料入库时间组卷时间收文编号存放位置页数移交审核时间接收人资料接收时间第 24 页 共 25 页中国核工业二三建设有限公司 附件11：涉及压力管道安装的工程项目竣工资料必含项清单（满足资质维护用，其他特种设备参考本附件内容）序号工程资料名称备注1特种设备安装改造维修告知书2项目质保体系及人员任命文件3施工组织设计（或施工方案）4设计竣工图纸及其技术要求（说明）5工程竣工交工验收证明6焊接工艺评定报告及清单7无损检测工艺和方案8焊工资格证书原件及扫描件9无损检测人员资格证书原件及扫描件10质量证明书及检查验收报告（含焊材）11管道组成件理化试验报告12管件加工报告13阀门试验报告14组对安装施工报告15管道焊接施工报告16补偿装置安装报告17支、吊架安装报告18隐蔽工程（封闭）报告19管道焊缝热处理报告20无损检测报告21强度及泄漏性试验报告22通球、吹扫及清洗报告23安全保护装置调试报告24防腐施工、绝缘测试报告25静电测试报告26保温施工报告27牺牲阳极、阴极保护测试报告28设计变更通知（确认）单29焊缝单线图附件12：涉及压力容器制造安装的工程项目竣工资料必含项清单（满足资质维护，满足资质维护用，其他特种设备参考本附件内容）序号工程资料名称备注一无损检测射线探伤底片二交工技术文件1施工组织设计（或施工方案）2项目质保体系及人员任命文件3工程竣工交工验收证明4产品安全质量监督检验证书5开工报告6球罐交工验收证书7产品质量证明书8产品合格证9产品技术特性10图纸会审记录11技术交底记录12基础检查记录13球壳板支柱到货检验报告14球壳板检查记录15超声测厚报告16板面与周边超声波探伤报告17支柱与赤道板组装记录18球罐几何尺寸检查报告(附排版图)19焊前焊工资格认可书20焊接工艺资料21焊接工艺卡22焊缝编号示意图23焊工布置图24焊缝焊接前后,角变形,错口、间隙一览表25球罐焊后几何尺寸检查报告26焊缝外观质量检查表27焊缝射线检测报告28焊缝射线检测底片评定表29RT检测位置示意图30焊缝超声检测报告31磁粉检测报告32渗透检测报告33焊缝射线检测报告34焊缝射线检测底片评定表35焊缝返修记录36球罐热处理报告37球罐热处理温度曲线38球罐测温点布置图39产品试板力学性能实验报告40产品硬度检测报告41球罐支柱检查记录42球罐耐压试验报告43基础沉降观测记录44水压后磁粉检测报告45气密试验报告46焊条质量证明书47扩散氢试验报告48设计变更联络单49铭牌三现场管理资料1焊工施焊记录2焊材发放、回收记录3焊条烘干记录4焊条恒温记录5气象记录6焊材二级库温湿度记录7焊缝表面质量检查记录8返修通知单9焊缝返修工艺卡10焊缝返修记录11球罐梯子、平台安装记录12理化试验委托单13三类压力容器（球罐）施工关键