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上海基金从业资格章节：技术分析考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在我国，依法对证券投资基金活动实行监督管理机构重要是__。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．财政部
D．中国人民银行
2、下列有关印花税说法，错误有__。
A．基金买卖股票暂免征收印花税
B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
3、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用发明型创新和股权发明型创新四种。
A：金融创新工具功能
B：金融衍生工具自身交易措施及特点
C：基础工具种类
D：产品形态和交易场所
4、在对基金资产进行估值时，要考虑原因有__。
A．估值频率
B．申购费率
C．交易价格
D．价格操纵及滥估问题
5、考察基金企业投资和研究能力要点包括__。
A．企业投资和研究人员状况
B．企业投资和研究架构状况
C．企业投资和研究理念、措施及流程状况
D．企业信息披露状况
6、金融衍生工具价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则变动关系，这体现了金融衍生工具__。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
7、封闭式基金报价单位为每份基金价格。基金申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1
B．0.1
C．0.01
D．0.001
8、参与证券投资金融机构有__等。
A．保险企业
B．证券经营机构
C．主权财富基金
D．合格境外机构投资者
9、对基金经理分析和评价重要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力
B．从业经历
C．基金业绩
D．操作风格
10、基金企业资产管理规模直接关系其__。
A．业界声誉
B．注册资本
C．管理费收入
D．员工人数
11、如下说法对是____
A：封闭式基金交易不是在基金投资人之间进行
B：封闭式基金交易只能在基金投资人之间进行
C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位
12、____是指选定一种投资风格后，不管市场发生何种变化均不变化这一选定投资风格。
A：消极股票风格管理及应用
B：积极股票风格管理及应用
C：混合股票风格管理及应用
D：独立股票风格管理及应用
13、基金投资面临外部风险包括__。
A．市场风险
B．政策风险
C．信用风险
D．合规风险
14、基金临时信息披露重要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，也许引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时汇报或澄清公告。
A：基金赎回
B：基金清盘
C：基金募集
D：基金存续
15、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。____
A：投资标划分
B：基金组织形式不一样
C：投资目划分
D：与否可自由赎回和基金规模与否固定
16、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购资金余额不得超过__。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
17、内部环境控制中，应建立包括__等在内风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防备和化解风险。
A．基金产品
B．投资人风险承受能力
C．基金收益
D．运行操作
18、拟设置基金管理企业最低实收资本为____
A：1000万
B：5000万
C：1亿
D：2亿
19、企业分派当年税后利润时，应当提取利润____列入企业法定积金。
A：百分之五
B：百分之十
C：百分之五至百分之十
D：没有规定
20、有关中国证券业协会，下列说法对有__。
A．不具有独立法人地位
B．由经营证券业务金融机构自愿构成
C．是行业自律组织
D．以营利为目
21、场外认购LOF基金份额注册登记在__。
A．中国结算企业证券登记结算系统
B．中国结算企业开放式基金注册登记系统
C．中国结算企业封闭式基金注册登记系统
D．中国结算企业企业型基金注册登记系统
22、、是契约型基金关键法律框架和制定其他文献重要根据。
A：发行方案
B：基金契约
C：托管协议
D：招募阐明书
23、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金一般会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致债券
B．股票
C．衍生工具
D．活期存款
24、下列有关基金管理企业独立董事说法，不对有__。
A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数1/2
B．督察长聘任需经全体独立董事同意
C．独立董事要承担保护投资者权益特殊监督责任
D．独立董事可对基金管理企业与股东之间也许存在不公平关联交易起到一定限制作用
25、商业银行超额储备持有形式一般不包括__。
A．股票
B．基金
C．短期国债
D．高等级企业债券
二、多选题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分）
1、下列有关沪深300指数、上证综合指数说法，对有__。
A．沪深300指数计算中包括了300个样我司股票和债券价格
B．沪深300指数样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大300只A股
C．上证综合指数包括了上海证券交易所挂牌所有股票，并以其发行量为权数
D．上证综合指数基期指数为1000点
2、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务有__。
A．证券企业
B．商业银行
C．专业基金销售机构
D．证券投资征询机构
3、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员关系可将客户划分为__。
A．持续购置
B．直接关系型
C．间接关系型
D．陌生关系型
4、下列基金类型中，认购费率最低是__。
A．股票型基金
B．货币市场基金
C．混合型基金
D．债券型基金
5、督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经__独立董事同意。
A．1/2
B．2/3
C．80%
D．全体
6、我国基金销售法规体系中关键法律是__。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《企业法》
D．《证券投资基金销售管理措施》
7、我国有关法律法规规定，基金管理企业注册资本应不低于__元人民币。
A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿
8、ETF联接基金投资于目ETF资产不得低于__。
A．基金资产总值90%
B．基金资产净值90%
C．基金资产总值80%
D．基金资产净值80%
9、开放式基金终止并报中国证监会立案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。
A：5
B：2
C：3
D：10
10、下列有关夏普指数说法，对有__。
A．也称夏普比率，反应投资组合在承担总风险时产生多少超额收益
B．目前已成为国际上最为常用用以衡量基金绩效体现原则化指标
C．以年或年化数据进行计算，其原则差无需作额外调整
D．当夏普指数为正值时，阐明在该时期内基金收益率不小于无风险收益率
11、下列有关开放式股票型基金说法，错误是__。
A．开放式股票型基金价格在每一交易日内一直处在变化之中
B．非交易所交易股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一种交易日只有一种价格
C．股票型基金净值是由其持有证券价格复合而成
D．与其他类型基金相比，股票型基金风险较高，但预期收益也较高
12、我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数
B．香港恒生指数
C．日经指数
D．金融时报指数
13、基金平均收益率两种计算措施中，算术平均收益率__几何平均收益率。
A．不不小于等于
B．不小于等于
C．不不小于
D．不小于
14、基金宣传推介材料必须真实、精确，其严禁行为情形不包括__。
A．承诺收益或者承担损失
B．预测该基金证券投资业绩
C．刊登该基金、基金管理人管理其他基金过往业绩
D．使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险词语
15、基金管理人设置了对应证券交易技术控制手段，目在于__。
A．有效控制不公平交易行为
B．有效控制利益输送交易行为
C．为企业业绩考核提供部分量化指标
D．通过度散投资减少系统性风险
16、凭证式债券是债权人认购债券__。
A．流通凭证
B．会计凭证
C．收款凭证
D．付款凭证
17、如下有关债券型基金常用分析指标，说法对有__。
A．常用分析指标有久期和债券持仓信用等级两种
B．衡量利率变动对债券基金净值影响，用久期乘以利率变化即可
C．债券持仓信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简朴
D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参照别指标
18、证券投资基金特点包括__。
A．集合理财、专业管理
B．组合投资、分散风险
C．利益共享、风险共担
D．独立托管、保障安全
19、债券型基金体现与风险重要受__影响。
A．原则差
B．久期
C．信用等级
D．跟踪误差
20、如下有关差异性目市场方略说法，对有__。
A．一般选择两个或者更多细分市场作为目市场
B．能有效满足不一样客户不一样需求，采用有针对性营销方略
C．在提高业绩方面，效果要劣于集中性市场营销方略
D．必将面对成本和费用提高、运行管理复杂化等问题
21、基金份额持有人在享有权利同步，必须承担一定义务，这些义务包括__。
A．缴纳基金认购款项及规定费用
B．承担基金亏损或终止有限责任
C．在封闭式基金存续期间，规定赎回基金份额
D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益活动
22、1868年成立__是公认设置最早基金。
A．美国国际证券信托基金
B．海外及殖民地政府信托基金
C．马萨诸塞投资信托基金
D．苏格兰美国投资信托
23、国家股资金重要来源于__。
A．既有国有企业改组为股份企业时所拥有净资产
B．现阶段有权代表国家投资政府部门向新组建股份企业投资
C．经授权代表国家投资投资企业、资产经营企业、经济实体性总企业等机构向新组建股份企业投资
D．具有法人资格事业单位以其依法可支配资产向新组建股份企业投资
24、基金认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额____
A：3%
B：4%
C：5%
D：6%
25、____将一只股票基金净值增长率与某个市场指数联络起来，以反应基金净值变动对市场指数变动敏感程度。
A：贝塔值
B：持股集中度
C：行业投资集中度
D：持股数量