青海省上半年基金从业资格互换合约之利率互换考试题.doc

青海省上六个月基金从业资格：互换合约之利率互换考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）
1.企业资产净值是全体股东权益，决定着股票__。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
2.初次公开发行股票定价方式是__。
A．询价方式
B．协约定价方式
C．上网竞价方式
D．市价折扣方式
3.我国初次颁布规范证券投资基金运作行政法规是__。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行措施》
D．《开放式证券投资基金试点管理措施》
4.基金产品风险等级一般不包括__。
A．高风险等级
B．中风险等级
C．低风险等级
D．无风险等级
5. 企业补充流动资金重要手段是__。
A．发行股票
B．发行短期债券
C．发行长期债券
D．购置政府债券
6. 首家在香港地区开业内地期货企业分支机构是__。
A．中国国际期货香港企业
B．香港中银集团
C．格林期货香港企业
D．南华期货香港企业
7. 代销机构应妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务有关其他资料，保留期不少于__年。
A．10
B．15
C．20
D．25
8. 在银行间债券市场中，人民币债券交易交易方式有__。
A．期权交易
B．回购交易
C．现券买卖
D．信用交易
9. 下列不属于证券服务机构是__。
A．证券交易所
B．证券投资征询企业
C．证券信用评级机构
D．会计师事务所
10. 证券投资基金一种突出特点是透明度较高，这重要得益于__。
A．基金强制信息披露制度
B．基金从业人员较高专业水平
C．基金管理人员较高道德水准
D．基金管理人设置了内部流程控制
11. 赎回重要原则包括__。
A．“确定价”原则
B．“未知价”交易原则
C．“金额申购、份额赎回”原则
D．“份额申购、金额赎回”原则
12. 基金信息披露义务人信息披露活动存在__现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。
A．信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则规定
B．信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则规定
C．未按规定履行信息披露文献立案、置备义务
D．年度汇报财务会计汇报未经审计即予披露
13. 根据现行法规，申请获得基金托管资格商业银行应当符合条件之一是近来3个会计年度年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A．1
B．5
C．10
D．20
14. 资产证券化是以特定__为基础发行证券。
A．资产池
B．投资组合
C．偿债资产
D．债务池
15. 从反应经济关系上来看，股票反应是__关系，债券反应是__关系，契约型基金反应是__关系。
A．债权债务；信托；所有权
B．所有权；债权债务；所有权
C．所有权；债权债务；信托
D．债权债务；所有权；信托
16. 下列状况中，有助于企业股票价格上升有__。
A．货币供应量宽松
B．企业业绩稳定增长
C．企业股息提高
D．印花税税率提高
17. 有关基金管理人，下列认识错误是__。
A．在我国，基金管理人只能由依法设置基金管理企业承担
B．设置基金管理企业必须经国务院同意
C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面职责
D．基金管理人是基金募集者和管理者
18. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照规定报送汇报材料。其报送内容不包括__。
A．基金宣传推介材料形式
B．基金宣传推介材料用途阐明
C．基金管理企业督察长出具合规意见书
D．基金托管银行出具基金业绩复核函或基金定期汇报中有关内容原件以及有关获奖证明原件
19. 下列金融产品中，信息披露程度最高是__。
A．银行理财产品
B．银行储蓄存款
C．基金
D．券商集合计划
20. 上市企业公积金来源有__。
A．股票溢价发行时，超过股票面值溢价部分，列入企业资本公积金
B．根据《企业法》规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C．股东大会决策后提取任意公积金
D．企业通过若干年经营后来资产重估增值部分
21. 基金销售机构系统运行数据中波及基金投资人信息和交易记录备份应当在不可修改介质上保留__年。
A．3
B．5
C．10
D．15
22. 份额净值保持在1元人民币不变是__。
A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金
23. 根据__不一样，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式
B．运作方式
C．投资目
D．投资对象
24. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最终申购到份额约为__份。
A．9900
B．9901
C．9990
D．10000
25. 从反应经济关系上来看，股票反应是__关系，债券反应是__关系，契约型基金反应是__关系。
A．债权债务；信托；所有权
B．所有权；债权债务；所有权
C．所有权；债权债务；信托
D．债权债务；所有权；信托
26.有关现金比例变化法说法，错误是__。
A．通过回归算法来确定基金经理与否具有择时能力
B．较为直观
C．通过度析基金在不一样市场环境下现金比例变化状况来评价基金经理择时能力
D．市场繁华期，基金现金或低风险、低收益资产比例较小阐明其择时能力很好
27.基金分析和评价应遵照原则包括__。
A．长期性原则
B．针对性原则
C．强制性原则
D．一致性原则
28.根据中国证监会有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。
A．认(申)购份额
B．净认(申)购份额
C．认(申)购金额
D．净认(申)购金额
29.根据基金__不一样，可以将基金分为积极型基金和被动型基金。
A．运作方式
B．投资对象
C．投资目
D．投资理念
30. __可采用不一样币种申购基金份额。
A．QDII基金
B．境内ETF基金
C．一般开放式基金
D．一般封闭式基金
31. 配股与转增股本表述对有__。
A．增发指企业因业务发展需要增长资本额而发行新股
B．转增股本使得股东权益总量发生变化
C．配股是面向原有股东，按持股数量一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权
D．转增股本是将原本属于股东权益资本公积转为实收资本
32. 下列属于我国基金交易费用有__。
A．印花税
B．开户费
C．过户费
D．经手费
33. 某股份企业拟向社会公众公开发行股票并上市，该企业发行前注册资本为1.2亿元，企业没有内部职工股，则其初次发行一般股数量不得少于（）万股。
A．1800
B．
C．3000
D．4000
34. 有关证券市场发行市场与流通市场之间关系，下列论述对有__。
A．流通市场是发行市场前提
B．发行价格受交易价格影响
C．发行市场是流通市场延续
D．发行市场是流通市场基础
35. 基金信息披露内容不包括__。
A．募集信息披露
B．预期信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露
36. 下列有关基金销售流程说法，不对是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品合用性分析及风险提醒、提供投资征询提议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力基金产品时予以提醒并规定投资者确认
C．基金销售机构在简介基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和精确性
D．基金销售售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和理解资产状况并调整投资提议
37. 证券投资基金市场营销不包括活动有__。
A．产品组合设计 B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
38. __不属于基金净值公告中需要披露信息。
A．基金资产净值
B．投资组合汇报
C．份额净值
D．份额合计净值
39. 基金产品风险评价可通过基金产品风险等级来反应，至少包括__。
A．无风险等级
B．低风险等级
C．中风险等级
D．高风险等级
40. 我国基金管理人进行封闭式基金募集，必须根据《证券投资基金法》有关规定，向中国证监会提交有关文献，其中包括__。
A．基金申请汇报
B．基金协议草案
C．基金托管协议草案
D．招募阐明书草案
41. 如下属于基金监管部平常持续监管内容有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员资格审核
B．对基金销售机构平常经营活动监管
C．对基金销售机构销售人员从业行为监管
D．对基金销售机构基金销售各环节监管
42. 衡量基金择时能力常用措施中，需要将市场划分为牛市和熊市是__。
A．现金比例变化法
B．成功概率法
C．二次项法
D．夏普指数法
43. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能是__具有功能。
A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统支持系统
44. 下列有关基金管理人说法，不对是__。
A．基金管理人职责是实现资产保值和增值，因此基金管理人投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要信托责任
C．基金管理人在基金运行中处在关键地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下资金往来
45. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式公布时严禁行为。
A．对基金、基金管理人评级更新间隔少于3个月
B．对基金、基金管理人评奖评奖期间少于12个月
C．对基金、基金管理人单一指标排名排名期间少于3个月
D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级评级期间少于36个月
46. 政府和中央政府直属机构是证券发行重要主体之一，但其发行证券品种一般仅限于__。
A．股票
B．债券
C．开放式基金
D．封闭式基金
47. 下列有关开立基金账户买卖封闭式基金说法，不对是__。
A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B．已开设证券账户投资者不能再反复开设基金账户
C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券认购及交易
D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户
48. 某股票基金期初份额净值为1.元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资净值增长率为__。
A．8.33%
B．9.09%
C．16.67%
D．18.18%
49. 基金年度汇报应当在会计年度结束后（）日内通过审计后予以公告。
A．15
B．45
C．60
D．90
50. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有行为包括（）。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但尤其注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易