上半年河南省基金从业资格互换合约之利率互换考试试题.doc

上六个月河南省基金从业资格：互换合约之利率互换考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）1.下列机构可以参与证券投资有_。 A证券经营机构 B商业银行 C保险企业 D证券投资基金2.两个或两个以上当事人按共同约定条件，在约定时间内定期互换现金流金融交易，称之为_。 A金融股权 B金融期货 C金融互换 D构造化金融衍生工具3.下列有关我国封闭式基金交易规则说法，对有_。 A封闭式基金交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外 B封闭式基金交易遵从“价格优先、时间优先”原则 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金交易不实行价格涨跌幅限制 4.基金信息披露义务人信息披露活动存在_现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。 A信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则规定 B信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则规定 C未按规定履行信息披露文献立案、置备义务 D年度汇报财务会计汇报未经审计即予披露 5. 基金销售机构进行市场细分直接细分根据包括_。 A地理原因 B人口原因 C投资者心理原因 D投资者行为原因 6. 开放式基金基金协议生效规定其所募集份额不少于_份。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿 7. 国际证券市场发行制度重要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则 8. _是用来分析货币市场基金指标。 A融资比例 B保本期 C安全垫 D担保人 9. 基金销售机构系统运行数据中波及基金投资人信息和交易记录备份应当在不可修改介质上保留_年。 A3 B5 C10 D15 10. 下列各项中，属于基金面临外部风险是_。 A经营风险 B管理水平风险 C职业道德风险 D合规风险 11. 股票实质上代表了股东对股份企业所有权，股东凭借股票可以获得企业_。 A股息 B等额资产 C等额资金 D红利 12. 对于货币市场基金赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_抵达投资者资金账户。 A划出当日 B划出后一天 C划出后两天 D划出后三天 13. 债券从发行之日起至偿清本息之日止时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限 14. 根据证券投资基金信息披露管理措施，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上刊登基金协议生效公告。 A基金募集申请经中国证监会核准当日 B基金募集申请经中国证监会核准次日 C基金协议生效当日 D基金协议生效次日 15. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是_。 A基金协议 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募阐明书 16. 制定和执行交易计划。 A研究部 B投资部 C交易部 D法律部 17. 根据_不一样，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A法律形式 B运作方式 C投资目 D投资对象 18. 缺铁性贫血初期最可靠根据是（）。 A血清铁减少 B血清铁蛋白减少 C血清总铁结合力增高 D运铁蛋白饱和度减少 E红细胞内原卟啉增高 19. 初次公开发行股票以_方式确定股票发行价格。 A询价 B协约定价 C网上竞价 D资产核算定价 20. 基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人风险承受能力和基金产品风险收益特性匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 21. 在基金营销组合四大要素中，_重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购置基金产品，提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 22. 基金年度汇报应当在会计年度结束后（）日内通过审计后予以公告。 A15 B45 C60 D90 23. 债券和其他证券三大类，是按照_来分类。 A证券发行主体不一样 B与否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式不一样 D证券所代表权利性质不一样 24. 基金产品风险等级一般不包括_。 A高风险等级 B中风险等级 C低风险等级 D无风险等级 25. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是_。 A基金协议 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募阐明书26.行业发展状况分析和上市企业价值分析是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部 27.开放式基金投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购网点查询认购申请受理状况。 AT BT+1 CT+2 DT+3 28.从事基金销售人员参与由中国证券业协会统一组织证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券发行与承销 D证券投资基金销售基础知识 29._是指基金在进行证券买卖交易时所发生有关交易费用，其中，_是由证券企业按成交金额一定比例向基金收取。 A基金销售服务费；印花税 B基金交易费；印花税 C基金销售服务费；佣金 D基金交易费；佣金 30. 基金分析和评价应遵照原则包括_。 A长期性原则 B针对性原则 C强制性原则 D一致性原则31. 基金信息披露内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露32. 下列债券中，_利率在偿付期限内也许会发生变化。 A零息债券 B附息债券 C息票合计债券 D浮动利率债券33. 证券交易所通过持续_方式形成证券交易价格。 A拍卖 B协商 C公开招标 D公开竞价 34. 封闭式基金要上市交易需要满足条件包括_。 A基金募集符合证券投资基金法规定 B基金协议期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人 35. 下列有关开立基金账户买卖封闭式基金说法，不对是_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B已开设证券账户投资者不能再反复开设基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其他债券认购及交易 D每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户 36. 假定某基金总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。 A1 B1.05 C1.13 D1.2437. 货币市场基金份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率上升而减少 C随市场利率上升而增长 D随平均剩余期限增长而增长38. 按照确定规则计算出基金当事各方应收应付资金数额行为称为_。 A清算 B结算 C交收 D结账39. 有关交易型开放式指数基金(ETF)份额上市交易规则，下列说法错误是_。 A上市首日开盘参照价为前一工作日基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C买入申报数量为100份及其整数倍，局限性100份部分可以卖出 D基金申报价格最小变动单位为0.01元40. 下列不属于基金市场服务机构是_。 A基金销售机构 B基金注册登记机构 C律师事务所和会计师事务所 D中国证券业协会41. 下列有关开放式基金认购与申购说法，不对是_。 A募集期内认购比其后申购在费率上一般会有所优惠 B股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不懂得成交价格 C股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定42. 根据证券投资基金法规定，对于封闭式基金募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起_个月之内作出核准或不予核准决定。 A3 B6 C9 D1243. 场外认购LOF份额，应使用_。 A上海人民币一般证券账户 B深圳人民币一般证券账户 C中国结算企业上海开放式基金账户 D中国结算企业深圳开放式基金账户44. 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定规定销售机构信息管理平台应_。 A具有基金销售业务信息流和资金流监控查对机制 B具有基金销售费率监控机制 C具有基金销售人员管理、监督和投诉机制 D支持基金销售合用性原则在基金销售业务中运用45. 承购包销和_等方式。 A私募发行 B招标发行 C私下发行 D网上发行46. 有关基金管理人，下列认识错误是_。 A在我国，基金管理人只能由依法设置基金管理企业承担 B设置基金管理企业必须经国务院同意 C基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面职责 D基金管理人是基金募集者和管理者47. 初次公开发行股票定价方式是_。 A询价方式 B协约定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式48. 假如基金名称显示投资方向，应当有_以上非现金基金资产属于投资方向确定内容。 A50% B60% C70% D80%49. 上市企业公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日企业股票均价或前一种交易日均价。 A10 B15 C20 D3050. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最终申购到份额约为_份。 A9900 B9901 C9990 D10000