上半年河南省基金从业资格互换合约之利率互换考试试题.doc

上六个月河南省基金从业资格：互换合约之利率互换考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）
1.下列机构可以参与证券投资有__。
A．证券经营机构
B．商业银行
C．保险企业
D．证券投资基金
2.两个或两个以上当事人按共同约定条件，在约定时间内定期互换现金流金融交易，称之为__。
A．金融股权
B．金融期货
C．金融互换
D．构造化金融衍生工具
3.下列有关我国封闭式基金交易规则说法，对有__。
A．封闭式基金交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
B．封闭式基金交易遵从“价格优先、时间优先”原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金交易不实行价格涨跌幅限制
4.基金信息披露义务人信息披露活动存在__现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。
A．信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则规定
B．信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则规定
C．未按规定履行信息披露文献立案、置备义务
D．年度汇报财务会计汇报未经审计即予披露
5. 基金销售机构进行市场细分直接细分根据包括__。
A．地理原因
B．人口原因
C．投资者心理原因
D．投资者行为原因
6. 开放式基金基金协议生效规定其所募集份额不少于__份。
A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．5亿
7. 国际证券市场发行制度重要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则
B．实质管理原则
C．成本控制原则
D．质量控制原则
8. __是用来分析货币市场基金指标。
A．融资比例
B．保本期
C．安全垫
D．担保人
9. 基金销售机构系统运行数据中波及基金投资人信息和交易记录备份应当在不可修改介质上保留__年。
A．3
B．5
C．10
D．15

10. 下列各项中，属于基金面临外部风险是__。
A．经营风险
B．管理水平风险
C．职业道德风险
D．合规风险
11. 股票实质上代表了股东对股份企业所有权，股东凭借股票可以获得企业__。
A．股息
B．等额资产
C．等额资金
D．红利
12. 对于货币市场基金赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__抵达投资者资金账户。
A．划出当日
B．划出后一天
C．划出后两天
D．划出后三天
13. 债券从发行之日起至偿清本息之日止时间是指__。
A．债券持有期限
B．债券发行期限
C．利息转让期限
D．债券有效期限
14. 根据《证券投资基金信息披露管理措施》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上刊登基金协议生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日
B．基金募集申请经中国证监会核准次日
C．基金协议生效当日
D．基金协议生效次日
15. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是__。
A．基金协议
B．基金代销协议
C．基金托管协议
D．基金招募阐明书
16. 制定和执行交易计划。
A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部
17. 根据__不一样，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式
B．运作方式
C．投资目
D．投资对象
18. 缺铁性贫血初期最可靠根据是（）。
A．血清铁减少
B．血清铁蛋白减少
C．血清总铁结合力增高
D．运铁蛋白饱和度减少
E．红细胞内原卟啉增高
19. 初次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价
B．协约定价
C．网上竞价
D．资产核算定价
20. 基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人风险承受能力和基金产品风险收益特性匹配性
C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
21. 在基金营销组合四大要素中，__重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购置基金产品，提供持续服务。
A．产品
B．费率
C．渠道
D．促销
22. 基金年度汇报应当在会计年度结束后（）日内通过审计后予以公告。
A．15
B．45
C．60
D．90
23. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类。
A．证券发行主体不一样
B．与否在证券交易所挂牌上市交易
C．募集方式不一样
D．证券所代表权利性质不一样
24. 基金产品风险等级一般不包括__。
A．高风险等级
B．中风险等级
C．低风险等级
D．无风险等级
25. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是__。
A．基金协议
B．基金代销协议
C．基金托管协议
D．基金招募阐明书
26.行业发展状况分析和上市企业价值分析是__。
A．投资部
B．研究部
C．交易部
D．监察稽核部
27.开放式基金投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购网点查询认购申请受理状况。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
28.从事基金销售人员参与由中国证券业协会统一组织证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》
B．《证券投资基金》
C．《证券发行与承销》
D．《证券投资基金销售基础知识》
29.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生有关交易费用，其中，__是由证券企业按成交金额一定比例向基金收取。
A．基金销售服务费；印花税
B．基金交易费；印花税
C．基金销售服务费；佣金
D．基金交易费；佣金
30. 基金分析和评价应遵照原则包括__。
A．长期性原则
B．针对性原则
C．强制性原则
D．一致性原则
31. 基金信息披露内容不包括__。
A．募集信息披露
B．预期信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露
32. 下列债券中，__利率在偿付期限内也许会发生变化。
A．零息债券
B．附息债券
C．息票合计债券
D．浮动利率债券
33. 证券交易所通过持续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖
B．协商
C．公开招标
D．公开竞价
34. 封闭式基金要上市交易需要满足条件包括__。
A．基金募集符合《证券投资基金法》规定
B．基金协议期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人
35. 下列有关开立基金账户买卖封闭式基金说法，不对是__。
A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B．已开设证券账户投资者不能再反复开设基金账户
C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券认购及交易
D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户
36. 假定某基金总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A．1
B．1.05
C．1.13
D．1.24
37. 货币市场基金份额净值__。
A．固定在1元人民币
B．随市场利率上升而减少
C．随市场利率上升而增长
D．随平均剩余期限增长而增长
38. 按照确定规则计算出基金当事各方应收应付资金数额行为称为__。
A．清算
B．结算
C．交收
D．结账
39. 有关交易型开放式指数基金(ETF)份额上市交易规则，下列说法错误是__。
A．上市首日开盘参照价为前一工作日基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行
C．买入申报数量为100份及其整数倍，局限性100份部分可以卖出
D．基金申报价格最小变动单位为0.01元
40. 下列不属于基金市场服务机构是__。
A．基金销售机构
B．基金注册登记机构
C．律师事务所和会计师事务所
D．中国证券业协会
41. 下列有关开放式基金认购与申购说法，不对是__。
A．募集期内认购比其后申购在费率上一般会有所优惠
B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不懂得成交价格
C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
42. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
43. 场外认购LOF份额，应使用__。
A．上海人民币一般证券账户
B．深圳人民币一般证券账户
C．中国结算企业上海开放式基金账户 D．中国结算企业深圳开放式基金账户
44. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》规定销售机构信息管理平台应__。
A．具有基金销售业务信息流和资金流监控查对机制
B．具有基金销售费率监控机制
C．具有基金销售人员管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售合用性原则在基金销售业务中运用
45. 承购包销和__等方式。
A．私募发行
B．招标发行
C．私下发行
D．网上发行
46. 有关基金管理人，下列认识错误是__。
A．在我国，基金管理人只能由依法设置基金管理企业承担
B．设置基金管理企业必须经国务院同意
C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面职责
D．基金管理人是基金募集者和管理者
47. 初次公开发行股票定价方式是__。
A．询价方式
B．协约定价方式
C．上网竞价方式
D．市价折扣方式
48. 假如基金名称显示投资方向，应当有__以上非现金基金资产属于投资方向确定内容。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
49. 上市企业公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日企业股票均价或前一种交易日均价。
A．10
B．15
C．20
D．30
50. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最终申购到份额约为__份。
A．9900
B．9901
C．9990
D．10000