海绵城市建设清溪河流域水环境综合整治PPP项目实施方案.pdf

I目录目录第一章第一章 项目概况项目概况.1 1一、一、项目背景项目背景.1 1二、二、项目政府方项目政府方.2 2三、三、项目范围及基本情况项目范围及基本情况.2 2（一）尾水生态处理工程.3（二）黑臭水体整治工程.3（三）汇景片区改造工程.5（四）观湖赵圩片区改造工程.6四、四、经济技术指标经济技术指标.6 6五、五、项目进展状况项目进展状况.7 7六、六、项目产出目标项目产出目标.8 8（一）尾水生态处理工程产出目标.8（二）黑臭水体整治工程产出目标.8（三）汇景片区改造工程产出目标.8（四）观湖赵圩片区改造工程产出目标.9七、七、方案编制依据方案编制依据.9 9第二章第二章 PPPPPP 运作可行性分析运作可行性分析.1111一、一、政策条件政策条件.1111二、二、实施基础实施基础.1111（一）地理位置优越.11II（二）技术支撑扎实.12（三）组织管理严密.12三、三、财政部门结论财政部门结论.1212第三章第三章 项目运作方式与交易结构项目运作方式与交易结构.1313一、一、项目运作方式项目运作方式.1313二、二、项目交易结构项目交易结构.1313（一）项目具体交易结构.13（二）合作期限.15（三）投融资结构.15（四）项目公司回报机制.15（五）政府支付保障.16（六）监督考核机制.16第四章第四章 政府购买服务费财务测算政府购买服务费财务测算.1818一、一、测算方法测算方法.1818（一）可用性服务费.18（二）运营维护服务费.18二、二、财务测算说明及基本假设财务测算说明及基本假设.1919（一）投资总额.19（二）项目合作期.19（三）建设期投资进度.19（四）年度折现率.19（五）合理利润率.19III（六）债务融资.20（七）运营维护成本.20（八）绩效考核系数.23三、三、政府购买服务费测算结果政府购买服务费测算结果.2323（一）可用性服务费.23（二）运营维护服务费.24（三）政府购买服务费总额.25第五章第五章 风险分配基本框架风险分配基本框架.2626一、一、风险分配原则风险分配原则.2626二、二、政府与社会资本间的风险识别和分配政府与社会资本间的风险识别和分配.2626三、三、风险处置和防范原则风险处置和防范原则.2929第六章第六章 社会资本的选择社会资本的选择.3030一、一、市场测试市场测试.3030二、二、采购内容采购内容.3030三、三、采购方式采购方式.3131四、四、资格预审资格预审.3232五、五、采购报价方式采购报价方式.3535第七章第七章 项目合同体系与主要条款项目合同体系与主要条款.3535一、合同体系一、合同体系.3535（一）项目协议及签约主体.36（二）股东协议及签约主体.36（三）其他合同.36IV二、二、PPPPPP 项目协议主要条款项目协议主要条款.3636（一）项目合作期.36（二）项目公司经营权.36（三）前期工作.37（四）土地使用权.37（五）设计.38（六）建设.38（七）工程变更.38（八）竣工验收及投入运营.38（九）建设期的延迟、放弃和政府介入.39（十）项目的运营维护.40（十一）运营绩效考核机制.40（十二）服务费用的支付.41（十三）服务费用的调整.42（十四）项目设施移交.42（十五）履约保障.43（十六）一般补偿.43（十七）运营期终止补偿.44（十八）争议的解决.45三、股东协议、项目公司章程主要条款三、股东协议、项目公司章程主要条款.4545（一）公司股东.45（二）公司设立及组织形式.45V（三）公司经营范围.45（四）公司组织机构及经营管理机构.45（五）权益处置.46第八章第八章 项目监管机制项目监管机制.4747一、授权关系一、授权关系.4747二、二、监管方式监管方式.4747（一）履约监管.47（二）行政监管.48（三）公众监督.48第九章第九章 项目实施计划项目实施计划.5050一、项目识别及准备阶段一、项目识别及准备阶段.5050二、项目采购阶段二、项目采购阶段.5050三、项目执行阶段三、项目执行阶段.5252四、项目移交阶段四、项目移交阶段.53531第一章第一章 项目概况项目概况一、一、项目项目类型类型海绵城市建设水环境综合整治。二、二、所属行业所属行业公共产品或公共服务领域的市政公用服务。三、三、项目项目背景背景2015 年 4 月，池州市成功申报国家首批海绵城市建设试点。池州市按照“节水优先、空间均衡、系统治理、两手发力”的原则，依托优良的生态本底，融合新型城镇化与海绵城市建设理念，坚持源头减排、过程控制、系统治理、有效利用，推进雨水资源化、城市海绵化，探索“净排为先、滞蓄结合、渗用为辅”的池州建设模式。池州市海绵城市试点建设示范区选取中心城区核心区域18.5km2的范围，辅之点、线示范，先行先试。示范区覆盖池州市主要建成区（老城区）和典型新城区（天堂湖新区），老城区 10.68km2，天堂湖新区为 7.82km2。试点区域多年平均降雨量 1483mm。为力争建成全国新型中小城市海绵城市新样板，建成水资源持续利用、水生态体系完整、水环境质量优良、水文化底蕴深厚的国家首批海绵城市；同时为贯彻落实国家关于加快政府职能转变、创新重大领域投融资机制和拓宽社会资本投资渠道的有关精神，加大2项目市场化运作力度，引导社会资本参与市政公用产品和服务投资、建设和运营，提高市政公用产品和服务供给的质量和效率，池州市决定在试点建设示范区内以政府和社会资本合作（PPP）模式推进池州市海绵城市建设清溪河流域水环境综合整治项目。四、四、项目项目政府方政府方为加强对海绵城市建设试点工作的组织领导，池州市成立了以市长为组长的海绵城市建设试点工作领导小组，成员包括财政局、国土资源局、环保局、住建委、水务局、林业局、规划局、贵池区、站前区管委会、开发区管委会等单位。领导小组办公室设在市住建委，负责全面统筹协调推进海绵城市建设。为了在海绵城市建设过程中采用 PPP 模式，池州市还建立了海绵城市建设 PPP 项目联席会议制度。市政府授权池州市住房和城乡建设委员会（以下简称“市住建委”）作为池州市海绵城市建设清溪河流域水环境综合整治 PPP 项目（以下简称“本项目”）的实施机构，指定池州城市经营投资有限公司（以下简称“市城投公司”）作为政府方的出资代表。五、五、项目项目范围及范围及基本情况基本情况本项目是池州市海绵城市建设试点的重要组成部分，主要包括海绵城市城市湿地森林公园综合利用暨清溪污水处理厂尾水生态处理工程（以下简称“尾水生态处理工程”）、池州海绵城市城市黑臭水体整治工程（以下简称“黑臭水体整治工程”）、池州市汇景片区海绵城市改造工程（以下简称“汇景片区改造工程”）、池州市观湖赵圩片区海绵城市改造工程（以下简称“观湖赵圩片区3改造工程”）。黑臭水体整治工程中的二院水塘黑臭水体整治工程部分和汇景片区改造工程中的汇景北苑、九华山大道海绵城市综合改造工程部分已由政府以 EPC 方式实施。（一）尾水生态处理工程清溪河是穿越池州市主城区的通江河流，上自云子畈，下至白沙排涝站，全长 12.58km。清溪河主要污染源为城市生活污水、城市初期雨水污染等。1.尾水湿地处理工程：生态砾石床 70000m2；一级表流湿地100000m2；一级生态稳定塘 20000m2；二级表流湿地 60000m2；二级生态稳定塘 10000m2；生态沟渠 4.5km；配备自动监测系统 1 套。2.水系贯通工程：湿地处理系统引水工程、森林公园活水工程（包括节制闸、拦水坝、过路涵、喷泉系统和跌水堰等）、清溪河补水工程。3.湿地森林公园景观工程：包括碳汇林构建工程总面积为75000m2、道路工程、亮化工程、景观小品。（二）黑臭水体整治工程本工程主要治理红河、中心沟、天平湖排涝沟等 3 条河沟和南湖、观湖、赵圩、二院水塘（政府先按 EPC 模式实施）、百荷公园等 5 个湖泊的黑臭水体。其中：1.红河，位于华府骏苑和新城明珠南侧，轻度黑臭，黑臭水体面积为 1.95 公顷，黑臭水体长度为 1.3 公里；2.中心沟，南起人民路，北至红河，重度黑臭，黑臭水体面积为 4.2 公顷，黑臭水体长度为 3.5 公里；3.平天湖排涝沟，南起官窑咀闸，沿白沙堤北至清溪河船闸，轻度黑臭，黑臭水体面积为 12.5 公顷，黑臭水体长度为 6.3 公里；44.南湖，位于石城大道与长江南路交口东侧，重度黑臭，黑臭水体面积为 160 公顷；5.观湖，西至白洋路，东至虎泉路，重度黑臭，黑臭水体面积为 20.9 公顷；6.赵圩，位于白洋路、昭明大道和建设西路之间，轻度黑臭，黑臭水体面积为 22.8 公顷；7.二院水塘，西至第二人民医院，北至秋浦巷，轻度黑臭，黑臭水体面积为 4.4 公顷；8.百荷公园，西至翠柏中路，东至东湖中路，轻度黑臭，黑臭水体面积为 14 公顷。本工程主要包括：1.控制污水的污染负荷。对直排入河湖的污水进行截污，削减外源污染负荷；原则上将污水纳入市政管网导入污水处理厂处理；若污水不能纳入管网，纳入管网前可以采用分散式污水处理系统处理后再排入河湖。2.对水体周边边坡进行生态改造。通过河道生态边坡改造，实现对地表径流的截污，保证河道行洪功能的同时打造美丽的河湖边坡景观。3.改善底泥，控制内源污染。内源污染主要是黑臭底泥，采用底质改良技术对黑臭底泥进行分解、改良，控制内源污染。4.提高水体净化能力。用生物强化处理提高系统的净化能力，本工程主要采用高效生态浮岛工艺技术。5.重构水生态系统。从微生物系统、沉水植被群落系统、挺水浮叶植被群落系统、水生动物系统四个方面重建健康、平衡、稳定的水生态系统，完善物质流链条，恢复水体自净能力，长久保持河5湖不黑不臭、水质良好、水体清澈、水景秀美的健康水生态系统。（三）汇景片区改造工程汇景片区位于池州市海绵城市示范区东北侧，涵盖了清溪河以东、九华山大道以西、清风东路以南及石城大道以北的区域，总面积为 2.76km2，占示范区总面积的 14.92%。根据池州市中心城区景观规划，该片区属于生活居住景观分区，主要包括汇景小区、翠微苑小区等住宅小区以及池州市文化馆、昭明公学等公建地块。本工程主要包括：1.汇景北苑和九华山大道海绵城市改造示范区（政府先按 EPC模式实施）；2.汇景片区 2.99 平方公里范围内海绵城市综合改造；3.建设低影响开发雨水系统改造、既有建筑改造、片区景观提升等，包括：（1）体现海绵城市建设理念，重点考虑片区综合改造、片区水涝及易积水点的控制以及径流污染的控制，充分运用海绵城市建设理念结合既有建筑改造，提升景观与居住品质的同时兼顾雨水净化、滞蓄等功能；（2）综合建筑与场地改造；（3）充分应用“渗、蓄、滞、净、用、排”等海绵技术，有效控制径流污染；（4）满足项目海绵城市控制目标；（5）分析片区内交通组织问题，提出针对性控制方案，保障交通安全，根据现场条件建设辅道；（6）遵循因地制宜，最小工程量原则；6（7）符合国家相关建筑小区、公建及道路等的设计规范。（四）观湖赵圩片区改造工程观湖赵圩片区位于池州市海绵城市示范区西北侧，涵盖沿江路以东、长江北路以西、池口路以南、白洋路以北的区域，总面积为2.31km2，占示范区总面积的 12.5%。该片区主要包括观湖、赵圩等水体，龙登凤凰城、书香名邸等住宅小区，以及池州市职业技术学院、贵池三中等公建地块。本工程围绕既有建筑海绵城市改造和观湖赵圩黑臭水体整治，包括：1.体现海绵城市建设理念，重点考虑片区综合改造、片区水涝及易积水点的控制以及径流污染的控制，充分运用海绵城市建设理念结合既有建筑改造，提升景观与居住品质的同时兼顾雨水净化、滞蓄等功能。2.开展观湖、赵圩水环境整治工程，改善水质状况，控制点源、面源及内源污染。3.充分应用“渗、蓄、滞、净、用、排”等海绵技术，有效控制径流污染。4.满足项目海绵城市控制目标。5.分析片区内交通组织问题，提出针对性控制方案，保障交通安全，根据现场条件建设辅道。6.遵循因地制宜，最小工程量原则。7.符合国家相关建筑小区、公建及道路等的设计规范。六、六、经济技术指标经济技术指标参考相关工程的可行性研究报告，并结合本项目实际情况（项7目公司资本金与债务融资资金之比），对建设期利息进行适用性调整。本项目投资总额合计为 108314.73 万元，详见表 1.1 项目投资构成。表表 1.11.1 项目投资构成项目投资构成表表单位单位：万元：万元1.尾水生态处理工程工程费用29308.59工程建设其他费用2604.16基本预备费2553.02建设期利息1553.14小计小计36018.912.黑臭水体整治工程工程费用26695.72工程建设其他费用3434.54基本预备费3043.03建设期利息1508.41小计小计34981.703.汇景片区改造工程工程费用21111.6工程建设其他费用1346.17基本预备费2245.78建设期利息1122.73小计小计26037.404.观湖赵圩片区改造工程工程费用9124.30工程建设其他费用602.27基本预备费972.66建设期利息486.25小计小计11276.72本项目投资本项目投资总额总额108314.73七、七、项目进展状况项目进展状况本项目涉及的池州市相关总体规划和各专项规划（包括排涝规8划、园林绿地规划、水系规划、污水规划等）已进行修编。本项目相关的尾水生态处理工程、黑臭水体整治工程、汇景片区改造工程、观湖赵圩片区改造工程的可行性研究报告已编制完成；本项目识别阶段的相关工作，包括财务模型搭建、物有所值评价、财政承受能力论证等工作已完成；项目准备阶段的市场调研和测试等工作正在开展。八、八、项目产出目标项目产出目标通过本项目的实施，到 2017 年对应设计降雨量 24.2mm/d，示范区年径流总量控制率达 72%，年水中悬浮物去除率为 40%，城市内涝防治标准达 30 年一遇，城市防洪标准达 50 年一遇，基本建成现代雨水控制利用系统、海绵城市建设长效管理机制，将池州打造成为全国中小城市海绵城市建设的典范。（一）尾水生态处理工程产出目标完善水系湿地净化系统，大大削减清溪河的污染负荷；通过水系植被修复、生态建设和加强管理等措施，可蓄水 10 万吨；对平天湖周围景观具有美化作用，使湿地水系产生极具观赏价值的景观效应；系统运行稳定后，将作为清溪河的补水水源。（二）黑臭水体整治工程产出目标水体不黑不臭，无黑苔，无富营养化及大规模蓝绿藻爆发，提高水体透明度；构建健康、完善的水生态系统，提高水体自净，使其长久保持稳定水质；提升水体景观质量，改善水体周边景观环境。（三）汇景片区改造工程产出目标1 海绵城市建设及排水相关控制目标：年径流总量控制率 75%，对应设计降雨量 26.8mm；SS 削减率达到 45%；结合低影响开发设施9的布置，采取合理的合流制溢流污染控制措施；结合低影响开发设施效果，提升小区排水能力，综合达到 3 年一遇排水要求；缓解汇景片区积水及易涝区域问题。2.其他控制目标：局部建筑立面、楼梯间、散水等公共部位翻新，破损雨落管修复；部分小区增加停车位，提升小区道路交通组织能力；改善交通功能，消除安全隐患；结合海绵城市改造要求修复道路及铺装地面；提升改善整体景观品质。（四）观湖赵圩片区改造工程产出目标1.海绵城市建设目标：年径流总量控制率 75%，对应设计降雨量 26.8mm；SS 削减率达到 40%；结合低影响开发设施的布置，完善片区管网建设；结合低影响开发设施效果，提升小区排水能力，综合达到 3 年一遇排水要求；缓解观湖赵圩片区积水及易涝区域问题。2.黑臭水体整治建设目标：基本消除观湖、赵圩水体黑臭现象；提升观湖、赵圩整体生态效益。九、九、方案编制依据方案编制依据(一)池州市海绵城市试点建设三年实施计划（20152017）(二)池州市海绵城市建设试点（示范区）考核监测方案大纲（修改）(三)海绵城市-城市湿地森林公园综合利用暨清溪污水处理厂尾水生态处理可行性研究(四)池州海绵城市城市黑臭水体整治项目可行性研究报告(五)池州市人民政府关于推广运用政府与社会资本合作模10式的指导意见（池政201531 号）(六)国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）(七)在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见（国办发201542 号）(八)关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）(九)关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）(十)关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）(十一)政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法（财库2014214 号）(十二)政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）(十三)关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号）(十四)政府和社会资本合作项目物有所值评价指引（试行）（财金2015167 号）(十五)基础设施和公用事业特许经营管理办法（六部委25 号令）11第二章第二章 PPPPPP 运作可行性分析运作可行性分析一、一、政策条件政策条件2013 年 12 月，习近平总书记在中央城镇化工作会议上提出要建设对雨水“自然积存、自然渗透、自然净化的海绵城市”。2014年 10 月，住建部出台了海绵城市建设技术指南；2015 年 7 月，住建部发布了 海绵城市建设绩效评价和管理办法。2015 年 10 月，国务院印发关于推进海绵城市建设的指导意见，提出海绵城市建设的总体要求，并提出到 2020 年，城市建成区 20%以上的面积达到目标要求；到 2030 年，城市建成区 80%以上的面积达到目标要求。2015 年 4 月，池州市成功进入第一批 16 个海绵城市试点名单。根据财政部 2014 年 12 月发布的关于开展中央财政支持海绵城市建设试点工作的通知，中央财政对海绵城市建设试点给予专项资金补助，一定三年，具体补助数额按城市规模分档确定，直辖市每年 6 亿元，省会城市每年 5 亿元，其他城市每年 4 亿元。对采用 PPP模式达到一定比例的，将按上述补助基数奖励 10%。二、二、实施基础实施基础（一）地理位置优越池州市地处安徽省西南部皖江南岸，北濒长江、东临宁沪、南接徽杭、西傍匡庐，为皖江南岸的中心城市之一。池州市位于长江经济城镇带上，是安徽省“两山一湖”旅游区北部的服务中心。池12州市是我国首批国家生态经济示范区，先后获得“中国优秀旅游城市”、“国家园林城市”、“国家节水型城市”、“国家森林城市”、“中国人居环境奖”、“国家级绿色低碳示范城区”等多项荣誉称号。（二）技术支撑扎实池州市人民政府将出台多项技术标准及方法支撑海绵城市相关工程建设与实施，指导海绵城市建设项目低影响开发雨水系统工程和设施的规划、设计、建设、验收、维护、考评评估等工作，保障池州市绵城市建设过程中各环节的标准化、统一化、规范化。（三）组织管理严密池州市成立了海绵城市试点建设工作领导小组，各职能部门分工配合，各负其责，进行规划衔接、体制机制、技术方法构建、加强能力建设等工作，下决心将池州市打造成可示范推广的样板工程。为加强池州市海绵城市试点建设的管理工作，池州市已出台规划管控、城市水环境保护、低影响开发控制、洪涝应急管理、资金与投融资、绩效考核等方面管理制度方法，并开展海绵城市专项规划的编制与城市各项专项规划的修编工作，发挥规划的控制和引领作用，指导池州市海绵城市试点建设。三、财政财政部门部门结论结论根据 政府和社会资本合作项目物有所值评价指引（试行）（财金2015167 号）和政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521 号）的规定，池州市财政局已组织了物有所值评价和财政承受能力论证，并已出具项目物有所值评价报告和财政承受能力论证报告。目前，两报告均已经市政府批准，并给13出本项目通过物有所值评价和财政承受能力论证的结论。第三章第三章 项目运作方式与交易结构项目运作方式与交易结构一、一、项目运作方式项目运作方式按照国家发改委20142724 号文关于开展政府和社会资本合作的指导意见、财政部2014113 号文政府和社会资本合作模式操作指南（试行）提出的运作方式，本项目采用“股权合作+政府购买服务”的总体运作模式，政府与社会资本以股权合作形式成立项目公司，具体采用 DBFO 的运作方式。项目公司负责项目设计、融资、建设、运营维护和移交；二院水塘黑臭水体整治工程和汇景北苑、九华山大道海绵城市综合改造工程已由政府以 EPC 方式建造，竣工后转交项目公司运营，本项目合作期结束后经营权一并移交；政府向项目公司购买服务，支付可用性服务费和按绩效考核支付运营维护服务费,绩效考核涉及水质断面监测和水环境质量状况等。二、二、项目交易结构项目交易结构（一）项目具体交易结构14图图 3.13.1 交易结构交易结构图图1.市政府行政主管部门通过资格预审、竞争性磋商方式选择社会资本方。由市住建委与社会资本方草签 PPP 项目协议，以明确双方的合作意向，详细约定双方的关键权利义务。2.市政府指定出资方代表（市城投公司）与中选社会资本按照 20%:80%的比例合资成立项目公司，签署股东协议和公司章程，并注入资本金。3.市政府授权市住建委与项目公司签署 PPP 项目协议（包括将二院水塘黑臭水体整治和汇景北苑、九华山大道海绵城市综合改造等政府以 EPC 模式建成的工程纳入本项目运营）。4.在合作期限内，项目公司自行承担费用、责任和风险，负责本项目的设计、融资、建设和运营维护。5.在合作期限内，市建委及其他政府相关部门对项目公司的运营情况进行考核，考核结果作为政府付费依据。6.合作期届满后，项目公司应按照 PPP 项目协议的约定，将本项目设施完好、无偿、无担保、无质押、无债务的移交给政府指定机构。15（二）合作期限合作期限为 12 年，其中建设期 2 年，运营期 10 年。（三）投融资结构1.投融资结构根据国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号）规定，本项目采用 20%的最低资本金比例。表表 3.13.1 投融资结构投融资结构表表资金类别投资金额（万元）比例投资总额108314.73100%项目公司资本金21662.9520%债务融资资金86651.7880%2.股权结构按照财政部PPP 项目合同指南（试行）的要求，政府在项目公司中的持股比例应当低于 50%、且不具有实际控制力及管理权。因此未来项目公司中，政府方出资 20%，社会资本方出资 80%。表表 3.23.2 股权结构股权结构表表主体主体股权比例股权比例出资额出资额（万元）（万元）备注备注政府方20%4332.59现金出资社会资本方80%17330.36现金出资（四）项目公司回报机制本项目属于不具有向最终用户收费机制的公益性项目，社会资本方在项目中投入的资本性支出和运营维护成本采用“政府付费”的回报机制，即政府购买服务。按照“绩效合同”模式，由政府向16项目公司购买项目可用性（符合验收标准的公共产品）和为维持项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务）。其中，可用性服务费包括项目建设总成本、税费及必要的合理回报等，按中长期贷款利率适当调整；运营维护服务费包括项目运营维护成本、税费及必要的合理回报，按居民消费者物价指数（CPI）和绩效考核结果适当调整。（五）政府支付保障根据财政部政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521 号）等文件的要求，池州市将本 PPP 项目项下政府付费责任纳入市本级财政预算和中长期规划，并报请市人大批准。（六）监督考核机制市住建委会同行业主管部门参照池州市本级政府性投资项目管理办法和池州市本级政府性投资项目预算管理办法等对本项目的审批、建设、监督、预算等进行管理，并参照池州市本级政府性投资项目审计监督办法等对本项目进行全过程跟踪审计和竣工决算审计。在项目设计和项目建设阶段，市住建委会同行业主管部门参照池州市政府性投资项目设计变更及工程量现场签证监督实施细则（试行）等规范本项目的设计变更和现场签证行为。鼓励项目公司通过设计优化和施工管理等措施来降低项目投资总额，并对节约的投资额按一定比例对项目公司给予奖励。在项目竣工后，市住建委会同相关主管部门、项目公司组织项目竣工验收。在项目执行阶段，市住建委会同相关职能部门对项目公司的运营服务质量、设施运营维护情况等进行考核、评估，以保证本项目17所提供的服务符合相关的技术规范和标准。在政府和社会资本达成的 PPP 项目协议中规定，项目实施机构将组织对项目公司运营维护绩效的考核，实行打分制，满分 100 分。绩效考核结果与运营维护费用支付挂钩，若项目公司连续两年绩效考核不及格，政府有权提取项目公司运营履约保函不高于年运维维护费用的金额作为违约赔偿。在项目移交阶段，市住建委会同行业主管部门、项目公司组建移交委员会，按 PPP 协议规定对 PPP 项目进行整体移交，做好资产评估、性能评估及资金补偿等工作，妥善办理过户及管理权移交手续。性能评估确保项目符合污水达标排放、景观状态良好和排水设施运转正常等设计标准。18第四章第四章 政府购买服务费财务测算政府购买服务费财务测算一、一、测算方法测算方法本项目按照“绩效合同”模式，由政府向项目公司购买项目可用性（符合验收标准的公共产品）以及为维持项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务）。根据财政部政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521 号）的要求和方法，计算每年应付的可用性服务费和运营维护服务费。（一）可用性服务费可用性服务费是政府向项目公司采购项目可用性支付的价款，用以覆盖本项目的全部建设投资及合理回报等。可用性服务费=（项目全部建设成本（1+合理利润率）（1+年度折现率）n）/运营期年限（年）其中，n 为运营期第 n 年。（二）运营维护服务费运营维护服务费是运营期内政府为购买项目公司运营维护服务按年支付的服务费用及合理回报等。根据财金201521 号文件的要求，运营维护服务费计算公式如下：运营维护服务费=年度运营成本（1+合理利润率）绩效考核系数19二、二、财务测算说明及基本假设财务测算说明及基本假设（一）投资总额表表 4 4.1.1 项目项目投资总额表投资总额表（单位：万元）（单位：万元）项目项目金额金额尾水生态处理工程36018.91黑臭水体整治工程34981.70汇景片区改造工程26037.40观湖赵圩片区改造工程11276.72投资总额投资总额108314.73（二）项目合作期项目合作期为 12 年，其中建设期 2 年，运营期 10 年。（三）建设期投资进度表表 4 4.2.2 建设期投资进度表建设期投资进度表（单位：万元）（单位：万元）年份年份第一年第一年第二年第二年合计合计投资进度投资进度60%40%100%（四）年度折现率按财政部规定，年度折现率应考虑财政补贴支出发生年份，并参照同期地方政府债券收益率合理确定。参考池州市政府一般债券利率水平，并考虑风险系数等因素，确定本项目的年度折现率为6.75%。（五）合理利润率20根据财政部政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521 号）的规定，在计算上述可用性服务费和运营维护服务费时，合理利润率是以商业银行中长期贷款利率水平为基准，充分考虑可用性付费、使用量付费、绩效付费的不同情景，结合风险等因素确定。参考安徽地区工程项目利润回报水平，确定在基准利率基础上上浮不超过 20%，即 5.88%。（六）债务融资按目前国内PPP项目的银行贷款操作实践，并根据本项目实际，债务融资利率为 5 年期以上银行贷款基准利率 4.9%。每年还本付息总额相等，还本付息年限为 10 年，贷款年限为 12 年。若政府帮助项目公司获得低息贷款，政府有权从政府购买服务费中合理扣减。（七）运营维护成本年运营维护成本测算主要通过调研分析市场情况以及咨询行业专家和管理人员得出。运营维护成本见表 4.3，单项工程运营维护平均单价见表 4.4。表表 4 4.3.3 运营维护运营维护成本表成本表单位单位：万元：万元序号分项内容年运营成本合计成本项金额1尾水生态处理工程1.11.1 植物收割及处理处置植物收割及处理处置6.6293.71其中：收割单价 200 元/亩运输单价 240 元/亩1.21.2 化验化验监测费监测费101.31.3 景观养护景观养护(含绿化、道路、景含绿化、道路、景观灯养护）观灯养护）216.13其中：湿地养护单价 6.65 元/平方米211.41.4 湿地设施更换湿地设施更换（运营期内发生运营期内发生一次，折算一次，折算至至每一年）每一年）50.07其中：设施更换单价 60 元/平方米1.51.5 其他其他10.912黑臭水体整治工程2.12.1 清淤费用（运营期内发生一清淤费用（运营期内发生一次，次，折算至每折算至每一一年年）188.20364.29其中：清淤成本（人工）20 元/平米2.22.2 绿化绿化养护养护113.69其中：单位绿化费用 4.5 元/平米2.32.3 设备设备维护费用维护费用（运营期内发生运营期内发生三次，三次，折算至每一年折算至每一年）48.87其中：曝气设备维修 300 元/台2.42.4 其他其他13.533汇景片区改造工程3.13.1 下沉式绿地下沉式绿地、植草沟植草沟、卵石沟卵石沟的绿化费用的绿化费用101.89216.63其中：单位绿化费用 4.65 元/平米3.23.2 雨水雨水花园（花园（换换填）填）费用费用68.733.2.1 雨水花园（换填）绿化费用22.04其中：单位绿化费用 4.65 元/平米3.2.2 填料更换费用（运营期内发生一次，折算至每一年）46.69其中：填料更换费用占建设成本 10%3.33.3 透水铺装透水铺装32.953.3.1 透水铺装的冲水费用、清扫费用（运营期内发生三次，折算至每一年）0.37其中：每人每天维护 1000 平方米，100 元每人每天3.3.2 透水铺装更换费用（运营期内发生一次，折算至每一年）32.58其中：透水铺装更换费用占建设成本 10%3.43.4 调蓄池调蓄池5.01223.4.1 调蓄池日常清理费用0.533.4.2 调蓄池设备维护（运营期内发生一次，折算至每一年）4.48其中：调蓄池设备维护费用占建设成本 3%3.53.5 其他其他8.054观湖赵圩片区改造工程4.14.1 下沉式绿地下沉式绿地、植草沟植草沟、卵石沟卵石沟的绿化费用的绿化费用60.03125.47其中：单位绿化费用 4.65 元/平米4.24.2 雨水雨水花园花园（换（换填）填）费用费用31.244.2.1 雨水花园（换填）绿化费用9.90其中：单位绿化费用 4.65 元/平米4.2.2 填料更换费用（运营期内发生一次，折算至每一年）21.33其中：填料更换费用占建设成本 10%4.34.3 透水透水铺装铺装25.124.3.1 透水铺装的冲水费用、清扫费用（运营期内发生三次，折算至每一年）0.22其中：每人每天维护 1000 平方米，100元每人每天4.3.2 透水铺装更换费用（运营期内发生一次，折算至每一年）24.90其中：透水铺装更换费用占建设成本 10%4.44.4 调蓄池调蓄池4.164.4.1 调蓄池日常清理费用0.44.4.2 调蓄池设备维护（运营期内发生一次，折算至每一年）3.76其中：调蓄池设备维护费用占建设成本 3%4.54.5 其他其他4.66合计1000表表 4 4.4.4 单项单项工程工程运营运营维护维护平均平均单价表单价表（单位（单位:元元/平米）平米）23序号分项内容运营维护平均单价1尾水生态处理工程8.702黑臭水体整治工程1.323汇景片区改造工程2.044观湖赵圩片区改造工程1.49（八）绩效考核系数（具体标准以竞争性磋商文件及PPP协议约定为准）当项目公司考核得分达到或超过政府设定的绩效考核优良分数线 85 分时，绩效考核系数取 1.00；当项目公司考核得分低于政府设定的绩效考核及格分数线 60 分时，绩效考核系数取 0；当项目公司考核得分处于及格分数 60 分和 70 分之间时，绩效考核系数取0.5；当项目公司考核得分处于 70 分和优良分数 85 分之间时，绩效考核系数按下列公式计算：绩效考核系数=0.5+0.5(考核得分-70)/(85-70)本次测算中，绩效考核系数按照 1.00 计算。（九）达标优良率（具体标准以竞争性磋商文件及PPP 协议约定为准）要求清溪河水质达标优良率至少在 75%以上。若连续两年优良率低于 75%，则应适当通过调整绩效考核系数而扣减运营维护服务费用，即调整后绩效考核系数=绩效考核系数-0.1。三、三、政府购买服务费测算结果政府购买服务费测算结果根据上述的测算原则、测算方法及基本参数，政府支付的服务费用测算如下：（一）可用性服务费在运营期内，可用性服务费每半年支付一次，见表 4.5 所示。24表表 4 4.5.5 可用性可用性服务费表服务费表（单位（单位:万元）万元）财政部财政部 2121 号文方法计算的可用性服务费：号文方法计算的可用性服务费：运营年份可用性服务费运营年份可用性服务费半年付当年合计半年计当年合计201815924.5512045.79202368212.8716698.396121.248485.53201926324.4612858.88202478767.2417825.546534.429058.30202036751.3613726.85202589359.0219028.766975.509669.73202147207.0814653.42202699990.7620313.207446.3410322.44202257693.5515642.5220271010665.1421684.347948.9711019.2110 年总计164477.69以 6.75%的折现率计算现值114683.64本次测算的可用性服务费主要为政府决策提供参考。政府实际支付的可用性服务费应以根据项目决算金额进行调整核定后的服务费用为准。（二）运营维护服务费经测算，在运营期内，政府每年需支付的运营维护服务费如表4.6 所示。为使每年运营维护服务费相等，对于大修费用（包括填料更换、透水铺装更换、清淤、调蓄池维护、湿地设施更换等），先将发生年份大修费用折现到当前年份，再分摊到 10 年运营期。25表表 4 4.6.6 运营维护服务费运营维护服务费表表（单位（单位:万元）万元）运营年份运营维护服务费运营年份运营维护服务费半年付当年合计半年计当年合计20181512.391041.7920236512.391041.79529.40529.4020192512.391041.7920247512.391041.79529.40529.4020203512.391041.7920258512.391041.79529.40529.4020214512.391041.7920269512.391041.79529.40529.4020225512.391041.79202710512.391041.79529.40529.40总计10417.9（三）政府购买服务费总额政府购买服务费的总额为可用性服务费与运营维护服务费的总和，即 174,895.59 万元。26第五章第五章 风险分配基本框架风险分配基本框架一、一、风险分配原则风险分配原则本项目按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控原则，在政府和社会资本之间合理分配风险。(一)风险分配优化原则。在现行法律约束和公共利益考虑的前提下，风险应分配给能够以最小成本（对政府而言）、最有效管理它的一方承担，并且给予风险承担方选择如何处理和最小化该等险的权利。(二)风险收益对等原则。既关注社会资本对于风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与承担风险相匹配的收益水平的权利。(三)风险可控原则。应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，不应由任何一方承担超过其承受能力的风险，以保证双方合作关系的长期持续稳定。二、二、政府与社会资本间的风险识别和分配政府与社会资本间的风险识别和分配按照上述风