小型露天采石场安全生产标准化评分办法模板.doc

小型露天采石场安全生产标准化评分措施二一十二个月八月目 录一、说明1二、小型露天采石场安全生产标准化评分措施31目标和承诺31.1 目标（20分）31.2 承诺（40分）32安全生产法律法规和其它要求42.1需求识别和获取（30分）42.2 融入（40分）53安全生产组织保障63.1 安全生产责任制（40分）63.2 安全机构设置（50分）63.3 安全生产规章制度（50分）73.4 安全会议（30分）83.5 安全统计和档案管理（50分）93.6 外部联络和内部沟通（40分）103.7 系统管理评审(30分)113.8 供给商和承包商管理（30分）123.9 安全认可和奖励（30分）134. 风险管理144.1 危险源辨识和风险评价要求(50分)144.2 风险评价（150分）155安全教育和培训175.1 需求识别和分析（30分）175.2 培训要求（90分）186. 生产工艺系统安全管理196.1 设计要求(40分)196.2 采矿工艺（60分）206.3 生产保障系统（50分）217. 设备设施安全管理227.1 基础要求(60分)227.2 设备设施维护（40分）248作业现场安全管理258.1 作业环境（90分）258.2 作业过程（180分）268.3 劳动防护用具（60分）288.4 职业卫生管理（70分）299安全投入和工伤保险309.1 安全投入（60分）309.2 工伤保险（40分）3110检验、处理和应急3210.1安全检验(120分)3210.2 隐患整改(80分)3310.3 应急(50分)3411事故、事件汇报、调查和分析3511.1 汇报（30分）3511.2 调查（40分）3611.3 事故、事件回顾（30分）3712绩效测量和评价3812.1 绩效测量(50分)3812.2 系统评价（50分）39一、说明 1.为规范全国小型露天采石场安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，依据金属非金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指南（AQ.5-）相关要求，制订本评分措施。2.本评分措施适适用于小型露天采石场安全生产标准化评审。3.在评审年度（申请之日起前十二个月）内未发生人员死亡生产安全事故，且满足下列要求小型露天采石场，方可参与安全生产标准化等级评审：建立健全关键责任人、分管责任人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制订安全检验制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度，制订作业安全规程和各工种操作规程； 安全投入符合安全生产要求，依据国家相关要求足额提取安全生产费用；设置安全生产管理机构，或配置专职安全生产管理人员；关键责任人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考评合格，取得安全资格证书；特种作业人员经相关业务主管部门考评合格，取得特种作业操作资格证书；其它从业人员依据要求接收安全生产教育和培训，并经考试合格；依法参与工伤保险，为从业人员缴纳保险费；制订防治职业危害具体方法，并为从业人员配置符合国家标准或行业标准劳动防护用具；危险性较大设备、设施根据国家相关要求进行定时检测检验；制订事故应抢救援预案，指定兼职应抢救援人员，配置必需应抢救援器材、设备，并和邻近矿山救护队或其它应抢救援组织签署救护协议； 矿山开采周围安全距离符合相关法律法规、标准要求；最少配置一名专业技术人员，或聘用专业技术人员、注册安全工程师、委托相关技术服务机构为其提供安全生产管理服务；采取自上而下台阶式或分层次序开采；采取机械铲装、机械二次破碎，严禁二次爆破破碎大块。4.本评分措施用标准化得分确定小型露天采石场安全生产标准化等级。5.小型露天采石场安全生产标准化系统由12个元素组成，每个元素划分为若干子元素，每一子元素包含若干个问题。6.本评分措施对子元素给予不一样分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、实施、符合、绩效4个部分，每个部分权重分别为10%、20%、30%、40%。各元素分值明细表以下：元素分值明细表元 素分 值1.目标和承诺1.602.安全生产法律法规和其它要求703.安全生产组织保障2.3504.风险管理3.2005.安全教育和培训4.1206.生产工艺系统安全管理5.1507.设备设施安全管理6.1008.作业现场安全管理7.4009.安全投入和工伤保险8.10010.检验、处理和应急9.25011.事故、事件汇报、调查和分析10.10012.绩效测量和评价11.100总分标准化评审得分总分为分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式以下：标准化得分（百分制）=标准化评审得分100。7.小型露天采石场安全生产标准化评审工作每3年最少进行一次。8.标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。等级划分标准以下：小型露天采石场安全生产标准化等级划分表评审等级标准化得分一级90二级75三级609.小型露天采石场安全生产标准化等级使用期为3年,在使用期内发生人员死亡生产安全事故，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。二、小型露天采石场安全生产标准化评分措施1目标和承诺1.1 目标（20分）策划（2分） 是否指定了负责安全生产目标管理人员？(分数是：2分；否：0分)实施(4分) 是否每十二个月设置了量化安全生产目标？(分数是：2分；否：0分) 是否为安全生产目标实现提供了下列资源：(分数是：0.5分；最高分：2分) 人员； 资金； 物资； 技术。符合(6分) 安全生产目标是否表现改善安全生产管理要求？(分数是：2分；否：0分) 安全生产目标中是否只有伤亡指标？(分数是：0分；否：2分) 是否定时向职员通报安全生产目标完成情况？(分数是：2分；否：0分)绩效(8分) 是否完成了全部安全生产目标？(分数是：2分；否：0分) 是否对目标完成情况进行了系统分析，并提出了改善方法？(分数是：2分；否：0分) 职员是否知道其个人行为对企业安全生产目标完成会有影响？（分数选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）1.2 承诺（40分）策划（4分） 是否建立了关键责任人安全生产承诺机制，针对遵守安全生产法律法规和改善安全绩效向全体职员做出承诺？(分数是：4分；否：0分)实施(8分) 是否相关键责任人针对遵守安全生产法律法规和改善安全绩效做出书面承诺？(分数是：4分；否：0分) 是否建立了确保职员了解并监督关键责任人推行承诺渠道和平台？(分数是：4分；否：0分)符合(12分) 关键责任人承诺是否表现：(分数是：2分；最高分：8分) 遵遵法律法规要求； 提供足够安全生产所需人员、资金、物资、技术等资源； 按要求开展连续风险评价； 连续改善安全生产绩效。 职员是否了解关键责任人承诺？（分数选择一个答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）绩效(16分) 关键责任人推行承诺有效性： (分数是：2分；最高分：16分) 无违章指挥或强令冒险作业现象； 确保安全生产投入有效实施； 组织开展职员安全生产教育培训； 组织开展安全生产检验和隐患排查，立即整改事故隐患； 听取职员安全生产意见和提议，并做出主动响应； 立即组织研究和处理安全生产问题； 保障职员劳动防护用具配置符正当定要求； 按要求做好职员健康监护工作。2安全生产法律法规和其它要求2.1需求识别和获取（30分）策划（3分） 是否指定人员定时了解职员对安全生产法律法规和其它要求需求？(分数是：1分；否：0分) 是否指定人员定时向当地安全生产监督管理部门获取对应安全生产法律法规和其它要求？(分数是：2分；否：0分)实施(6分) 是否定时了解了职员对安全生产法律法规和其它要求需求？(分数是：3分；否：0分) 是否有适用安全生产法律法规和其它要求清单？(分数是：3分；否：0分)符合(9分) 已获取安全生产法律法规和其它要求是否包含:(分数是：1.5分；最高分：9分) 法律； 行政法规； 地方法规； 部门规章； 国家和行业标准； 规范性文件及其它要求。绩效(12分) 获取安全生产法律法规和其它要求充足性：(分数是：4分；最高分：12分) 和企业安全生产相关法律法规和其它要求均已列入清单； 所获取安全生产法律法规和其它要求均为现行有效版本； 在职员有需求时，能立即提供对应安全生产法律法规和其它要求文本。2.2 融入（40分）策划（4分） 是否指定人员负责安全生产法律法规和其它要求融入工作？(分数是：4分；否：0分)实施(8分) 是否已将获取安全生产法律法规和其它要求融入标准化系统？(分数是：5分；否：0分) 是否依据职员需求为其提供了相关安全生产法律法规和其它要求培训？(分数是：3分；否：0分)符合(12分) 获取安全生产法律法规和其它要求融入标准化系统百分比：（分数选择一个答案）1.90%-100%（6分）2.75%-90%（3分）3.60%-75%（1分）4-60%以下(0分) 相关职员接收安全生产法律法规和其它要求培训百分比：（分数选择一个答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(16分) 安全生产法律法规和其它要求融入有效性：(分数是：4分；最高分：16分) 将其要求融入安全生产责任制和规章制度； 将其要求融入作业指导书或安全操作规程； 将其要求写入职员安全培训材料； 将其要求融入风险评价、检验等活动或过程中。3安全生产组织保障3.1 安全生产责任制（40分）策划（4分） 是否制订了安全生产责任制？(分数是：4分；否：0分) 实施(8分) 安全生产责任制是否要求了关键责任人、安全生产管理人员和其它岗位人员职责？(分数是：8分；否：0分)符合(12分) 安全生产责任制是否符合安全生产法律法规和其它要求要求？（分数选择一个答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 关键责任人安全生产职责是否包含：(分数是：1分；最高分：6分) 建立、健全安全生产责任制； 组织制订安全生产规章制度和操作规程； 确保安全生产投入有效实施； 督促、检验安全生产工作，立即消除生产安全事故隐患； 组织制订并实施生产安全事故应抢救援预案； 立即、如实汇报生产安全事故。绩效(16分) 安全生产责任制要求职责是否：(分数是：1分；最高分：4分) 明确； 具体； 便于实施； 易于考评。 安全生产责任制考评有效性：(分数是：2分；最高分：12分) 最少每三个月考评1次； 要针对岗位职责逐项进行量化考评； 考评结果要和风险抵押或安全奖惩等挂钩； 考评过程认真细致； 考评结果客观公正； 针对考评发觉问题要提出整改方法。3.2 安全机构设置（50分）策划（5分） 是否有安全生产管理机构设置或专职安全生产管理人员任命文件？(分数是：3分；否：0分) 是否有专业技术人员聘用文件？(分数是：2分；否：0分)实施(10分) 是否按文件要求设置安全生产管理机构或配置专职安全生产管理人员？(分数是：3分；否：0分) 是否按要求配置或聘用专业技术人员提供技术服务？(分数是：3分；否：0分) 关键责任人和安全生产管理人员是否接收了专门安全生产培训？(分数是：4分；否：0分)符合(15分) 安全生产管理人员配置是否符合相关要求，并满足安全生产管理需要？(分数是：3分；否：0分) 专业技术人员配置或聘用是否符合相关要求，并满足生产技术管理需要？(分数是：3分；否：0分) 关键责任人和安全生产管理人员是否持有对应安全生产资格证书？(分数是：3分；否：0分) 安全生产管理人员是否含有下列能力：(分数是：2分；最高分：6分) 了解相关安全生产法律法规； 掌握安全管理基础方法； 熟悉事故、事件预防、调查和分析技术。绩效(20分) 安全生产管理人员是否了解其职责和义务？（分数选择一个答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分） 安全生产管理人员推行其职责和义务有效性：(分数是：3分；最高分：12分) 编制年度安全生产工作计划； 按计划组织开展相关安全生产活动； 按要求实施安全生产监督检验； 听取和反馈职员对安全生产工作意见和提议。 是否发生过因专业技术人员缺乏而造成事故、事件？(分数是：0分；否：4分)3.3 安全生产规章制度（50分）策划（5分） 是否对安全生产规章制度制订、评审作出了要求？(分数是：3分；否：0分) 上述要求是否明确了责任人员？(分数是：2分；否：0分)实施(10分) 是否依据安全生产管理需求建立了安全生产规章制度？(分数是：3分；否：0分) 是否每十二个月评审安全生产规章制度？(分数是：2分；否：0分) 出现改变时是否立即修订或废除安全生产规章制度？(分数是：2分；否：0分) 安全生产规章制度是否分发到对应职员？(分数是：3分；否：0分)符合(15分) 安全生产规章制度是否包含：(分数是：1.5分；最高分：12分) 安全检验制度； 重大隐患上报和整改制度； 安全教育培训制度； 事故、事件管理制度； 边坡管理制度； 职业危害防治管理制度； 设备安全管理制度； 安全生产奖惩制度。 是否建立并保持安全生产规章制度实施统计？(分数是：3分；否：0分)绩效(20分) 安全生产规章制度管理是否做到：(分数是：2分；最高分：12分) 需求响应立即； 内容精练、正确； 不一样制度要求协调一致，无冲突或矛盾； 制度分发充足； 制度培训充足； 制度实施统计齐全。 对安全规章制度实施情况实施检验、考评情况怎样？(分数是：2分；最高分：8分) 最少每三个月检验、考评1次； 考评结果要和风险抵押或安全奖惩等挂钩； 考评过程认真细致； 针对考评发觉问题要提出整改方法。3.4 安全会议（30分）策划（3分） 是否建立了全员参与安全会议制度？(分数是：3分；否：0分)实施(6分) 安全会议是否每三个月最少召开一次？(分数是：3分；否：0分) 安全会议是否讨论重大安全生产问题？(分数是：3分；否：0分)符合(9分) 关键责任人是否每次全部参与安全会议？(分数是：3分；否：0分) 职员参与安全会议百分比：（分数选择一个答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(12分) 安全会议效果：(分数是：2分；最高分：12分) 评定安全生产情况； 研究处理重大安全生产问题； 就职员所关心安全问题进行讨论、沟通； 对下一阶段安全生产工作作出布署； 会议成效得到职员普遍认同并主动响应； 会议形成决议得到有效落实。3.5 安全统计和档案管理（50分）策划（5分） 是否有安全统计和档案管理制度？(分数是：3分；否：0分) 上述制度是否明确了责任人员及其职责？(分数是：2分；否：0分)实施(10分) 是否有针对关键生产过程、事件、活动安全统计？(分数是：4分；否：0分) 是否建立了安全生产档案？(分数是：3分；否：0分) 是否定时对安全统计和档案进行清理？(分数是：3分；否：0分)符合(15分) 是否建立、健全下列安全统计：(分数是：1分；最高分：15分) 管理评审汇报； 事故、事件统计； 风险评价统计； 安全培训统计； 标准化系统评定汇报； 安全生产责任制、规章制度评审和考评统计； 安全检验统计； 健康监护统计； 劳动防护用具发放统计； 安全会议统计； 检测检验统计； 资质证书和许可文件； 应急管理统计； 隐患整改统计； 法律法规要求其它统计。绩效(20分) 安全统计管理有效性：(分数是：4 分；最高分：20 分) 内容真实、正确、清楚； 填写立即、签署完整； 标识明确、编号清楚； 完整反应对应过程； 明确保留期限，并按期限保留。3.6 外部联络和内部沟通（40分）策划（4分） 是否已指定和外部联络和协调安全生产事项人员？(分数是：2分；否：0分) 是否建立内部沟通机制？(分数是：2分；否：0分)实施(8分) 是否已识别外部联络对象？(分数是：1分；否：0分) 是否保留外部安全投诉统计？(分数是：1分；否：0分) 是否搜集并处理职员关心安全生产问题和合理化提议？(分数是：2分；否：0分) 是否对已采纳合理化提议进行表彰、认可，对未采纳提议给必需解释？(分数是：2分；否：0分) 是否立即向职员通报和向外界披露重大安全生产事项？(分数是：2分；否：0分)符合(12分) 对职员关心安全生产问题进行调查和处理百分比：（分数选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 职员是否熟悉合理化提议受理程序及处理要求？（分数选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 立即向外界披露重大安全生产事项百分比：（分数选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(16分) 外部联络和内部沟通效力：(分数是：4分；最高分：16分) 建立有效沟通机制； 明确需要立即沟通或披露事项； 明确沟通方法和时机； 了解沟通内容并作出主动反应。3.7 系统管理评审(30分)策划（3分） 是否对安全生产标准化系统管理评审做出要求？(分数是：3分；否：0分)实施(6分) 是否每十二个月由关键责任人组织安全生产标准化系统管理评审？(分数是：3分；否：0分) 是否保持安全生产标准化系统管理评审统计？(分数是：3分；否：0分)符合(9分) 安全生产标准化系统管理评审是否包含下列内容：(分数是：0.5分；最高分：4.5分) 监测和检测统计； 以前管理评审结果跟踪情况； 影响安全生产标准化系统改变； 整改方法实施有效性； 事故、事件统计分析； 职员和相关方埋怨； 目标完成情况； 安全生产标准化系统评定汇报； 资源（人、财、物、技术）保障情况。 管理评审是否分析、评定：(分数是：1.5分；最高分：4.5分) 安全管理改善情况； 安全生产标准化系统资源（人、财、物、技术）保障情况； 损失预防方法和风险减缓计划。绩效(12分) 是否经过管理评审找出需要连续改善方面：(分数是：2分；最高分：12分) 目标； 风险管理； 绩效测量和监测； 整改方法； 实施标准化系统资源（人、财、物、技术）； 其它。3.8 供给商和承包商管理（30分）策划（3分） 是否已指定人员负责协调或联络供给商、承包商安全生产工作？(分数是：3分；否：0分)实施(6分) 是否已识别供给商、承包商可能带来重大风险？(分数是：2分；否：0分) 协议、协议是否明确双方安全生产责任和义务，并要求供给商、承包商必需遵守安全生产要求？(分数是：2分；否：0分) 在许可供给商、承包商职员使用采石场设备设施前，是否对其进行下列培训：(分数是：0.5分；最高分：2分) 操作规程； 紧急处理程序； 和任务相关风险； 防护设施和个体防护用具要求。符合(9分) 在选择供给商、承包商时，是否将下列各项作为选择条件：(分数是：0.5分；最高分：2分) 相关资质； 安全管理制度； 遵守安全生产法律法规和其它要求能力； 安全绩效。 对供给商、承包商检验实施情况？(分数是：1分；最高分：4分) 严格按要求或计划进行； 针对检验发觉问题，和供给商、承包商充足沟通； 检验统计经供给商、承包商相关人员签字确定； 对问题整改结果进行跟踪复核。 指定协调或联络人员定时和供给商、承包商就安全生产表现沟通情况？（分数选择一个答案）1.好（3分）2.通常（1分）3.差（0分）绩效(12分) 供给商、承包商在协议期内安全生产表现怎样？(分数是：1分；最高分：7分) 主动参与企业组织各项安全生产活动； 主动配合企业安全生产监督检验； 重视从业人员安全教育培训； 按要求开展安全检验和隐患排查； 认真整改各类安全生产隐患； 立即通报或沟通重大安全生产事项； 杜绝违章指挥和冒险蛮干。 是否发生过因供给商、承包商原所以造成事故、事件？(分数是：0分；否：5分)3.9 安全认可和奖励（30分）策划（3分） 是否对安全生产认可和奖励做出要求？(分数是：3分；否：0分)实施(6分) 是否明确了应给认可和奖励事项？(分数是：3分；否：0分) 是否常常性地认可和奖励职员安全表现？(分数是：3分；否：0分)符合(9分) 是否立即通报并公告认可和奖励信息？(分数是：4分；否：0分) 年度内已取得认可职员百分比：（分数选择一个答案）1.90%100%（5分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）绩效(12分) 认可对职员安全表现激励作用？（分数选择一个答案）1.好（4分）2.通常（2分）3.差（0分） 认可对提升企业安全绩效促进作用？（分数选择一个答案）1.好（4分）2.通常（2分）3.差（0分） 职员对认可评价怎样？（分数选择一个答案）1.好（4分）2.通常（2分）3.差（0分）4. 风险管理4.1 危险源辨识和风险评价要求(50分)策划（5分） 是否对危险源辨识和风险评价作出了要求？(分数是：1分；否：0分) 要求是否明确了风险评价方法、步骤及风险层次控制标准？(分数是：2分；否：0分) 要求是否明确了连续风险评价要求？(分数是：2分；否：0分)实施(10分) 是否开展危险源辨识和风险评价？(分数是：4分；否：0分) 是否已经过初始及连续风险评价，对风险评价实施动态管理？(分数是：4分；否：0分) 风险评价结果是否文件化？(分数是：2分；否：0分)符合(15分) 职员是否参与了危险源辨识和风险评价过程？（分数选择一个答案）1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分） 危险源辨识和风险评价范围是否涵盖全部过程、活动、场所及周围环境？（分数选择一个答案）1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分） 危险源辨识和风险评价过程是否考虑了来自生产场因另外影响原因？（分数选择一个答案）1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分）绩效(20分) 风险评价步骤是否清楚？(分数是：5分；否：0分) 风险评价方法是否合理？(分数是：5分；否：0分) 定时进行风险回顾有效性：(分数是：2分；最高分：10分) 按要求或计划进行； 立即更新风险评价信息； 评定安全操作程序和现场应急处理程序适宜性； 评定风险控制方法有效性； 讨论相关职员培训需求。4.2 风险评价（150分）策划（15分） 是否制订了下列风险评价计划：(分数是：2分；最高分：12分) 生产工艺过程风险评价； 设备设施风险评价； 职业卫生风险评价； 周围环境风险评价； 外部机构风险评价； 自然灾难风险评价。 是否明确了负责风险评价人员？(分数是：3分；否：0分)实施(30分) 是否对周围环境及外部机构风险进行了评价？(分数是：5分；否：0分) 是否对关键生产工艺及设备、设施风险进行了评价？(分数是：5分；否：0分) 是否对自然灾难风险进行了评价？(分数是：5分；否：0分) 是否依据风险分析结果，制订了有针对性风险控制方法？(分数是：5分；否：0分) 是否已识别并列出职业危害原因清单？(分数是：3分；否：0分) 是否已分析和评价职业危害原因风险？(分数是：3分；否：0分) 是否对可能造成严重风险危害原因进行了定量监测？(分数是：4分；否：0分)符合(45分) 在评价自然灾难风险时，是否考虑了下列可能致因原因：(分数是：2分；最高分：10分) 雷电； 暴风雨（雪）； 山洪、泥石流； 滑坡； 地震。 在评价周围环境及外部机构风险时，是否考虑了下列方面：(分数是：1分；最高分：5分) 承包商； 周围企业； 周围居民； 公用设施； 其它。 在评价生产工艺风险时，是否考虑了下列方面：(分数是：2分；最高分：10分) 穿孔、爆破； 铲装、运输； 废石排弃； 破碎； 边坡维护。 在评价设备风险时，是否考虑了下列方面：(分数是：1分；最高分：5分) 穿孔设备； 铲装设备； 运输设备； 破碎设备； 供配电设备。 在评价职业危害原因风险时，是否考虑了下列方面：(分数是：1分；最高分：5分) 粉尘； 振动和噪声； 高温和低温； 辐射； 其它。 在评价滑坡风险时，是否考虑了下列可能致因原因：(分数是：2分；最高分：10分) 矿岩性质； 结构面和软岩夹层； 水文地质条件和雨水冲刷； 支护和加固； 爆破震动等。绩效(60分) 风险评价有效性：(分数是：4分；最高分：24分) 评价单元划分合理； 评价方法适应评价对象风险特征； 设备、设施、工艺固有风险识别充足、全方面； 环境缺点认定充足、正确； 可能事故模式确定正确； 提出风险控制方法充足、有效。 是否采取下列方法开展连续风险识别和评价工作：(分数是：3分；最高分：24分) 设备、设施投入使用前检验； 巡回安全检验； 设备检验； 班前安全检验确定； 定时安全检验； 定时检修； 安全生产标准化系统评定； 事故、事件分析。 是否因上述风险评价不充足而造成发生事故或财产损失？(分数是：0分；否：6分) 职员对本岗位风险及其控制方法了解程度？（分数选择一个答案）1.好（6分）2.通常（3分）3.差（0分）5安全教育和培训5.1 需求识别和分析（30分）策划（3分） 是否指定人员定时了解职员培训需求？(分数是：3分；否：0分)实施(6分) 是否每十二个月最少了解一次职员培训需求？(分数是：3分；否：0分) 是否依据了解培训需求制订了年度培训计划？(分数是：3分；否：0分)符合(9分) 已确定培训需求工种占全部工种百分比：（分数选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 所制订培训计划是否明确了：(分数是：1分；最高分：5分) 培训对象 培训方法； 培训内容； 考评方法； 培训经费预算。绩效(12分) 培训需求分析是否考虑了以下方面：(分数是：1分；最高分：8分) 职员要求； 领导要求； 改变管理要求； 生产过程风险控制要求； 法律法规要求； 事故、事件防范要求； 风险评价结果反应出要求； 应急演练和响应结果反应出要求。 是否存在因为培训需求识别不充足而造成事故、事件发生情况？(分数是：0分；否：4分)5.2 培训要求（90分）策划（9分） 是否指定了负责安全教育培训工作人员？(分数是：4分；否：0分) 是否指定了专职或兼职安全培训老师，或和培训机构建立了业务联络?(分数是：5分；否：0分)实施(18分) 是否对关键责任人和专职安全管理人员进行了针对下列内容培训：(分数是：1分；最高分：6分) 事故、事件调查分析技术； 风险评价技术； 检验、审核技术； 法律法规依从性管理； 应急管理； 职业卫生管理。 是否对现场作业人员进行了针对下列内容培训：(分数是：2分；最高分：8分) 岗位安全生产职责； 从业人员安全生产权利和义务； 作业岗位可能危险、有害原因及事故模式； 事故防范和现场应急处理方法。 是否建立并保留培训过程和结果统计？ (分数是：4分；否：0分) 符合(27分) 安全教育培训工作是否按所制订培训计划进行？(分数是：2分；否：0分) 培训时间是否满足下列要求：(分数是：1分；最高分：6分) 关键责任人安全资格培训时间不少于48课时； 安全生产管理人员安全资格培训时间不少于48课时； 关键责任人每十二个月再培训时间不少于16课时； 安全管理人员每十二个月再培训时间不少于16课时； 新上岗从业人员安全培训时间不少于40小时； 从业人员每十二个月接收再培训时间不少于20小时。 培训方法是否包含：(分数是：3分；最高分：9分) 讨论、分析事故、事件案例； 开展危险预知活动； 进行实际操作训练。 职员了解本岗位危险、有害原因百分比：（分数选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 应持证上岗人员，是否全部按要求接收培训、考试合格并取得资格证书？(分数是：6分；否：0分)绩效(36分) 职员对培训方法认可程度？（分数选择一个答案）1.90%100%（12分）2.75%90%（6分）3.60%75%（4分）4.60%以下（0分） 职员对培训内容认可程度？（分数选择一个答案）1.90%100%（12分）2.75%90%（6分）3.60%75%（4分）4.60%以下（0分） 是否因为安全培训原因造成事件、事故发生？(分数是：0分；否：12分)6. 生产工艺系统安全管理6.1 设计要求(40分)策划（4分） 是否指定了负责设计管理人员？(分数是：4分；否：0分)实施(8分) 新建、改建、扩建项目是否进行设计？ (分数是：4分；否：0分) 设计文件（图纸）是否按要求归档?(分数是：4分；否：0分)符合(12分) 下列设计文件和图纸是否妥善保留：(分数是：2分；最高分：6) 地形地质图； 采剥工程总平面部署图； 采场剖面图。 设计单位资质是否符正当律法规和其它要求要求？(分数是：2分；否：0分) 设计人员是否就设计内容，向现场施工或生产人员进行技术交底？(分数是：4分；否：0分)绩效(16分) 项目设计和建设结果是否满足下列要求：(分数是：2分；最高分：6分) 项目预期功效要求； 法律法规和其它要求； 安全、健康要求。 是否因设计不妥造成现场危险、有害原因无法控制或消除？ (分数是：0分；否：10分)6.2 采矿工艺（60分）策划（6分）是否建立了包含下列方面采矿工艺管理制度：(分数是：1分；最高分：6分) 开采范围； 开采方法和开采次序； 设备、设施和工序之间相互匹配； 周围安全距离符合要求要求； 按要求保留隔离带； 开采技术参数符合设计要求。实施(12分) 是否按要求次序并在要求范围内进行开采？(分数是：3分；否：0分) 是否按设计要求部署采掘作业面？(分数是：3分；否：0分) 是否对采矿过程中产生局部滑坡和滚石等