企业内部控制手册-筹资管理流程图.xlsx

流流程程图图编编制制说说明明一一.结结构构一份完整的流程图包括四个部分：表头、标题、涉及部门、业务流1.1.表表头头表头由四行内容构成，分别为：底稿名称、公司名称、业务流程名称和涉及的业务环节。其中涉及的业务环节指该流程图所涵盖的标准化流程描述中的业务环节。2.2.标标题题标题指该流程图所反映的业务流程名称，位于图表的第一行。3.3.涉涉及及部部门门涉及部门指该业务流程所涉及的公司部门或岗位，位于图标的第一列。4.4.业业务务流流业务流指用流程符号表示的业务操作步骤及审批节点，是流程图的主题部分。二二.绘绘制制原原则则1.流程图需根据标准化流程描述绘制，原则上应涵盖标准化流程描述中的所有业务环节，个别业务环节内容特别简单，不宜绘制流程图的除外。2.绘制流程图时，应尽量将各个业务环节串联起来，如果无法串联则需单独绘制该业务环节的流程图。三三.符符号号说说明明以上符号表示流程的开始或结束，大小一般为高1.0cm，宽2.2cm以上符号表示流程的各个节点，大小一般为高1.5cm，宽3.3cm以上符号表示流程涉及的文档，大小一般为高1.5cm，宽3.0cm以上符号表示需要作出判断的流程节点，大小一般为高2.0cm，宽4.2cm以上符号表示索引，将相关的业务流索引至另外的流程图中，大小一般为高1.5cm，3.3cm业业务务流流程程图图公公司司名名称称：机机关关本本部部业业务务流流程程名名称称：筹筹资资管管理理涉涉及及业业务务环环节节：年年度度筹筹资资计计划划制制定定年年度度筹筹资资计计划划制制定定财财务务管管理理中中心心总总经经理理开始结束每年末，预测未来一年各公司融资需求明确融资任务投投资资管管理理中中心心年度经营计划任务书下下属属公公司司修订并提交最终版任务书经营班子与机关本部沟通确定年度经营计划最终版年度经营计划任务书审核签字下发至各下属公司业业务务流流程程图图公公司司名名称称：机机关关本本部部业业务务流流程程名名称称：筹筹资资管管理理涉涉及及业业务务环环节节：发发行行募募集集方方案案制制定定发发行行募募集集方方案案制制定定董董事事会会办办公公室室董董事事会会开始结束与保荐机构沟通，获得提案，提交总经理办公会讨论总总经经理理办办公公室室修订并提交最终版任务书编制更具体募集资金方案，呈报给总经理办公室发行募集资金方案内部评估方案的可行性、经济性组建团队分析资金投资项目的可行性募集资金计划投资项目可行性分析报告编制具体的发行募集方案，并经总经理办公会讨论同意审议股股东东大大会会会议纪要董事会决议审议股东大会决议业业务务流流程程图图公公司司名名称称：机机关关本本部部业业务务流流程程名名称称：筹筹资资管管理理涉涉及及业业务务环环节节：银银行行借借款款申申请请与与审审批批银银行行借借款款申申请请与与审审批批财财务务管管理理中中心心总总经经理理开始结束提交申请中心总经理审批财财务务总总监监下下属属公公司司审批审批签订借款合同内部呈批表下属公司总经理签字盖章审批董董事事长长业业务务流流程程图图公公司司名名称称：机机关关本本部部业业务务流流程程名名称称：筹筹资资管管理理涉涉及及业业务务环环节节：信信托托产产品品融融资资信信托托产产品品融融资资财财务务总总监监董董事事长长开始资金部沟通请示领导后填写申请表批复总总经经理理财财务务管管理理中中心心批复批复准备合同文本贷款文件签署申请表财务部批复填写合同呈批件合同呈批件批示投投资资管管理理部部批示批示批示审核并签署合同董事长是否授权财务总监否是结束业业务务流流程程图图公公司司名名称称：机机关关本本部部业业务务流流程程名名称称：筹筹资资管管理理涉涉及及业业务务环环节节：签签订订保保荐荐协协议议签签订订保保荐荐协协议议董董事事会会办办公公室室总总经经理理开始结束提交合同呈批件主主管管副副总总投投资资管管理理中中心心批示批示签订保荐协议合同呈批件中心负责人批示批示董董事事长长业业务务流流程程图图公公司司名名称称：机机关关本本部部业业务务流流程程名名称称：筹筹资资管管理理涉涉及及业业务务环环节节：募募集集资资金金用用途途变变更更募募集集资资金金用用途途变变更更董董事事会会办办公公室室股股东东大大会会开始结束编制申请董董事事会会审议通过审议通过在2个交易日内报告上证所并公告关于募集资金使用变更的申请董事会决议股东大会决议业业务务流流程程图图公公司司名名称称：机机关关本本部部业业务务流流程程名名称称：筹筹资资管管理理涉涉及及业业务务环环节节：募募集集资资金金使使用用情情况况监监控控募募集集资资金金使使用用情情况况监监控控财财务务总总监监总总经经理理开始结束出具报告主主管管副副总总董董事事会会办办公公室室审核审核履行披露程序公司募集资金使用情况鉴证报告审核董董事事长长审核业业务务流流程程图图公公司司名名称称：机机关关本本部部业业务务流流程程名名称称：筹筹资资管管理理涉涉及及业业务务环环节节：借借款款利利息息及及本本金金偿偿付付借借款款利利息息及及本本金金偿偿付付总总经经理理开始结束资金部核查付息通知无误后填写申请财财务务总总监监财财务务管管理理中中心心资金部经理审批审批出纳付款呈批单审批董董事事长长本金到期前，资金部会计检查台账并填写申请呈批单资金部经理审批审批审批审批出纳付款业业务务流流程程图图公公司司名名称称：机机关关本本部部业业务务流流程程名名称称：筹筹资资管管理理涉涉及及业业务务环环节节：债债券券利利息息及及本本金金偿偿付付债债券券利利息息及及本本金金偿偿付付总总经经理理开始结束根据发行方案的约定填写申请财财务务总总监监董董事事会会办办公公室室部门经理审批审批财务部将支付的利息转入登记公司的账户呈批单审批董董事事长长本金到期前，根据方案约定填写申请呈批单部门经理审批审批审批审批财务部将本金分期打入保证金账户或全部归还审批财财务务管管理理中中心心