集团公司全面风险管理体系建设实施方案样本.doc

相关印发《****集团企业全方面风险
管理体系建设实施方案》通知

各所属企业：
现将《****集团企业全方面风险管理体系建设实施方案》印发给你们，请结合本企业实际，认真落实落实。

特此通知。

附件：****集团企业全方面风险管理体系建设实施方案

二○一○年十月二十八日

专题词：风险管理 实施方案 通知

附件:
****集团企业
全方面风险管理体系建设实施方案

依据国务院国资委和****集团战略发展要求，集团企业决定从7月至12月开展全方面风险管理体系建设项目，计划利用2～3年时间，最终建立****集团全方面风险管理体系，进而提升集团企业及所属企业风险管理能力，促进企业科学、可连续发展。
为愈加好借鉴全方面风险管理体系建设经验，集团企业决定聘用咨询机构作为外部教授，指导集团企业及所属企业开展全方面风险管理体系建设工作。考虑集团本部及所属企业管理模式和业务特点，坚持“总体计划、整体布署、关键突出、分步实施、逐层推进”总体思绪，走“先试点、后推广、再提升”路线，分为两个阶段进行。
一、全方面风险管理项目开启、试点阶段（7月～12月）
经过本阶段工作，集团本部及所属企业初步完成全方面风险管理体系框架建设工作，为后期推广工作打下坚实基础；集团本部及试点企业全方面风险管理体系建立并开始测试运转，关键领域风险管理水平得到提升，并为第二阶段在非试点企业进行项目推广积累经验；同时风险管理信息系统计划工作基础完成，为后期信息系统实施打下基础。
该阶段工作具体分为三个阶段：
（一）项目准备阶段（07月～10月）
本阶段关键任务是成立领导小组和工作机构，开展调研，明确项目目标、制订项目总体方案，选定咨询机构，做好项目动员布署等其它准备工作。具体方案详见附件一。
（二）项目开启阶段（11月～04月）
本阶段关键任务：一是****集团本部及所属企业完成全方面风险管理体系框架建设；二是做好风险信息搜集、风险评定工作；三是确定风险管理内容和第一阶段风险管理关键项目，开展重大风险管控；四是明确试点企业，并制订各试点企业风险管理实施方案；五是4月20日前完成****集团风险管理汇报并报国务院国资委；六是抓好相关培训工作，为全方面风险管理体系建设提供智力支持。具体工作方案详见附件二。
（三）试点企业全方面风险管理体系建设和实施阶段（05月～12月）
本阶段关键任务是****集团本部及试点企业全方面风险管理体系开始试运转、跟踪改善并连续提升。
关键做好以下工作：
一是抓好各试点企业1～2项关键风险管理项目标实施和改善工作，着力强化集团本部和试点企业关键领域风险管理；
二是各试点企业年底完成风险管理汇报，并总结全方面风险管理建设经验和不足；
三是编制年度全方面风险管理汇报，制订****集团风险管理手册；
四是开展风险文化建设；
五是做好非试点企业风险管理摸底工作，非试点企业制订风险管理实施方案；
六是完成****集团风险管理信息系统计划编制工作。同时继续做好全集团范围内风险管理培训工作。
具体工作方案详见附件三。
经过第一阶段工作，****集团本部及所属企业将建立起全方面风险管理体系框架；在人才培养上，培养一支风险管理专业团体；在风险基础管理工作上，明确风险管理相关步骤并制订风险管理相关政策，逐步将风险管理工作和各层次日常工作紧密结合。****集团本部及所属企业全方面风险管理体系开始全方面测试运转，重大风险管理得到加强和落实。
1、****集团战略管理层面形成标准风险管理体系建设方法和统一风险管理策略，为****集团各层面开展风险管理工作提供工作标准和决议依据；所属企业初步建设符合本身特征全方面风险管理体系。
2、****集团本部及所属企业建立全方面风险管理框架体系，形成规范风险管理工作机制，含有全方面风险管理运转条件。
3、****集团本部及试点企业风险管理体系测试运转，关键风险领域各项具体管理方法得以改善，能够立即正确发觉、汇报风险隐患，降低或避免风险损失，并连续跟踪风险管理效果，不停提升风险管理水平。
4、****集团全方面风险管理信息系统计划完成。
5、培养良好风险管理意识，建设****集团风险管理专业人才和团体，在****集团战略和管理层面形成统一风险语言，推进****集团健康风险文化建设。
6、作为****集团全方面风险管理关键内容内控体系得到完善和优化，实现风险管理要素有效内部控制。
7、****集团全方面风险管理含有保障体系和运转工作机制，包含风险决议机制和监控机制、技术保障、组织保障和制度保障体系。
8、培育含有哈电特色风险管理文化，提升风险管理工作效率和水平。
二、全方面风险管理体系推广、改善阶段（01月～12月）
本阶段工作由****集团主导，将试点企业全方面风险管理经验在非试点企业进行推广。关键包含3个方面工作：
一是全方面风险管理体系在非试点企业推广，逐步实现****集团本部及所属企业全方面风险管理体系推广和整合；
二是在第一阶段基础上，经过全方面风险管理体系连续运行，实现集团及其所属企业风险管理体系循环改善和不停提升；
三是在集团及所属企业开展风险管理信息系统实施和推广。
具体实施方案详见附件四。
本阶段完成后，****集团本部及所属企业全方面完成风险管理体系建设，全方面风险管理在****集团实现全方面落实并开始发挥作用，全方面风险管理体系在****集团各层面充足落实、实施、连续运转并实现自我更新、提升，进而全方面提升****集团战略实现能力。
1、****集团各层面全方面风险管理体系实现工作对接和整合，全方面风险管理含有全方面保障体系和运转工作机制，包含风险决议机制和监控机制、技术保障、组织保障和制度保障体系，各项风险管理工作要素和步骤在集团上下各个层面充足落实实施。
2、全集团范围全方面风险管理在有效体系保障基础上，根据有序风险管理工作步骤，由各个层面依据本身风险管理职责，连续运行和提升。
3、****集团风险管理文化和人才队伍逐步趋向成熟。
4、****集团风险管理综合水平显著提升，具体风险得到有效管理。
全方面风险管理体系建设是一项系统工程，需要逐步改善和完善。所以，需要企业各级领导干部给高度重视，配置必需资源，合理依靠中介机构外部教授力量，重视培养内部人才，同时要求全员参与，主动培育良好风险文化，根据既定计划，有序、有效地开展相关工作，以保障****集团全方面风险管理工作取得最终成功。

附件一：项目准备阶段实施方案(07月～10月)

阶段性工作名称
****集团本部及所属企业全方面风险管理体系建设统筹策划及其它准备事宜
负 责 机 构
****集团全方面风险管理工作小组
工 作 范 围
****集团本部及所属企业
工作总体描述
（1）统筹和策划****集团本部、所属企业全方面风险管理体系建设工作；
（2）统筹计划****集团全方面风险管理体系建设总体实施策略，明确未来2～3年具体实施方案。
工作预期目标
****集团本部、所属企业全方面风险管理体系建设工作准备就绪
序号
工作模块
具体工作内容
文档及结果
时间安排
责任机构
1
制订****集团全方面风险管理体系建设总体方案
根据国务院国资委要求，依据《中央企业全方面风险管理指导》相关要求，制订《****集团全方面风险管理体系建设总体方案》
《****集团全方面风险管理体系建设总体方案》
07月
****集团总经理办公会
2
组建全方面风险管理领导和工作机构，召开风险管理体系建设开启大会
依据《****集团全方面风险管理体系建设总体方案》要求，组建****集团全方面风险管理领导小组和工作小组，确定相关组成人员
****集团全方面风险管理领导小组和工作小组组员组成
07月
全方面风险管理领导小组
3
所属企业组建全方面风险管理领导和工作机构
依据《****集团全方面风险管理体系建设总体方案》要求，所属企业组建全方面风险管理领导小组和工作小组，确定相关组成人员并报****集团立案
所属企业全方面风险管理领导小组和工作小组组员组成
08月
全方面风险管理工作小组
4
组织企业人员学习、研讨《中央企业全方面风险管理指导》，开展工作调研
组织全方面风险管理工作小组组员及企业相关人员学习、研讨《中央企业全方面风险管理指导》相关内容，掌握其实质，把握其要领，为下一阶段风险管理体系建设工作做好准备，同时选择1～2户中央企业开展工作调研
相关会议纪要及调研汇报
08月～09月
全方面风险管理工作小组
5
制订****集团全方面风险管理体系建设实施方案
根据《中央企业全方面风险管理指导》和《****集团全方面风险管理体系建设总体方案》要求，制订《****集团全方面风险管理体系建设实施方案》
《****集团全方面风险管理体系建设实施方案》
09月～10月
全方面风险管理工作小组
6
聘用咨询机构
采取议标方法，择优确定咨询服务机构
签署业务约定书
09月～10月
全方面风险管理工作小组
7
风险管理理论和实务准备
由咨询机构帮助进行风险管理基础培训，为体系建设工作做好充足理论和实务准备
风险管理基础培训及方案介绍
10月
全方面风险管理工作小组
8
其它准备工作
****集团完成全方面风险管理体系框架建设其它准备工作

09月～10月
全方面风险管理工作小组
附件二：项目开启阶段实施方案（11月～04月）

阶段性工作名称
****集团本部及所属企业建立全方面风险管理体系
负 责 机 构
****集团全方面风险管理工作小组、所属企业风险管理工作小组及职能机构
工 作 范 围
****集团本部及所属企业
工作总体描述
（1）结合****集团实际情况，建立全方面风险管理体系，落实风险责任，统一风险语言；
（2）经过风险识别、评定，建立风险事件库，编制风险评定诊疗汇报；
（3）围绕风险评定确定重大风险及相关关键领域制订风险管理策略和应对方法；
（4）根据国务院国资委要求，完成满足国资委要求《****集团全方面风险管理汇报》；
（5）同时开启和指导所属企业全方面风险管理体系建设工作，监督所属企业完成全方面风险管理汇报。
工作预期目标
（1）****集团本部及所属企业建立全方面风险管理体系，初步实现风险管理体系化管理，从而提升****集团应对风险管理能力；
（2）****集团本部及所属企业开展全方面风险管理体系建设和重大风险管控工作取得阶段性结果。
序号
工作模块
具体工作内容
文档及结果
时间安排
责任机构
1
进行所属企业工作安排
（1）所属企业依据****集团总体实施计划标准、要求、进度和模板，制订本企业全方面风险管理体系建设实施计划，提交****集团立案
（2）确定试点企业；参考集团本部总体目标，试点企业依据本身发展阶段和具体情况，制订本企业全方面风险管理体系建设具体工作方案并报送****集团立案
①所属企业全方面风险管理体系建设实施计划
②试点企业全方面风险管理体系建设具体工作方案
11月
全方面风险管理工作小组
2
风险信息搜集
（1）在集团本部及所属企业范围发放风险调查问卷
（2）组织****集团本部及所属企业风险访谈工作
①风险调查问卷
②访谈提要
③访谈统计及分析
11月
全方面风险管理工作小组及职能机构
3
风险评定
（1）依据前期信息搜集和分析工作，确定风险评定标准
（2）形成集团总体风险分类框架
（3）制订集团本部风险管理组织架构，明确各级职能（其中包含母子企业风险管理架构）
（4）依据风险调查问卷和访谈结果，形成集团总体风险事件库
（5）集团本部组织相关部门针对辨识风险进行评定排序，初步确定风险等级
（6）绘制风险图谱，初步明确各层面重大风险
（7）所属企业层面风险辨识和评定工作，包含：所属企业相关风险事件搜集和整理和风险事件库建立、风险定义、风险组织责任划分等。
①集团风险分类框架
②集团风险清单
③总部风险事件库
④总部风险组织架构及职责说明
⑤风险图谱
⑥总部风险评定汇报
⑦各所属企业风险事件库
⑧各所属企业风险评定汇报
11月～12月
全方面风险管理工作小组及职能机构
4
重大风险管理策略制订
（1）依据前期问卷调查结果及步骤梳理结果，分析集团本部及哈动股份企业风险管理体系现实状况
（2）集团本部围绕重大风险，确定风险应对目标，制订对应应对方法
（3）对重大风险相关步骤进行分析和梳理，对重大风险成因进行分解
（4）各所属企业依据项目组提供方法和工具，针对本企业重大风险制订风险管理策略
①****集团重大风险应对策略
②****集团重大风险管理步骤
③所属企业重大风险应对策略
01月～02月
全方面风险管理工作小组及职能机构
5
重大风险应对方法及风险管理实务操作规程培训
（1）针对集团本部重大风险制订应对方法
（2）明确集团本部重大风险汇报和监督步骤
（3）明确集团本部重大风险应对方法中相关部门及岗位职责
（4）所属企业针对本企业重大风险制订应对方法，明确风险汇报步骤及职责定位
（5）结合风险管理体系建设具体实施，咨询机构组织全集团层面风险管理实务操作规程培训
①集团本部重大风险应对方法
②所属企业重大风险应对方法
③培训讲座讲义及操作规程
01月～02月
全方面风险管理工作小组及职能机构
6
编制****集团全方面风险管理汇报
（1）****集团依据国务院国资委要求，编制全方面风险管理汇报并上报国务院国资委
（2）争取提前给国务院国资委进行风险管理工作汇报
（3）所属企业按要求编制本企业风险管理汇报，报送集团立案
①****集团全方面风险管理汇报
②所属企业风险管理汇报
02月～04月
全方面风险管理工作小组及职能机构
附件三：试点企业全方面风险管理体系建设和实施阶段实施方案
（05月～12月）
阶段性工作名称
（1）集团本部连续运行风险管理体系、试点企业全方面风险管理体系建设
（2）集团本部风险评定完善、风险管理体系连续运行及试点企业全方面风险管理体系建设统筹指导
负 责 机 构
****集团全方面风险管理工作小组、试点企业风险管理工作小组及职能机构
工 作 范 围
****集团本部及试点企业
工作总体描述
（1）****集团本部及试点企业在前期阶段工作基础上，对****集团本部层面及试点企业关键领域重大风险落实风险管理策略和改善方案；
（2）****集团本部及试点企业依据风险评定完善结果，对重大风险管理策略和应对方法实施情况进行跟踪改善；
（3）试点企业指导所属子企业开展全方面风险管理体系建设和重大风险管理改善工作开展；
（4）实施 “亮点”工程。
工作预期目标
（1）****集团在前期选定关键领域风险管控基础上，逐步开展试点企业风险管理策略和处理方案制订，全方面风险管理工作小组和风险责任部门职能逐步发挥作用；
（2）****集团试点企业全方面风险管理体系建设工作得到技术支持和组织保障并取得一定工作成效；
（3）****集团本部及试点企业风险管理体系运行得到有效监控，重大风险管理取得显著成效；
（4）****集团风险管理信息系统完成计划编制；
（5）完善3～5个关键领域具体风险管理方法或手段，实施1～2个重大风险管理“亮点”工程；
（6）****集团风险管理体系得到连续改善并不停优化，为集团领导决议发挥主动作用，风险管理在****集团本部及试点企业开始发挥作用。
序号
工作模块
具体工作内容
文档及结果
时间安排
责任机构
1
针对不一样层面培训对象，进行全方面风险管理体系建设业务培训
全方面风险管理体系建设中包含关键内容，结合案例，组织企业不一样层面人员进行相关知识培训。
培训讲义及相关内容
5月、7月、9月、11月
全方面风险管理工作小组及职能机构
2
集团本部及试点企业连续运行风险管理体系
集团本部及试点企业在重大风险及相关关键领域风险管理策略和应对方法制订经验基础上，开展重大风险管理改善和提升。关键包含：在****集团全方面风险管理工作小组组织和帮助下，各重大风险责任部门牵头确定风险监控指标及相关预警区间、制订具体风险应对方法。
重大风险管理策略和风险应对方法落实实施
05月～08月
全方面风险管理工作小组及职能机构
3
集团本部及试点企业风险评定和完善
集团本部及试点企业对风险评定进行评定，并编制风险评定诊疗汇报。
①更新风险事件库
②调整风险组织责任分配
③风险评定诊疗汇报
05月～09月
全方面风险管理工作小组及职能机构
4
连续开展重大风险管理改善工作
集团本部及试点企业针对新评定出重大风险制订风险管理策略及应对方法，依据历史风险事件及其应对，评价风险管理框架适用性，实现深入提升。
风险管理策略及相关应对方法
05月～09月
全方面风险管理工作小组、职能机构及重大风险责任部门
5
全方面风险管理体系监督评价和改善
将全方面风险管理体系纳入集团年度内部管理体系审核范围；风险管理工作小组依据审计组发觉相关风险体系漏洞问题，对现有全方面风险管理体系进行改善。
监督评价审计汇报
10月～12月
全方面风险管理工作小组及职能机构
6
编制****集团全方面风险管理信息系统实施计划
结合集团本部及试点企业全方面风险管理体系建设经验，全方面风险管理工作小组制订****集团全方面风险管理信息系统实施计划，以满足****集团本部及试点企业风险管理需求目标。
****集团全方面风险管理信息系统总体实施计划
07月～12月
全方面风险管理工作小组及职能机构
7
实施重大风险“亮点”工程
有选择地完善3～5个关键领域具体风险管理方法或手段，实施1～2个风险管理“亮点”工程。
1～2个重大风险“亮点”工程，立即监控和预警
11月～12月
全方面风险管理工作小组及职能机构
8
集团本部全方面风险管理体系建设
(1)深入完善集团本部层面组织职能，明确集团本部风险管理决议机构、职能机构、风险责任机构及相关岗位职责；
(2)深入完善****集团全方面风险管理工作步骤。包含风险评定、风险管理策略制订、风险应对方法制订、风险监控和改善等；
(3)建立集团本部全方面风险管理汇报机制，理顺试点企业风险管理汇报对接关系和要求，集团本部相关风险管理汇报，关键包含年度风险评定诊疗汇报、年度风险管理策略和处理方案汇报、年度全方面风险管理汇报；
(4)编制《****集团全方面风险管理汇报》和《****集团全方面风险管理手册》。
①全方面风险管理汇报
②全方面风险管理手册
11月～12月
全方面风险管理工作小组及职能机构

附件四：全方面风险管理体系推广、改善阶段实施方案
（01月～12月）
阶段性工作名称
****集团本部及所属企业连续运行风险管理体系、****集团全方面风险管理体系整合
负 责 机 构
****集团全方面风险管理工作小组、所属企业风险管理工作小组及职能机构
工 作 范 围
****集团本部及所属企业
工作总体描述
（1）在****集团范围整体推广风险管理工作；
（2）依据年度风险评定结果，组织****集团本部层面及所属企业重新对风险事件库进行评价，并编制年度风险评定诊疗汇报和年度****集团全方面风险管理汇报；
（3）****集团全方面风险管理工作逐步进入长久化管理。
工作预期目标
（1）****集团全方面风险管理体系连续运行和改善；
（2）对重大风险管控方案落实情况连续监督和评定。
序号
工作模块
具体工作内容
文档及结果
时间安排
责任机构
1
风险再评定
（1）集团本部在全方面风险管理工作小组组织下，对风险进行再评定，更新评定结果，并编制年度风险评定诊疗汇报。
（2）所属企业根据****集团要求，进行风险再评定，编制本企业年度风险评定汇报和年度全方面风险管理汇报，并报****集团立案；
（3）所属企业根据****集团要求，连续运转风险管理体系，针对重大风险开展策略制订和应对方法制订，并定时对体系运转进行自我检验、评定和改善。
①更新风险事件库
②调整和更新风险评价标准
③年度风险评定诊疗汇报
01月～02月
全方面风险管理工作小组及职能机构
2
编制年度全方面风险管理汇报
（1）组织所属企业编制本企业年度全方面风险管理汇报，并报****集团立案；
（2）全方面风险管理工作小组依据国务院国资委要求，编制****集团年度全方面风险管理汇报，并上报国务院国资委。
（3）配合****集团向国务院国资委上报全方面风险管理汇报，所属企业需组织所属子企业于2月完成全方面风险管理汇报，方便3月底完成本企业全方面风险管理汇报。

①所属企业全方面风险管理汇报
②****集团年度全方面风险管理汇报
01月～03月
全方面风险管理工作小组及职能机构
3
****集团连续运行风险管理体系
集团本部针对新评定出重大风险继续开展风险管理策略制订和应对方法制订，对历史重大风险应对方法连续跟踪和改善。
****集团重大风险管理策略和应对方法
01月～12月
全方面风险管理工作小组、职能机构及重大风险责任部门
4
****集团风险管理体系整合提升及对所属企业连续指导、监督和评定
（1）全方面整合集团本部及所属企业间风险管理组织体系、汇报体系、考评体系，使风险管理在整个集团发挥更大效用；
（2）经过管理汇报体系有效运行，对所属企业风险管理体系运行情况和重大风险管控情况连续预警和监控，立即给指导和督促改善。

01月～12月
全方面风险管理工作小组及职能机构
5
****集团全方面风险管理体系整合其它事项
所属企业配合****集团组织开展全方面风险管理体系整合其它事宜。

01月～12月
所属企业风险管理工作小组及职能机构
6
****集团全方面风险管理体系建设经验总结
****集团全方面风险管理体系建设经验总结和交流。
经验总结和交流汇报
11月～12月
全方面风险管理工作小组及职能机构