公司档案工作考核办法模版.docx

文档信息

*文件名称
xx有限公司档案工作考核办法
*文件编号

*文件所有者
公司办公室
文件密级
普通

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*生效日期
*作者
版本
变更说明
批准人

(xx)
新文件建立

文件说明

*目的
为规范xx有限公司档案管理考核工作的范围、流程与标准，结合公司实际情况，制定本办法。
*适用范围
xx有限公司
*流程结构

关联文件

xx有限公司档案工作考核办法
第一章 总则
第一条 为规范xx有限公司（以下简称“公司”）档案管理考核工作的范围、流程与标准，遵照《企业档案工作规定》、《华润（集团）有限公司档案工作考核办法》，根据《xx有限公司档案工作规定》，结合公司实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于公司总部及各业务单元的档案工作考核。
第三条 公司档案工作考核评价坚持“统一领导，分级管理”的原则，公司总部负责总部各职能部门和各业务单元的档案工作考核评价。

第二章 考核范围
第四条 公司档案工作考核评价范围包括但不限于以下内容：
（一）档案管理体系建设：总部或各业务单元应建立健全档案管理体系，包括设定专门的档案管理组织机构，制定档案管理制度体系并对各部门或各业务单元档案管理工作进行监督与指导。
（二）档案管理工作的“三纳入、四参加、四同步”：总部或各业务单元应发掘档案价值，重视档案工作，在日常工作中应积极推行“三纳入”原则，对于涉及项目建设、创新、设备、产品等领域的工作还需执行“四参加”、“四同步”原则。
1.三纳入：将档案管理工作纳入到总部或各业务单元发展规划和年度工作计划,纳入到领导工作议事日程,纳入到员工的岗位责任制；
2.四参加：档案部门或档案人员参加产品试制定型、重大仪器设备开箱验收、创新成果鉴定、重要技改及基建工程竣工验收活动，保证文件材料收集齐全完整。
3.四同步：下达项目计划任务与提出项目文件归档要求同步、检查项目计划进度与检查项目文件积累情况同步、项目验收与档案验收同步、项目总结与归档的项目文件交接同步。
（三）档案人员队伍建设：总部或各业务单元应配备专兼职档案管理工作人员，加强档案人员的业务素质、职业技能的培训，并制定与之相适应的职业发展规划。
（四）档案工作业务水平：总部或各业务单元应重视并确保档案管理日常工作的顺利开展，提高档案工作业务水平，树立档案工作来源于业务并服务业务的价值理念。
（五）档案信息资源开发利用：档案管理部门应积极开展档案信息资源的开发利用工作，扩充库房（室）存储资源，汇编档案资料并提供档案检索利用工具与平台，促进档案信息资源发挥相应的经济效益与社会效益。

第三章 考核方式
第五条 档案管理工作考核评价方式包括但不限于：
（一）年度考核评价：公司档案管理部门成立考核组对总部或各业务单元进行每年一次的档案工作考核评价，考核结果应做为总部或各业务单元档案主管部门档案工作的年度绩效考核评分依据，计算方法：档案工作考评得分×档案工作占部门绩效权重比例。
（二）不定期监察考核：公司档案管理部门可拟定计划或根据需要不定期对各部门或各业务单元档案管理工作进行业务指导、监察考核。

第四章 考核标准
第六条 总部及各业务单元可直接使用本办法所附标准（附件4）。
第七条 档案管理考核实行百分制。根据考核得分（不含加分），设优秀、良好、合格、不合格四个等次。85分及以上为优秀，75分及以上为良好，60分及以上为合格，60分以下为不合格。有下列情况之一的，应直接确定为不合格：
（一）没有按规定设立档案工作机构，配备档案人员开展档案工作的；
（二）在日常档案业务监督、检查中，发出了问题整改通报，逾期未整改的；
（三）有考核年度积存文件材料没有整理归档的；
（四）档案保管场所存在安全隐患未整改或限期整改不合格的；
（五）发生档案损毁、丢失、泄密等事故或其他违反档案法律法规行为的。

第五章 考核流程
第八条 公司档案考核评价工作按以下流程执行：
（一）成立考核组：总部或各业务单元应加强对档案考核工作的组织领导，根据需要组织成立考核小组。考核小组应至少包含半数以上具有丰富档案工作经验的成员。
（二）被考核单位自查：公司各级档案管理部门依照考核标准对档案工作情况逐项进行自查，形成自查报告（格式见附件1），由各级档案工作分管领导签字、加盖公章后，在规定的时间内报送负责考核的档案主管部门。
（三）考核：考核小组依据标准采取资料审查、听取汇报、实地检查等多种形式进行核查评分，拟定对各级档案管理部门的考核意见，初步确定其考核等级。
（四）意见反馈：考核小组应及时向被考核的档案管理部门反馈考核情况。各被考核的档案管理部门如有异议，可向考核小组提出，并以书面的形式向负责考核的档案主管部门进行申诉（申诉表见附件3），负责考核的档案主管部门应认真核查，及时答复。
（五）确定等级：公司根据本办法和考核小组拟定的考核意见，确定各档案管理部门的考核等级。
（六）奖惩：公司档案主管部门应及时通报年度考核情况，表彰、奖励先进部门（个人）或业务单元，向不合格部门或业务单元发出限期改正通知书；考核不合格的部门或业务单元应认真进行整改并向负责考核的档案主管部门汇报整改情况，到期仍不合格的，由负责考核的档案主管部门依据有关规定做出相应处理。

第六章 附 则
第九条 本办法由公司办公室负责解释。
第十条 本办法自发布之日起施行。

附件：
1.档案工作考核自查表
2.档案工作考核评审表
3.档案工作考核申诉表
4.档案工作考核评价标

附件1.
档案考核自查表

单位名称

自查分数

　自查时间

单位、人员信息
档案机构名称

成立时间

隶属部门

档案机构负责人

负责人专业技术职称

获得时间

档案管理专（兼）职人员数量
总计 人
中级及以上技术职务人数
人
大专及以上学历人数
人
档案情况
档案总量
实体档案
卷 件
电子档案
件
本年度归档数量
实体档案
卷 件
电子档案
件
归档率(%)
完整率(%)
准确率(%)
1、文书档案
实体档案
卷 件
电子档案
件
2、工程档案
实体档案
卷 件
电子档案
件
3、设备档案
实体档案
卷 件
电子档案
件
4、会计档案
实体档案
卷 件
电子档案
件
档案库房情况
建筑面积/使用面积

使用率（%）

安全防护设备

消防设施设备

温湿度记录

异常情况（如有）

单位盖章
负责人签字： 日期
注：
归档率：年度实际归档档案数量/年度应归档档案数量（参考年度归档计划、范围等）×100%
完整率：符合完整性要求的归档档案数量/归档档案数量 ×100%
准确率：符合准确性要求的归档档案数量/归档档案数量 ×100%

附件2.
档案考核评审表

单位名称

档案机构名称

成立时间

隶属部门

档案机构负责人

考核分数

考核等级

考核时间

考核意见

考核单位（盖章） 部门负责人签字 日期

附件3.
档案考核申诉表

单位名称

档案机构名称

成立时间

隶属部门

档案机构负责人

考核分数

考核等级

考核时间

申诉理由

申诉单位（盖章） 部门负责人签字 日期

附件4.
档案工作考核评价标准

编 号
考核项目与内容
分 数
评分细则
得分
1
组织管理
48

1.1
档案工作领导
3
1.有明确的分管档案工作领导。 2.分管领导重视档案工作、参与档案事务。

1.2
档案工作纳入计划并有年度工作计划
4
1.档案工作纳入归口部门的工作计划、考核、总结。
2.制定了年度档案工作计划

1.3
组织机构
8

1.3.1
设置了档案工作机构
5
1.设置了综合档案室，得5分。 2.未设置综合档案室，但设置了专职档案管理岗位，得2分。

1.3.2
坚持档案集中统一管理的原则，实行企业档案的综合管理
3
1.统一领导
2.统一制度、规范
3.统一管理

1.4
档案人员
14

1.4.1
档案部门配备相应的档案人员
5
配备2名以上专职档案员得5分，配备2名得4分，配备1名得2分。

1.4.2
职能部门配备兼职档案员
3
配置齐全的得3分，配备不齐的不得分

1.4.3
建立了档案人员岗位职责
2
不建制度的不得分

1.4.4
专职档案员素质
4
1名专职档案员具备档案专业本科以上学历的得2分，2名得4分

专职档案员具有本科以上学历的得1分

专职档案员接受档案业务培训并取得证书的得1分

1.5
建立了完善的制度体系
15
1.建立了档案管理规定的得2分。

2.建立了各类档案管理办法，每缺一个主要门类扣1分，共计6分。

3.建立了档案人员职责及考核标准、档案鉴定、库房管理、利用、保密、数字化等制度，缺一类扣1分，共计7分。

1.6
档案培训工作
4
组织本单位档案人员进行培训，一次1分

2
设施设备
15

2.1
库房
7

2.1.1
实行库房、办公室两分开
2
没分开的不得分

2.1.2
档案库房面积满足需要
3
1.档案库房总面积100平米以上,得3分。
2.档案库房总面积100平米以下，得1分。
3.没有库房的，不得分。

2.1.3
档案库房采取了“八”防措施
2
档案库房采取了防火、防盗、防光、防潮、防有害生物、防尘、防污染、防高温的措施

2.2
设备
8

2.2.1
档案装具
3
1.档案柜架充裕、符合国家标准的得1分。 2.采用无酸卷盒、卷皮的得2 分。

2.2.2
档案保护设备
3
配备灭火器、空调、去湿机、温湿度监测仪的得3 分。

2.2.3
现代化管理设备
2
配备计算机、扫描仪的得2分。

3
业务建设
37

3.1
归档工作
9

3.1.1
文件材料归档及时
2
未按时归档的扣1分。

3.1.2
归档文件材料齐全完整
3
1.未按归档范围完全准确归档的扣2分。
2.同一事项文件材料归档不全或单份文件缺张少页的扣1分。

3.1.3
归档文件制成材料符合档案保管要求
1
发现有不合格文件制成材料的不得分。

3.1.4
重要的、利用频繁的信息系统数据实现归档
2
没有归档的不得分。

3.1.5
有完备的交接手续
1
没有填写档案交接文据的不得 分。

3.2
档案整理
12

3.2.1
编制档案分类方案
1
1.未编制案分类方案的不得分。 2.分类方案编制不合理的不得分。

3.2.2
档案整理规范,符合国家及公司的要求
8
1.各门类档案分门别类整理 1 分。 2.遵循文件材料形成规律,保持文件材料系统联系1分。
3.文件排列有序 1分。
4.文件整理后加盖档号章 1 分。 5.组卷整理文件如采取全卷装订形式，编制页号；如采取件盒形式，每件加盖件号章1分。
6.文件装订材料符合国标要求1 分。 7.档案盒、内封面、备考表填写符合公司要求1分。
8.有历史积压文档未整理、未制定整理计划或整理计划未落实的扣1分

3.2.3
编目规范、排架合理
3
1.各类目录完整、规范得1 分。
2.案卷标题简明、准确1分。
3.档案排架合理1分。

3.3
档案鉴定
4

3.3.1
归档文件材料划定保管期限
2
1.归档文件没有保管期限的不得分。 2.保管期限划分不准确的扣 1 分。

3.3.2
成立鉴定小组,组织鉴定。
2
1.成立了档案鉴定小组的 得0.5分。 2.对到期档案不鉴定的扣 1 分。 3.鉴定后，需销毁的档案未按要求填写销毁清册的扣0.5分。
没有到期档案的不扣分。
3.4
档案保管
3

3.4.1
档案保管安全
3
1.档案出现受潮、霉变、褪色、污损、虫蛀等任何一种现象的扣2分。
2.近三年内档案出现损毁、遗失、泄密事故的不得分。
3.近三年内档案库房出现火灾、水淹事故的不得分。（自然灾害除外）

3.5
统计工作
2

3.5.1
统计内容全面，统计数据准确
2
1.没有档案管理基本情况统计台帐(包括库藏结构、档案数量、机构、人员、库房、设备）的 扣2分。
2.没有档案利用情况统计的扣1分。 3.没有按要求及时填报有关报表的扣1分。

3.6
现代化管理
4

3.6.1
档案信息化建设
4
1.公司档案管理系统建设列入公司信息化规划的得1分。
2.公司档案管理系统按计划上线的得 2分。 3.制定了档案数字化计划的得1分。

3.7
开发利用
3

3.7.1
处理档案利用申请及时、准确、
3
发生档案利用投诉的，一次扣1分。

合计总分
100