期货开户流程模板.doc

期货开户步骤模板
一． 开立资金账户，申请商品期货交易编码：
填写资料以下：
1. 开户协议：
1.1《期货交易风险说明书》:

开户协议第三页，要求本人誊录，本人签字，誊录内容需完整，不能遗漏，日期填写开户当日日期。

1.2用户须知:

开户协议第六页，要求本人誊录，本人签字，誊录内容需完整，不能遗漏，日期填写开户当日日期。

1.3开户申请表（自然人）:

开户协议第七页，用户信息必需填全，其中要注意：职业不能填其它，证件截止日期如是长久，需要填写2999年12月31日，个人户从事期货交易目标全部是填投机，期货确保金存管银行名称必需具体到开户支行，假如用户不太清楚在哪家银行开立银行卡，能够打卡面银行客服电话查询，支行名称一定要正确，假准期货企业未查出存在用户填写开户银行，用户必需重新填写开户协议，是否开通银期转账，应填“是”。用户 应在申明栏签字，日期填写开户当日日期，投资者期货资金账号填上后，在扫描上传期货总部审核，当日结算后，开户岗能够在金士达系统中查询到申请到交易编码，在邮寄协议前，必需将交易编码填写在此页对应表格内，在交易编码生成第二日，期货总部会将用户在中国期货确保金金控中心查询用户名及查询初始密码经过OA发送开户岗，开户岗应在邮寄协议前，将查询用户名及初始密码填入对应表格内。

1.4协议:

开户协议第十二页，在该页右上方，用户需在乙方签字，用户轻易漏签。

协议第二十六页，用户需在乙方签字，日期填写开户当日日期。

1.5期货交易委托代理授权书：

协议第二十七页，自然人用户通常不需要填写。

1.6资料粘贴页：
协议二十八页，粘贴身份证复印件正反两面，确定身份证和原件一致，并确定身份证在使用期之内。经办 复核 合规需在此页签字。

2．自然人用户投资风险调查表：

3．手续费调整表：

佣金调整表需按所设模板填写好后，用户签字确定。

二． 股指期货开户：
1． 查询
在为用户申请中金交易编码前，必需先填写交易经历查询表及信用风险查询申请表

确定用户有十笔商品交易经验 或满足十个交易日二十比仿真交易经验。提议此处日期不要填写，等期货企业反馈用户确实满足条件时，在填入日期。

确定用户无不良信用统计。提议此处日期不要填写，等期货企业反馈用户确实满足条件时，在填入日期。
这两张表全部要求经办 复核 合规 签字后扫描上传。
期货企业会传真反馈查询结果，确定结果全部符合要求后，开始填写股指期货自然人合适性综合评定表。

2． 填写股指期货自然人合适性综合评定表：

综合评定表分四个部分
1． 基础情况：
1.1 年纪：依据身份证上出生日期，选择对应分数。
1.2 学历：如用户提供学历证实，选择对应分数，用户提供学历证实，需复印，并要求用户签字确定（用户提供全部证实复印件全部需要用户签字确定为本人提供。）
2． 投资经历：
2.1 商品交易经历：假如用户商品交易编码在本营业部申请，能够经过期货总部查询打印，不需用户提供交易统计，如用户商品交易编码在其它企业申请，则应提供对方打印商品交易统计，并盖对方结算章，用户需在交易统计上签字确定。满足十笔商品交易，能够在交易经历项中拿20分
2.2 证券交易经历：在用户不含有商品交易经历时，用户想申请中金交易编码，除了提供证券交易经历证实外，还必需做仿真交易，十个交易日二十笔，仿真交易经历是没有分数。是和证券交易经历一起使用，证券交易满20笔，且做过仿真交易十个交易日二十笔，能够在交易经历项中拿10分。
3．财务情况：
3.1 金融类资产证实：
需要注意如以商品期货资金账号内确保金权益余额作为资产证实，需在申请中金交易编码前一交易日日终止算余额满足50万以上。
3.2 收入证实
需要证实单位公章及用户签字确定。
4．诚信情况
人民银行开立信用证实统计，无不良统计能够加15分，存在不良统计1条扣10分，扣减分不设上限，存在严重不良统计，或商品期货交易经历存在穿仓爆仓造成强制平仓统计，不予开户。
总得分在70分以上能够申请中金交易编码。
投资者在综合评定表上签字确定，日期要注意，填写是申请中金交易编码当日日期，所以假如是加市收下来开户资料，股指期货这套资料日期全部让用户先别填写，等到用户符合开户条件申请中金交易编码当日在填写。
合适性综合评定表需经办 复核 合规 签字 营业部责任人需对评定内容审查，并作出评定意见，最终营业部责任人需签字。不能用印章替换。

3． 填写《中金交易编码申请表》

要求经办 复核 合规签字 第二日将申请交易编码填入。

4．股指期货交易尤其风险提醒：

5．股指期货基础知识测试：

用户须填一式三份股指期货交易尤其风险提醒，日期和交易编码申请及合适性综合评定日期一致，以后用户须做股指期货知识测试，判定2分，选择4分 总得分要80分以上，用户做知识测试时须录像留档，开户岗须给用户宣读尤其风险提醒，及对投资者进行教育，并录像留痕。

附件1：
兴业期货自然人用户投资风险承受度调查表
请您填写以下测试问卷，本企业承诺对您个人资料保密。以下一系列问题是用来帮助评定您投资属性和通常投资风险承受度。问卷可能不能完全展现您面对投资风险真正态度，不过可提供您部分衡量本身风险属性指标。请您回复全部问题，并在各题最适宜答案上打勾。
用户名称： 证件号码：
资金账号： 日期：
1．你年纪为：（ A: 2分 B: 6分 C: 10分 D: 8分 E: 6分）
A.25岁或以下 B.26岁到35岁 C.36岁到55岁 D.56岁到65岁 E.66岁或以上

2．您从事职业：（ A: 8分 B: 2分 C: 0分 D: 4分）
A.企业 B.离退休 C.学生 D.自由职业

3．您教育程度：（ A: 2分 B: 4分 C: 8分 D: 10分）
A.初中以下 B.高中或专科 C.本科 D.硕士以上

4．您年收入是多少：（ A: 2分 B: 4分 C: 6分 D: 8分 E: 10分）
A.2万元以下 B.2－5万元 C.5－15万元 D.15－50万元 E.50万元以上

5．您现在个人及家庭财务情况属于以下哪一个：
（ A: 2分 B: 6分 C: 10分 D: 8分 E: 6分）
A.有较大数额未到期负债 B.收入和支出相抵 C.有一定积蓄 D.有较为丰厚积蓄并有一定投资 E.比较富裕且有相当投资

6．您是否有投资金融类产品（本题为多选，取最高分值项）
（ A: 8分 B: 6分 C: 10分 D: 4分 E: 0分）
A.股票 B.基金 C.期货 D.其它 E.无

7．您从事投资金融产品时间是（ A: 4分 B: 8分 C: 10分 D: 0）
A.3年以下 B.3年至 C.以上 D.无

8．您以往金融投资盈亏情况（ A: 8分 B: 6分 C: 2分 D: 2分）
A.盈利 B.持平 C.亏损 D.无投资

9．您交易习惯（ A: 8分 B: 6分 C: 4分）
A.短线（日内）B.中线（数日）C.长线（数周）

10．你对哪些期货物种感爱好（本题为多选，取最高分值项）
（ A: 10分 B: 6分 C: 8分 D: 4分）
A.豆类，铜，橡胶，白糖 B.黄金，钢材 C.股指期货 D.其它

11．您个人现在已经或准备投资期货资金占您个人或家庭所拥有总资产比重是多少：（备注：总资产包含存款.证券投资.房地产及实业等）
（ A: 2分 B: 4分 C: 6分 D: 8分 E: 10分）
A.80-100% B.50-80% C.20-50% D.10-20% E.0-10%

12．您投入期货资金起源是（ A: 10分 B: 6分 C: 4分 D: 2分）
A.自有闲散资金，仅是金融资产一部分 B.占金融资产绝大部分 C.自有资金但有其它用途，只是临时投资期货市场 D.资金中有借款

13．以下多个投资模式，您更偏好哪种模式：
（ A: 2分 B: 4分 C: 6分 D: 8分 E: 10分）
A.收益只有5%，但不亏损 B.收益15%，但可能亏损 C.收益是30%，但可能亏损15%
D.收益50%，但可能亏损30% E.收益100%，但可能亏损60%

14．假如您期货投资临时亏损了30%，您怎么办：
（ A: 2分 B: 4分 C: 6分 D: 8分）
A.无法承受风险，准备撤出资金 B.3到6个月内假如还是亏损30%再撤出资金
C.1年之内假如还是亏损30%撤出资金 D.没关系，能够等候机会
您总分为： 您属于 用户。
1.风险承受能力很强 2.风险承受能力较强 3.风险承受能力通常
4.风险承受能力较低 5.风险承受能力很低

用户风险承受力分类：
得分
风险类别
总分≤40分
风险承受能力很低
40＜总分≤60分
风险承受能力较低
60＜总分≤80分
风险承受能力通常
80＜总分≤100分
风险承受能力较强
100分＜总分
风险承受能力很强

附件2：
兴业期货法人用户投资风险承受度调查表
请贵企业填写以下测试问卷，本企业承诺对贵企业资料保密。以下一系列问题是用来帮助评定贵企业投资属性和通常投资风险承受度。问卷可能不能完全展现贵企业面对投资风险真正态度，不过可提供贵企业部分衡量本身风险属性指标。请贵企业回复全部问题，并在各题最适宜答案上打勾。
用户名称： 证件号码：
资金账号： 日期：
1.贵企业投资期货目标是什么（ A: 2分 B: 10分 C: 6分）
A.投机 B.套期保值 C.套利

2.贵企业企业类型（ A: 10分 B: 8分 C: 6分）
A.国企 B.私企 C.涉外企业

3.贵企业净资产（ A: 2分 B: 4分 C:6分 D: 8分 E: 10分）
A.500万以下 B.500万至万 C.万至5000万 D.5000万至1亿 E.1亿以上

4.贵企业所属行业是否和期货物种相关（ A: 8分 B: 2分）
A.是 B.否

5.贵企业是否有投资金融类产品（本题为多选，取最高分值项）
（ A: 8分 B: 6分 C: 10分 D: 4分 E: 0分）
A.股票 B.基金 C.期货 D.其它 E.无

6.贵企业从事投资金融产品时间是（ A: 4分 B: 8分 C: 10分 D: 0）
A.3年以下 B.3年至 C.以上 D.无

7.贵企业交易习惯（ A: 8分 B: 6分 C: 4分）
A.短线（日内）B.中线（数日）C.长线（数周）

8.你企业对哪些品种感爱好（本题为多选，取最高分值项）
（ A: 10分 B: 6分 C: 8分 D: 4分）
A.豆类，铜，橡胶，白糖 B.黄金，钢材 C.股指期货 D.其它品种

9.贵企业是否有对应期货投资决议机制及风险控制方法（ A: 10分 B: 2分）
A.是 B.否

10.贵企业以往金融投资盈亏情况（ A: 10分 B: 6分 C: 2分 D: 2分）
A.盈利 B.持平 C.亏损 D.无投资

11.在将要进行投资中，贵企业计划投资于期货资金占金融投资总额百分比是
（ A: 2分 B: 4分 C: 8分 D: 10分）
A.80%以上 B.50%到80% C.20%到50% D.20%以下

12.贵企业投入期货资金起源是（ A: 10分 B: 6分 C: 4分 D: 2分）
A.自有流动资金，仅是金融资产一部分 B.占金融资产绝大部分 C.自有资金但有其它用途，只是临时投资期货市场 D.资金中有借款

13.未来五年内，贵企业预期主营业务收入和利润将会有何改变：
（ A: 2分 B: 4分 C: 8分）
A.可能下降甚至出现亏损 B.基础保持不变 C.连续增加

您总分为： 贵企业属于 用户。
1.风险承受能力很强 2.风险承受能力较强 3.风险承受能力通常
4.风险承受能力较低 5.风险承受能力很低

用户风险承受力分类：
得分
风险类别
总分≤40分
风险承受能力很低
40＜总分≤60分
风险承受能力较低
60＜总分≤80分
风险承受能力通常
80＜总分≤100分
风险承受能力较强
100分＜总分
风险承受能力很强