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投资者风险承受能力评估问卷（适用于机构投资者)
投资者姓名:
客户代码：
本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况,借此协助贵单位选择合适
的产品或服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节,其目的是
使本公司所提供的产品或服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义
务,并不能取代贵单位自己的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险。同
时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位:本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能
力评估,履行适当性义务。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时,需对贵单位所投资的产
品及时进行重新审视,以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度
等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格
按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查
询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或
者将相关信息用于违法、不当用途。
产品投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,产品投资还要考虑市
场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵单位在认购过程
中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风
险承受能力相匹配的产品。
1、贵单位的性质：
A. 国有企事业单位
Ｂ. 非上市民营企业
C.　外资企业
D. 上市公司
２、贵单位的净资产规模为:
A. 5０0　万元以下
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B. 5０0 万元-200０ 万元
C.　2０00 万元－１　亿元
D. 超过 1 亿元
３、贵单位年营业收入为:
A. 50０ 万元以下
Ｂ. 50０ 万元-２000 万元
C. 2０00　万元-1 亿元
Ｄ． 超过 １ 亿元
4、贵单位证券账户资产为:
A． ３00 万元以内
B. 30０ 万元-１0００ 万元
Ｃ. １00０　万元-３０00　万元
D.　超过　３00０ 万元
5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有,主要是：
Ａ.　银行贷款
B. 公司债券或企业债券
C. 通过担保公司等中介机构募集的借款
D. 民间借贷
E. 没有数额较大的债务
6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量:
A. 一名兼职人员(包括负责人自行决策）
B.　一名专职人员
C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确
Ｄ. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工
7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况:
A.　现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年
B． 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士及以上学位
C.　取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融分析
师证书(CFＡ)中的一项及以上
D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述
8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：
A. 没有。因为要保证操作的灵活性
B.　已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则
C．　已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则
9、贵单位的投资经验可以被概括为：
Ａ．有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验
Ｂ．一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还
需要进一步的指导
C.丰富:本单位具有相当投资经验,参与过股票、基金等产品的交易,并倾向
于自己做出投资决策
D.非常丰富:本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等产品
的交易
10、有一位投资者一个月内做了　１5 笔交易（同一品种买卖各一次算一笔）,贵
单位认为这样的交易频率:
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A． 太高了
B.　偏高
C. 正常
D． 偏低
1１、过去一年时间内，贵单位购买的不同产品或接受的不同服务(含同一类型
的不同产品或服务）的数量是:
A. 5 个以下
B. 6 至　1０ 个
C． 11　至 １５　个
D. 1６ 个以上
12、以下金融产品或服务，贵单位投资经验在两年以上的有：
Ａ.　银行存款等
B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等
C ．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
D. 期货、期权、融资融券等
E. 复杂金融产品、其他产品或服务
（注:本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准。)
１3、如果贵单位曾经从事过金融市场投资，在交易较为活跃的月份，平均月交
易额大概是多少：
A. 10０ 万元以内
B. 100　万元－300 万元
Ｃ.　300 万元-1０00 万元
D． 10０0 万元以上
E. 从未投资过金融产品
14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为:
A．０ 到　1 年
B．1 到 5 年
Ｃ.无特别要求
1５、贵单位进行投资时的期望收益是:
A.尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低
B．产生一定的收益,可以承担一定的投资风险
C.产生较多的收益，可以承担较大的投资风险
Ｄ.实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险
1６、贵单位打算重点投资于哪些种类的投资品种？
A.　债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
Ｂ.　股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
C.　期货、期权、融资融券等
D. 复杂金融产品或服务
E.　其他产品或服务
(注：本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准。)
17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少?
A. 很小的投资损失
B. 较小的投资损失
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C. 较大的投资损失
D． 损失可能超过本金
18、假设有两种不同的投资:投资　Ａ　期望获得 5％的收益，有可能承担非常小的
损失;投资　B 期望获得 20%的收益，但有可能面临 25%甚至更高的亏损。您将您
的投资资产分配为：
Ａ.全部投资于 Ａ
B．大部分投资于 Ａ
C.两种投资各一半
Ｄ.大部分投资于 B
Ｅ.全部投资于 Ｂ
19、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么：
A. 闲置资金保值增值
Ｂ．　获取主营业务以外的投资收益
C. 现货套期保值、对冲主营业务风险
D. 减持已持有的股票
投资者签署确认
本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相
关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整并对其负
责。若本机构提供的信息发生任何重大变化，本机构将及时书面通知贵公司。
投资者（盖章或授权代表人签名）：
签署日期: