农村信用社联合社计算机信息系统投产与变更管理办.docx

农村信用社联合社计算机信息系统投产与变更管理办法
第一章　总　　则
第一条　为加强农村信用社联合社计算机信息系统投产与变更管理，规范计算机信息系统投产与变更操作流程，防范投产与变更工作中的系统风险和操作风险，特制订本办法。
第二条　本办法适用于农村信用社联合社科技信息中心以及涉及到计算机信息系统投产与变更的相关业务部门。
第二章　术语定义
第三条　本办法所称计算机信息系统，是指由计算机及其相关的和配套的设备、设施（含网络）构成的，按照一定的应用目标和规则对信息进行采集、加工、存储、传输、检索等处理的人机系统。
第四条　本办法所称的计算机信息系统投产主要指：
（一） 新建或技术改造应用系统项目投产；
（二） 支撑信息系统运行的机房和网络基础设施投产。
第五条　本办法所称的计算机信息系统变更主要指：
（一） 支持信息系统运行的基础设施变更，包括机房场地迁移、网络及核心业务系统应用架构变更等；
（二） 信息系统功能优化和升级；
（三） 信息系统软硬件设备升级和配置调整等。
第三章　投产管理
第六条　计算机信息系统投产有关各方及其职责：
（一） 业务部门职责
负责填写业务测试报告，根据业务测试情况确认是否可以投产；负责组织制定投产业务方案及业务应急方案；负责系统演练业务方面的工作；负责组织投产相关业务方面的工作；负责组织上线前相关业务培训工作。
（二） 科技信息中心运行支持部职责
负责系统投产后日常的系统运行监控工作；负责上线后的运行支持工作；负责将发生的问题及时记录并反馈给相关部门，监控问题的解决过程。
（三） 科技信息中心开发部职责
负责组织制定投产技术方案及应急方案；负责填写程序更新单，并配合完成系统投产工作；负责系统演练技术方面的工作；负责和公司方完成压力测试（提供压力测试报告），并根据压力测试报告分析系统上线软硬件需求；负责编写系统备份方案和策略；负责系统上线前应用软件部署。
（四） 科技信息中心主机系统部职责
负责项目上线前期硬件准备工作；负责项目上线系统软件安装及调试工作；负责项目上线前数据库及中间件的安装调试工作；负责系统上线后的系统维护工作。
（五） 科技信息中心网络安全部职责
负责系统上线前网络环境准备工作；负责系统上线后的日常网络维护监控工作；负责系统上线后的网络安全工作；负责系统上线前的安全评估工作。
第七条　投产流程步骤说明：
（一）准备阶段
（1） 项目组完成项目开发所有文档的整理；
（2） 项目组完成业务人员和技术人员的培训；
（3） 项目组业务人员编写业务切换方案和应急方案；
（4） 项目组技术人员编写技术切换方案和应急方案；
（5） 项目申请部门牵头落实系统上线后有关业务运行工作（包括前、后台日常操作部门及工作职责、交易监控部门及监控方案等内容）；
（6） 科技信息中心落实系统上线后有关技术运行工作（包括数据备份计划和方案、日常技术维护方案、主机系统监控方案等内容）；
（7） 系统开发完毕后组织进行压力测试，并提供压力测试报告。
（二）审批阶段
（1） 开发部门提交投产申请；
（2） 相关部门和人员审查投产方案，评估投产风险；
（3） 有权审批人在MAXIMO工具中履行审批手续。
（三）实施阶段
（1） 设备管理员按照投产方案执行硬件设备的安装、确认；
（2） 系统管理员执行生产环境配置、确认；
（3） 网络管理员执行网络环境配置、确认；
（4） 应用管理员执行软件系统安装、变更、确认。
（四）运行阶段
项目投产后，开发部门和运行支持部门应密切关注系统的运行情况，评估系统是否达到设计预期，解决系统运行过程中出现的问题，记录整理后进行优化。
第四章　变更管理
第八条　计算机信息系统变更有关各方及其职责：
（一） 系统管理员：对系统主机日常运行进行维护，负责实施对主机系统的软件、硬件的变更。
（二） 数据库管理员：对系统数据库日常运行进行维护，负责实施对数据库系统的安装、配置及变更。
（三） 应用管理员：对应用系统日常运行进行维护，负责实施对应用系统的数据、程序的变更。
（四） 网络管理员：对网络系统日常运行进行维护，负责实施对网络系统的变更。
（五） 运行值班员：负责中心机房运行环境监控，部分系统运行状态监控、晚间批量运行及监控。
第九条　变更范围与分类：
（一） 变更来源包括上级管理部门的文件、内部技术改造、系统优化、生产故障、省联社各部门的需求、行社的变更需求等。
（二） 从变更的影响程度，变更分为一般变更和重大变更。凡是对业务的连续运行造成影响的变更都称为重大变更，其它则为一般变更；从变更的紧迫性，变更可分为紧急变更，标准变更，例行变更。除例行变更外，其他所有变更都需要相关负责人的审批。
第十条　信息系统的变更应符合以下要求：
（一）制订严密的变更处理流程，明确变更控制中各岗位的职责，并遵循流程实施控制和管理；变更前需要提交变更方案和应急回退方案进行审批，无授权不得进行变更操作；（二）根据变更需求、变更测试报告、变更方案、变更内容核实清单等相关文档，审核变更的正确性、安全性和合法性；
（三） 应采用软件工具精确判断变更的真实位置和内容，形成变更内容核实清单，实现真实、有效、全面的检验；
（四） 软件版本变更后应保留初始版本和所有历史版本，保留所有历史的变更内容核实清单。
第十一条　变更的一般流程：
（一） 变更申请人准备变更方案等材料，并提出变更申请。
（二） 变更部门负责人审核有关材料，并组织进行评估。
（三） 有权审批人进行审批。
（四） 变更实施人按照规范的流程进行变更实施。
（五） 相关业务人员对变更的有效性进行验证。
第十二条　紧急变更流程：
（一） 当系统出现突发性故障，而有权审批人无法及时审批，变更申请部门或人员又必须要立即进行变更的情况下，可启动紧急变更流程。
（二） 变更申请部门负责人向有权审批人说明情况，由有权审批人电话授权指定人员进行处理。
（三） 紧急变更流程中，实施人员接到有权审批人电话授权后进行实施处理，手续可以后补，但相关负责人要监督检查后补手续的情况，并及时督促相关部门补齐手续。
（四） 紧急变更后，相关业务人员应对变更的有效性进行验证。
第十三条　除紧急情况外，计算机信息系统的投产与变更应选择在非业务时间段进行实施，以避免和减少投产和变更所带来的风险。
第五章　附　　则
第十四条　本办法由农村信用社联合社负责制定、修改和解释。
第十五条　本办法自发布之日起执行。