投资决策管理流程图样本.doc

步骤说明
一、步骤名称：投资决议管理步骤
二、步骤编号：GYGFC-ZQ-005
三、步骤目标
明确从制订项目计划书和初步方案到组织项目实施整个过程
四、步骤目标
规范企业投资管理工作
五、步骤责任人
直接责任人：证券部；间接责任人：各部门/控股企业，总经理办公会、董事会战略委员会、董事会
六、步骤描述
1) 依据董事会制订投资战略和策略，企业各个部门及控股企业搜集项目起源，提出项目投资提议，会同证券部进行前期论证，并制订项目计划书或初步方案；
2) 各部门和控股企业将项目计划书或初步方案报送总经理同意后正式立项；
3) 证券部会同相关部门进行项目标可行性论证，制订投资提议书和可行性研究汇报 ；
4) 将投资提议书和可行性研究汇报报送总经理办公会，在总经理办公会权限范围内由总经理办公会审批，权限外报送董事会战略委员会（总经理办公会审批权限为一次投资不超出100万以上项目或累计投资不超出300万 项目）；
5) 董事会战略委员会对项目投资提议书和可行性研究汇报进行初步审查，并对项目投资深入进行调查论证 ；将投资调查论证结论和投资决议提议提交董事会讨论；
6) 董事会对权限范围项目（董事会审批权限为5000万以下投资项目）进行审批；权限范围外报股东大会审批；
7) 假如是固定资产投资项目和技改项目，按摄影关要求还需要政府主管部门审批；
8) 全部审批经过后，证券部向财务部发出资金调拨指令；财务部接到资金划拨指令，经和企业风险控制小组查对无误后，将资金划拨到指定帐户；
9) 申报部门或控股企业组织项目实施。（在项目实施过程中相关部门根据企业投资决议管理要求进行管理）
七、步骤文件、表单
《项目计划书或初步方案 》《投资提议书》《可行性研究汇报》
八、业务风险
投资决议失误
九、步骤控制点
投资提议书和可行性研究汇报编制和审批
控制目标：增强投资合理性
控制手段：证券部会同相关部门进行项目可行性论证，总经理办公会、董事会、股东大会审批，董事会战略委员会进行审查和调查论证
控制依据：企业投资决议管理要求