环境修复小试研究业务管理流程模版.docx

小试研究业务管理流程
一、业务目标
（1）使小试研究工作规范、有序并受控，使输出成果标准化，输出文件格式及内容统一、规范。
（2）使小试工作满足研究目的，及时配合市场工作和工程项目实施，推动项目进展。
二、业务风险
（1）小试工作准备不充分，未了解或偏离业主意图，不能很好地推动项目进展；
（2）小试研究方案未在受控状态，存在设计缺陷等隐患；
（3）小试工作执行不规范，各部门间协调不够顺畅，不能达到预期目的，影响项目推进；
（4）小试输出成果不完整、不规范。
三、业务范围
（1）为企业技术积累进行的探索性实验；
（2）为推动项目进展进行的验证实验、比较实验；
（3）为促进修复工作进行的优化实验；
（4）其它原因进行的小试实验研究工作；
（5）上述各项实验研究的可行性分析、工作流程、工作任务分解、管理制度、成果产出及存档管理等内容。
四、业务流程描述
1、小试研究的发起
小试研究工作的发起主要包含流程节点A1。
流程节点A1：任务由市场部、项目部或者技术部内部决定发起。
发起部门确认小试研究的必要性，发起小试实验。
要求充分调研，确定实验的必要性，明确实验成果对技术储备的提升作用或对项目的推动作用，避免开展目标不明确的实验。
2、资料收集与任务下达
资料收集与任务下达主要包含流程节点A2、A3和B2。
流程节点A2：由外部任务发起人签发《技术任务通知单》给技术部负责人；技术部内部发起时，无需签发《技术任务通知单》。《技术任务通知单》应该明确工作目标、工作内容要求。
当技术任务工作目标与内容发生变更时，发起人签发《技术任务变更通知单》给技术部负责人。
流程节点A3：发起部门下达任务的同时应提供所收集到的项目相关资料，必要时技术部提供指导意见。
流程节点B2：技术部负责人根据《技术任务通知单》签发《技术工作任务书》；如发起部门为技术部时，技术部负责人签发《技术工作任务书-内部》；《技术工作任务书》应细化工作目标、工作内容。
当存在《技术任务变更通知单》时，技术部负责人认为可执行时应及时转发该文件给项目组负责人。
3、小试研究工作立项，确定实验负责人，指定配合人员。
要求资料收集务必详尽、规范，作为后续数据引用、背景参考的主要资料；《技术任务通知单》、《技术工作任务书》应明确技术要求；负责人应充分了解项目背景，确认《技术任务通知单》、《技术工作任务书》规定的工作目标、工作内容；城市事业部实验立项后，报总部技术部备案。
4、试验思路初步方案的拟定
拟定试验思路初步方案主要包含流程节点B3、B4、B5、A5与D5。
流程节点B3：小试方案编制前应充分熟悉项目资料，必要时进行项目现场踏勘；同时应充分调研技术资料，拟出试验思路。
流程节点B4：拟出试验思路初步方案（草案，可以是手写的、打印的或是邮件的文件形式，不需要存档）。
流程节点B5：审核人应该对试验思路初步方案进行审核，认可或提出修改意见。
流程节点A5：拟出的试验思路初步方案，征求发起部门的意见。
流程节点D5：涉及重大项目时拟出的试验思路初步方案需要公司技术主管领导审定。
5、小试方案编制
小试方案编制主要包含流程节点B6 、B7与D7。
流程节点B6：试验思路初步方案审核通过后，编写小试实验研究方案，制定实验工作进度安排，确定实验过程中需要的材料、仪器设备的种类及用量，编制实验预算。根据校审意见，修改完善小试试验研究方案。
要求在小试工作备案后的5个工作日内完成小试实验研究方案的编制、校审工作；如实验中涉及的技术、药剂及设备需要保密，药剂统一使用代号，技术及设备仅做简单介绍，不进行实质性描述；如需要，技术部对重要实验给予技术指导。
流程节点B7：审核人需对小试实验研究方案进行审核，通过后方可开展小试研究。
流程节点D7：涉及重大项目时小试研究方案需要通过公司技术主管领导审定后定稿。
6、小试工作的开展
小试工作的主要包含流程节点A8、B8与C8。
流程节点A8：发起部门需协助技术部进行试验材料样品采样或者按照技术部的指导自行采样。
流程节点B8：项目组严格按照小试方案开展小试研究工作；定期完成实验进度总结，分析实验存在的问题，探讨实验改进的可能性；根据实际情况，确需更改实验设计或优化实验步骤的，需先完成实验方案变更，变更后的方案报审核人审核，并报技术部备案；对于城市事业部技术部进行难度较大的实验，总部技术部给予技术指导。
流程节点C8：实验室等相关部门为试验的顺利开展提供必要的实验室、仪器与药剂等；项目组应该提前预定实验室、仪器与药剂等。
7、成果总结与输出
成果总结与输出主要包含流程节点B9、B10、D10、B11与A11。
流程节点B9：整理并分析实验数据，得出实验结论，并提出实验中存在的问题及建议，汇总完成小试研究报告；整理汇总实验执行过程中涉及的其它相关资料。
要求输出文件必须采用规定的文档格式；输出文件中使用的宣传图片或成果证明图片，必须附有明显的公司logo水印标志；小试研究报告应在实验完成后的10个工作日内定稿。
流程节点B10：审核人需对小试实验研究报告进行审核，通过后定稿。
流程节点D10：涉及重大项目时小试研究报告需要通过公司技术主管领导审定后定稿。
流程节点B11：根据审核意见，最终修改、定稿小试研究报告。
流程节点A11：小试研究报告定稿后由发起部门向业主输出试验成果。
8、小试流程管理
小试实验研究总结报告及其它输出文件完成校审，校审过程中填写《技术文件校（审）单》；小试实验过程中涉及到的主要材料存档。存档工作在小试实验完成后两周内完成。
按照技术部文件存档归档，在实验完成后相关材料需汇总与备案存档，城市事业部每季度向总部技术部归档。存档工作体现在流程节点B12。
9、小试实验结束
小试试验结束的流程节点为A12，发起人根据实验结论及建议，确定下一步工作。
五、相关制度目录
（1）《技术部作业指导书》
（2）《标准/规范目录清单》中列举的标准和规范
（3）技术方案的校审及评审制度
（4）存档工作管理制度
六、主要控制点
（1）技术方案的编制规范
（2）技术方案的校审及评审记录
（3）技术方案校审复核
七、检查资料
（1）《技术任务通知单》
（2）《技术工作任务书》
（3）《技术工作计划表》
（4）《技术文件校(审)单》
（5）《技术文件评审记录》
（6）《方案/图纸设计条件变更通知单》
（7）《项目文件输入/出登记表》
（8）《档案清单》