核心技术档案资料管理基础标准.docx

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编号：GQ/YKFD021 营口风力发电股份风电企业标准技术档案和资料管理标准公布单位：营口风力发电股份二0一四年三月十六日批准：郑祥尧审定：金璟校核：郑宜华编制：葛潜营口风力发电股份技术档案和资料管理标准前言本标准是依据营口风力发电股份风电企业标准体系工作需要编制，是企业标准体系建立和实施基础性标准。目标是为了统一营口风力发电股份风电企业管理标准结构、内容和要求，从而规范并加紧企业标准体系完善，适应国家标准和国际优异标准需要。本标准由营口风力发电股份提出本标准由营口风力发电股份安全和生产管理部归口本标准起草单位：营口风力发电股份本标准由营口风力发电股份安全和生产管理部解释第一章总则一、范围为提升营口风力发电股份（以下简称营口风电企业）所属风电企业技术资料管理水平，规范技术资料管理职能、内容和要求、检验和考评，制订本标准。本标准适适用于营口风电企业所属风电企业技术资料各项管理工作。二、规范性引用文件三、定义和术语下列术语和定义适适用于本标准。 1、技术资料是指风电场工作和生产中正在使用技术图纸、技术照片和技术文字材料总称。它包含说明、计划、方案、方法、总结、图纸、纪要、规程、条例、标准、要求、管理措施等。技术资料应含有科学性、服务性、完整性、系统性、真实性、时效性等特点。 2、技术方案是指工程实施项目标事由、设想、范围、内容、意义、投资、效益分析等。 3、安全技术方法是指确保技术方案安全顺利实施方法、步骤、手段、组织等。第二章职责一、生产副总经理 1、负责组织落实实施国家相关技术法规和上级颁发相关技术规程、规范和各项技术管理制度，负责领导技术资料管理工作。 2、负责同意相关技术资料文件。 3、负责监督、检验技术资料管理标准实施情况，对检验发觉问题，提出考评。二、生产管理部 1、是生产技术资料归口管理部门、负责基建、生产、设备、节能、大修、技改、科技、环境保护及各项技术资料管理工作，业务上接收生产副总经理指导。 2、负责编制、审核技术文件（工程图纸、规程及各项方法计划）、技术分析汇报和技术总结，对本企业技术资料管理进行指导、监督和检验。 3、负责分管范围内技术资料搜集整理、归档，并负责依据设备、系统变动情况，技术修改和其相关技术资料，对本部门各专业所保留技术资料正确性、完整性、时效性负责。 4、负责对各部门提出对现用技术资料更改善行审核，并对更更正确性负责。三、档案室 1、落实实施国家档案管理工作规范和标准，对基建、生产、可研等活动中产生技术资料，按管理标准进行科学地分类立卷管理、形成以本企业科技文件资料为主体科技档案管理体系。 2、负责原始技术资料搜集、统计、收档管理、并制订技术资料档案管理标准和制订。四、风电场 1、负责建立健全所辖设备出厂、检验、安装、试运、运行、事故异常情况处理、投产、检修、技改到报废全过程技术资料。 2、负责编制本专业范围内技术文件，技术分析汇报和技术总结，报生产管理部审核、生产副总经理同意。 3、定时检验分管技术资料正确性时效性，并负责依据设备、系统变更情况，立即修订、完善和其相关技术资料，立即报生产管理部审核，生产副总经理同意。 4、在技术资料管理方面，接收生产管理部业务指导和监督。 5、负责本风场生产设备检修、维护技术资料、专题技术资料、节能技术资料、安全技术、运行资料等移交档案室前管理工作。第三章管理内容和要求一、技术资料管理标准 1、企业内部指定、对指导生产和管理等所必需技术资料，必需推行编制、审核、同意程序。对特殊和关系重大技术资料，必需由编制部门组织专题会议分析讨论，并经相关部门会签，生产副总经理同意。 2、严格落实实施国家、营口风电等颁发技术资料文件，本企业编制技术资料不得和上述技术资料相抵触。 3、依据职责范围，生产管理部、风电场应分别保管对应范围内技术资料，技术资料应依据管理标准进行分类、分项保管。 4、对已超出使用期限或已不适应现场实际情况技术资料，应进行技术清理，对有保留价值作废资料，应专门立档保管，不能和现用资料混放在一起。对无保留价值资料，应经技术部门同意后，方可清理销毁。 5、技术资料管理部门和个人，必需了解该技术资料内容和要求，技术资料实施前，必需确定资料正确性，在实施过程中如有疑问，可向编制或审核部门或人员提出，待确定后再实施。 6、技术资料更改，必需按程序进行审核和同意。审核部门和人员要认真分析了解原文件内容和要求，更改文件资料，必需审核、同意原文件同一部门负责。修改后技术资料，应立即书面传达相关部门，相关部门要认真组织对应技术资料修订。 7、充足利用计算机等现代化手段，提升绘制、保留、修改、检索技术资料质量，提升技术资料信息化、智能化管理水平。二、技术资料管理内容 1、建立健全综合性技术资料 ⑴、设备可靠性资料 ⑵、设备技术改造资料 ⑶、科技管理资料 ⑷、反事故技术方法资料 ⑸、职员全员培训资料 ⑹、设备变更异动资料 ⑺、异常情况分析资料 ⑻、其它相关安全生产、经济运行基础资料 2、建立健全专题技术资料 ⑴、安全管理资料 ①、建立安全分析例会和班组安全活动资料。关键统计会议日期和参与会议领导、月度安全情况分析、安全方面存在问题及处理情况，下月安全工作关键等。 ②、“两措”资料，包含“两措”计划及实际完成情况，完成率、未完成项目原因及变更同意手续，实施过程中存在问题、完成后效益分析等。 ③、“工作票”、“操作票”及“反事故安全方法”实施情况相关资料。 ④、多种安全大检验资料及违章档案等资料。包含关键内容、时间安排、检验要求、组织领导及考评方法等。 ⑤、建立健全违章档案资料。 ⑵、设备管理资料 ①、生产设备泄漏治理和动态管理资料（包含设备评定级资料、设备缺点管理资料、设备点检统计等）。 ②、生产设备管理原始统计、台帐。 ③、设备管理标准（包含点检定检管理、设备点检管理、设备维护保养管理、设备给油脂管理、设备“四保持”管理、设备巡检、设备缺点、设备台帐、设备评定级管理等标准）。 ④、设备缺点管理资料。管理制度健全，并严格实施，并实施动态管理统计。 ⑶、运行管理资料 ①、运行管理制度标准、现场运行规程。 ②、运行分析资料、运行设备定时试验资料、风电场安全信息及生产指标、报送资料等。 ③、调度管理资料。包含调度管理制度及人员责任制落实。 ④、“两票三制”管理资料。包含管理措施和要求及实施情况总结资料。 ⑷、检修管理资料 ①、风电机组检修资料（检修准备阶段文件资料、检修过程阶段文件资料、检修总结阶段文件资料）。 ②、检修准备阶段文件资料：是指必需在检修工作开工前要求时间内完成资料，包含计划性文件、操作性文件、管理性文件、其它文件等。 ③、检修过程阶段文件资料：是指检修过程中所产生技术资料，包含修中检修作业文件包及其附件（调试统计、直流缺点汇报、再判定单、不符合项汇报、施工直流整改通知单等）、设备异动完工汇报、设备定时检修项目延期申请单、设备检修项目变更申请单、其它线程统计资料等。 ④、检修总结阶段文件资料：是指检修工作结束后，对检修工作进行总结评价而产生资料，包含重大特殊项目标技术方法及施工总结、改变系统和设备结构设计资料和图纸、质量监理汇报、检修技术统计和检修专题总结、检修工时、材料消耗统计资料、质量监督验收资料、检修作业文件包及其附件、设备试运行统计、检修交待、项目后评定汇报、验收总结评定汇报、机组检修完工汇报单、机组检修总结汇报等。 ⑸、技术监督资料技术监督计划、总结等内容，包含风电机组、化学、金属、绝缘、继电保护等技术监督资料。三、技术资料保留 1、档案室 ⑴、新建或扩建机组施工整套设计图纸、技术文件、设计变更单、关键设计修改图、地下管线图、电缆埋设和接地装置等完工图、电气仪表二次接线图等。 ⑵、制造厂整套安装图纸、说明书、证实书。 ⑶、材料特征试验统计。 ⑷、建筑及安装工程质量统计和验收签证。 ⑸、施工过程中补充地质及水文资料集建筑物、构筑物、大型设备基础沉降观察统计。 ⑹、建筑物、构筑物、大型设备关键测量放线统计及水准统计表。 ⑺、安装统计和分部试运统计。 ⑻、240小时整体试运统计。 ⑼、机组历次检修、重大改造项目统计。 2、生产管理部 ⑴、上级下达相关生产管理各类制度、要求、规程等各类技术资料。 ⑵、机组检修、更改资料。 ⑶、可靠性管理资料。 ⑷、技术监督、技术进步及环境保护资料。 ⑸、两措资料。 ⑹、设备管理资料。 ⑺、运行管理资料。 3、风电场 ⑴、上级下达相关生产管理各类标准、要求、规程等各类技术资料。 ⑵、机组检修、更改资料。 ⑶、备品配件、事故配品资料。 ⑷、关键设备及关键辅助设备台账。 ⑸、两措资料。 ⑹、设备管理资料 ⑺、运行管理资料。 ⑻、技术进步及环境保护资料。 ⑼、设备评定级资料。 ⑽、设备检修验收单。 ⑾、设备异常情况统计。 ⑿、设备运行分析统计。第四章技术资料管理步骤要求 1、部门或个人保留技术资料，应依据资料时效性，做好资料“受控”、“非受控”、“作废”标识。 2、技术资料管理人员岗位变动后，应做好技术资料交接，交接双方推行签字手续，预防技术资料丢失。 3、生产技术文件资料，由生产管理部确定发放范围，领取部门必需签字，领取部门在向下下发时，也必需做好发放统计。 4、生产技术资料修改，由原技术资料起草部门提出修改，生产管理部审核，生产副总经理审定。对关键规程标准等修订，必需由相关部门会签后，生产管理部审核，生产副总经理审定、同意。 5、修改后文件资料同意后，由编制部门下发文件资料更改通知，各保管使用者应将更改内容填写在附页上或在原内容上更改。 6、设备系统改善后，对应图纸及底图由生产管理部组织按本要求进行修改，更改后图纸及底图应完整地交档案室保留。 7、文件、资料保留时限应按相关要求实施。超出有限期限、被新版本替换，应停止使用给予作废，依据文件情况，进行销毁或作保留。第五章检验和考评 1、下属风电企业生产管理部负责监督、检验本标准实施情况，并提出考评意见。第六章附录附录A:技术资料移交、审批、归档步骤附录B:设备异动资料移交、审批、归档步骤附录C:资料更改移交、审批、归档步骤附录D:资料保留时间、地点、（实例）附录A 技术资料移交、审批、归档步骤形成资料文件风电场专责→风场场长→生产管理部→分管领导 ↓ 档案员档案室附录B 设备更新移交、审批、归档步骤设备异动图纸资料 ↓ 各专业专责→风场场长→分管领导 ↓ 档案员 ↓ 档案室附录C：资料更新移交、审批、要求步骤需要新资料各专业专责→风场场长→生产管理部档案员档案室附录D: 资料保留时间、地点（示例）分类号归档范围保管期限归档部门 1 生产技术管理综合生产管理部门 2 计划、基建管理 20 长远计划（含城网发展计划）永久生产管理部 21 勘测设计管理（资格认证、设计招标、投标等）生产管理部 22 资格认证书、标和中标长久生产管理部 23 基建工程管理要求、措施等（征、租土地、建筑市场管理等）生产管理部关键长久通常短期 24 工程项目管理长久或短期生产管理部 25 工程概算定额管理要求及外包管理（含外包队伍资格认证、招标投标、外包协议）生产管理部关键长久通常短期 26 企业定额（含预算、资金、消耗材料、工具定额）短期生产管理部 27 统计、报表、简报生产管理部年度统计报表长久其它、简报短期 3 生产管理生产管理部、风电场 30 设备技术管理通知、要求、措施等（设备可靠性管理、设备评级和可调出力、设备异动、完善化、备品定额管理、固定资产管理等）关键长久通常短期 31 生产技术管理通知、要求、措施等关键长久通常短期 32 检修、调度、运行管理（机组检修[大修]计划、计划、技术改善、方法、运行方法、电网、电压、负荷管理、继电保护）年度以上计划、总结和关键管理文件长久其它短期 33 三项费用工程计划、总结、汇报、批复（设备更新改造、技术方法、零星购置）长久生产管理部 34 四项监督和过电压保护（金属、绝缘、化学及其它生产技术监督和网络活动）生产管理部、风电场关键长久通常短期 35 节能管理（含节水、节电、节煤、线损）短期 36 带电作业短期 37 统计、报表、简报年度统计报表长久其它、简报短期 4 施工管理生产管理部 40 施工及设备管理工作计划、总结（设备可靠性管理、设备评级和可调出力、设备异动、完善化、备品定额管理、固定资产管理等) 年度、关键长久其它短期 41 施工调度会议、设备工作会议文件短期 42 施工技术及设备管理要求、措施、条例、通知等关键长久通常短期 43 设备订购、报废（含设备选型、经济效益估计、订购协议）主设备长久通常设备短期 44 统计、报表、简报年度统计报表长久其它、简报短期 5 安全环境保护生产管理部 50 安全技术管理通知、要求、通报、会议纪要等生产管理部关键长久通常短期 51 安全技术方法、总结（含事故方法、安全教育等）生产管理部年度长久其它短期 52 迎峰渡夏和防自然灾难短期生产管理部 53 压力容器管理短期生产管理部 54 事故汇报、调查分析（含设备、人身、交通等非生产事故及障碍、未遂事故）生产管理部重大、特大永久考评事故长久其它考评事故短期 55 特殊工种考评短期生产管理部 56 环境保护通知、要求、会议纪要生产管理部关键长久通常短期 57 环境保护调查和污染治理（含大气、水、噪音污染及费用和赔偿）长久 58 统计、报表、简报年度统计报表永久其它、简报短期 6 科技管理生产管理部 60 科技计划、总结、长远计划年度及以上长久 61 科技管理通知、要求、会议纪要关键长久通常短期 62 科技管理协议、协议（注：针对具体项目标科研档案）长久 63 技术革新和合理化提议短期 64 现代管理短期 65 专利管理长久 66 学术论文、出国考察汇报、汇报、专题总结、专题材料关键长久通常短期 67 统计、报表、简报年度统计报表长久其它、简报短期 7 质量管理生产管理部 70 全方面质量管理计划、要求、培训、考试、检验措施、要求及关键长久培训、考试、检验及通常短期 8 通常短期 82 生产技术规范（上级和本企业颁发规程、制度、条例、措施等）长久 83 本企业技术标准长久 84 本企业管理标准长久 85 本企业工作标准（党、工、团工作标准亦入此长久 86 统计、报表、简报年度统计报表其它、简报 9 信息工作 90 相关信息工作通知、要求等短期 91 计算及应用和管理短期生产管理部 92 本企业编制计算机软件、盘片材料（含：分库保管）生产管理部本企业编制系统支撑软件或关键应用软件长久本企业编制通常应用软件短期 93 档案工作综合部关键长久通常短期 94 图书资料工作关键长久通常短期 95 情报工作综合部关键长久通常短期 97 统计、报表、简报生产管理部年度统计报表长久其它、简报短期

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