环境管理体系策划及设计样本.doc

文 件 名
环境管理体系策划和设计
电子文件编码

页 码
6-1

策划活动应是ISO14001标准要求17个要素全部明确化、具体化和文件 化，对于首次建立体系组织，可按以下步骤进行：制订环境方 针；环境管理体系文件框架设计；组织环境管理体系结构及职责确定；环境目标、指标及方 案制订；程序文件清单确定；全部文件编制并投入运行。

●制订环境方针
（1）应搜集和使用以下信息资源：
①初始环境评审结果；
②组织经营战略及战略计划，如组织长远战略中环境条款、能源及资源条款等 ；
③现有相关环境问题承诺和申明；
④现有其它方针，如职业健康、安全、质量等方针；
⑤相关方如职员、执法机构、居民、用户、投资者等见解和要求；
⑥相关和适用法律、法规；
⑦成文环境标准，包含ISO14000系列标准；
⑧和组织相关其它组织环境总体标准申明，如政府、社团、产业协会环境声 明，国际商会（ICC）可连续发展宪章，里约热内卢环境和发展宣言等；
⑨组织认同其它法规和要求；
⑩其它类似组织环境方针范例；
明确限定方针适用地理及组织界限，即方针适适用于哪些国家和地域哪些 现场、部门和活动；

文 件 名
环境管理体系策划和设计
电子文件编码

页 码
6-2

特定地域或区域性环境计划和条件
组织所隶属更大组织环境方针。
（2）起草环境方针
一个符合ISO14001标准要求环境方针应包含以下多个基础承诺：承诺遵守环境法律、 法规及其它要求；承诺连续改善；承诺污染预防。环境方针中应指明实现上述承诺基础途 径，即要向全体职员传达文s件化环境方针并付诸实施，方针可被公众获取以接收监督。
（3）环境方针公布、实施及评审
①方针公布应内部优先于外部，组织内部全体职员应熟悉和了解环境方针，管理 者不应错过和全体职员相关环境问题对话机会；
②被授予足够权限环境管理者代表和其它管理者，应负责安排人员，依据环境方 针和环境初始评审结果，起草制订具体目标、指标和环境管理方案，从而进入体系建立 和实施实际性阶段，环境方针实施之前，组织要对初始环境评审阶段环境原因评价结 果进行重新审定，以使环境方针中相关要求在关键环境原因中得到表现；
③为确保方针连续适用和有效性，即使在体系建立阶段，假如出现以下情况，应 对方针进行重新评审和修订：
a.市场形势发生改变；
b.法律、法规及相关标准更新或增加；
c.生产过程、产品发生改变；
d.组织合并或吞并其它组织；
e.公众或相关方提出新要求；
f.为满足第二方审核或第三方审核等。

文 件 名
环境管理体系策划和设计
电子文件编码

页 码
6-3

●环境管理体系文件框架设计
现有ISO14000系统标准中未要求ISO14001环境管理体系文件框架，但环境管理体系文 件通常可分解成四个层次：
(1)环境管理手册；
(2)环境管理程序文件；
(3)作业指导书；
(4)统计及汇报类文件。
●环境管理体系组织体系结构及职责划分
组织应让各层次管理者和职员明确自己负担环境责任和义务。应让全部职员知道：履 行环境职责、遵守环境方针及实施环境管理要求是她们工作一部分。成功地推行环境职责 ，应成为考评全部职员最关键指标之一。
（1）环境管理体系组织结构同其它管理体系一样应包含四个关键要素。
①组织结构图；
②工作职责和范围描述；
③明确汇报路径和步骤；
④行为规范和任务指标。
组织结构最直接功效是应使全体职员明确“谁应做什么？”和“怎样实施控制？即向 谁请示和汇报，指示谁做什么和检验做得怎样？”
（2）环境管理体系职责划分应进行必需协商，最终由最高管理者确定。
（3）不一样层次和不一样角色含有不一样职责。
（4）为了使体系中各个要素及功效整体发挥作用，首先抓好沟通，在确定组织结构 信息传输和控制机制（如路径或方向）时，应给予充足考虑。

文 件 名
环境管理体系策划和设计
电子文件编码

页 码
6-4

（5）在职责划分时，应充足考虑初始环境评审确定环境问题及部门，以避免责任 反复或出现空白。
（6）最高管理者应对组织环境行为和体系运作负担最终责任。但日常，如建立 、维护体系工作由她委任代表实施。
（7）任何职责，名义上分给部门还是部门经理并不关键，部门经理应该了解，部门 内一切工作责任最终应由她负担。
（8）对于任一层次人员，任务能够指派，责任不能分摊。
（9）组织每一层次和角色，全部应负担对应职责。
（10）划分了职责，还应授予对应权限，并提供其对应资源保障，以使她们能够 负担责任和发挥作用。
●制订环境目标指标和环境管理方案
（1）通常要求——制订目标指标准则
组织在制订环境目标、指示时应考虑法律及其它要求、关键环境原因、可选技术方案、财务 运行和经营要求、相关方见解及环境方针，尤其是污染预防承诺。
（2）制订环境目标、指标和管理方案过程。
①分析环境原因识别和评价结果，确定优先项。下表描述了优先项判定标准和方 法，组织能够依据本身环境情况进行改善或取舍。
优先项判定
紧急优先
高度优先
中度优先
低度优先
对人类或环境威胁严重
环境污染可能性极大
同方针严重不符合
和方针轻微不符合
对组织生存发展有威胁
同法律、法规及标准不符合
可能含有商业机会

文 件 名
环境管理体系策划和设计
电子文件编码

页 码
6-5

②制订目标、指标
组织在制订目标、指标时应充足考虑其设定标准及其优先性分析结论，并遵照以下要求：
a.目标、指标应明确对比参考值；
b.目标、指标应明确或分解到每一相关层次和部门；
c.已分解到部门或层次目标、指标应深入分解出时间段及其指示值；
d.假如可行应尽可能量化，并设定科学测量参数；
e.设定具体时间限制；
f.避免空洞或含糊不清；
j.避免过于保守甚至不及现有水平；
h.避免目标过高失去可行性；
i.避免避重就轻违反方针承诺；
j.必需时评审/修订。
③环境管理方案制订
a.提出数份备选方案；
b.备选方案筛选排序；
c.方案可行性分析，包含技术、成本、效益、环境行为改善可行性、市场机会等分析 评价；
d.确定/同意最终方案计划，并文件化。正式方案应包含：
——方案对应环境目标、指标
——部门、人员职责任务分工
——方法方法、技术手段
——实施程序立即间进度计划

文 件 名
环境管理体系策划和设计
电子文件编码

页 码
6-6

——资源配置(投资预算等)
——培训需求，运行控制文件，监督跟进、测量、评定分析、验收方法等控制机制。

●运行控制/应急准备程序清单确定
ISO14001标准全部17个要素中，有11个标准要素明确要求建立和保持程序；其它多个要 素，组织自行决定是否需要编制程序，如目标、指标制订程序、管理评审程序等。
●体系运行和保持
见本章第四个文件，即“HJJL004”一文。