航空公司建立安全管理标准体系的探索与思考.doc

航空公司建立安全管理体系摸索与思考编者按：本文刊登于中华人民共和国民用航空2月刊，作者王清晨为民航管理专家、民航管理干部学院专家，转载此文旨在达到如下几点目：其一，学习王清晨专家对SMS(安全管理体系)内涵与精髓深刻理解；其二，思考其在SMS建立与履行过程中思考问题方式和解决问题办法；其三，汲取其在项目管理办法运用方面成功经验。航空公司建立安全管理体系摸索与思考作者：王清晨（民航管理专家）近年来，国内航空公司虽然在管理体制、规章原则、技术等方面开展了某些创新和突破，有了长足进步，但在安全管理上依然存在许多局限性，与发达国家管理水平相比差距还很远。因而，借鉴国际民航发达国家在安全管理方面先进成果，树立以风险管理为核心当代安全管理理念，保存并继承民航安全管理经验中原有精华，建立符合国内航空运送业特点安全管理（SMS）体系，对突破老式管理模式局限，贯彻科学发展观，实现安全管理关口前移，进行安全闭环管理，构建安全管理长效机制，健全安全责任制，加强安全文化建设，具备十分重要现实意义。笔者作为东航云南分公司建立安全管理体系（SMS）项目负责人，有幸组织与参加了SMS建立全过程。这里特将摸索经验与思考提出与人们共享，盼望携手走出一条适合中华人民共和国航空公司安全健康持续发展之路。一、云南分公司建立安全管理体系经验1、审时度势，着眼全局，抓住机遇，及时启动SMS项目建设。ICAO公约附件6航空器运营第30 次修订规定：从1月1日起，国家应规定航空运营人实行被局方接受安全管理体系（SMS），至少涉及辨识影响安全危险源；保证采用必要改正办法来维持可接受安全水平；对已获得安全水平进行持续监督和例行评估；对整个安全水平进行持续改进；清晰界定运营人各级安全责任，涉及高层管理直接安全责任；制定飞行安全文献系统，供运营人员使用和为其提供指引。为此，民航局于底发出了航空承运人实行SMS告知规定和初发布了建立SMS征询告示。东航云南分公司本着建立具备自己特色，改良既有安全管理办法，汲取安全管理工作实践中总结出来经验和行之有效做法，敢于摸索创新基本原则，在评估了既有安全文化、管理水平、人员素质等方面差别后，公司决定从大处着眼，小处着手，采用“循序渐进”办法，尊重SMS建立普通规律，先建立SMS基本模式，在运营过程中边实践、边改进，不断提高SMS质量与层级。因而，为了全面提高安全管理水平，构建新型安全管理长效机制，依照公司实际，结合SMS各要素规定，公司在初工作会议上明确提出了依照ICAO公约附件6和SMS征询告示规定，整合和深化公司原有质量管理体系，全面建设安全管理体系（SMS）战略目的。在做了项目履行设想、办公场合、人员选取、启动经费初始准备后，公司正式启动了SMS建设项目。2、科学编制策划案，建立履行机构与工作机制。公司编写了东航云南分公司建立与履行安全管理体系（SMS）项目实行方案，作为指引此项工作大纲性文献，并制定了其支持性文献东航云南分公司安全管理体系（SMS）建立和履行工作各阶段实行筹划，涉及前期准备工作、体系策划、文献编制、试运营、体系运营及内审、承认准备及承认、体系维持与改进等7个阶段，计90余项详细工作任务，明确了各阶段工作内容、规定、负责人、时间段。同步，建立了“安全运营质量管理通报制度”，在每个阶段实行前、实行中、实行后，发布和通报有关指引意见、工作规定、实行办法和改进方向，到当前为止，发布了近50期通报，400余页，8万多字。还在公司内网建立了“安全管理体系”专栏，增进了项目履行。公司与各部门签定了建立和履行安全管理体系（SMS）责任书，制定了配套奖惩制度。建立了公司项目履行三级网络：成立了以公司总经理为组长安全管理体系项目领导小组，先后召开了三次专项会议，指引和监督项目履行工作；抽调了20余名业务骨干组建了公司SMS项目办公室，负责项目策划、组织、实行、协调和监督；成立了各部门履行小组，负责组织实行部门项目履行工作。项目办还建立了考勤、周讲评会、周学习讨论会、责任督促检查贯彻、通报及定期报告、集体讨论协商和审批、宣传报道等七项内部工作制度。同步，还在每月安委会上做专项报告，通报SMS项目工作进展状况与需要解决问题。对19个重要运营部门开展了安全管理现状诊断工作，找出了与SMS征询告示规定有较大差距15项需要改进或完善系统性问题，拟定了安全基线。上述举措为保证SMS项目履行有组织、分环节、定期间、保质量进行，为实现公司战略目的提供了有力组织和制度保证。3、做好各阶段培训与宣传工作，打好履行工作基本。针对各阶段核心工作任务，对各级管理和履行人员组织开展了专项培训。第一阶段举办了四期“安全管理体系（SMS）建设培训”，第二阶段举办了二期“安全管理体系（SMS）基本知识培训”、二期“危险源辨识和风险分析/评估知识培训”，第三阶段举办了二期“SMS文献编写培训”，第四阶段举办了一期持续10天“SMS 文献宣贯培训”，总计培训1000多人次。编写了专项培训教材300余页，5万多字。通过培训，使各级履行人员提高了对新型安全理念结识，掌握了SMS基本理论、危险源辨识、风险分析/评估和控制、体系文献编写知识、办法和要领，为SMS项目各阶段核心工作开展奠定了夯实基本，保证了质量安全体系手册贯彻到大多数员工，使她们树立了依照手册实行管理和组织生产活动理念。4、制定安全政策、质量安全目的，系统界定各层级安全管理责任与贯彻履行和维护SMS责任。安全政策是公司如何保证安全生产、提高安全管理水平指引思想，质量安全目的是公司各项质量安全评价指标盼望值。运用制定目的SMART理论，结合公司实际运营水平，制定了既符合SMS征询告示规定又符合ISO规定16项安全政策和具备可测评、可实现25项质量安全目的，分解形成了530余项部门指标，拟定了层级目的分析记录、过程控制、改进办法，建立了公司目的控制基本。为满足局方履行SMS有关规定，防止安全管理与风险管理职责漏掉或不明晰，组织对公司管理层和22个业务部门工作职责进行了系统性修订，明确了公司总经理、副总经理所应承担相应安全责任及在SMS中各自承担责任，增长了安全总监职责与权限，合理划分了安监部与运标部在SMS中各自承担责任，在体系设计与建立时，拟定了由运标部、安监部负责公司SMS设计和整体维护工作，负责公司质量安全目的制定以及质量安全管理手册有效性控制和总体管理；各部门一把手为SMS履行工作第一负责人，负责本部门SMS建立健全，组织实行与持续维护，拟定了本部门履行机构和人员，授权其开展对本部门质量安全目的、质量安全文献/手册有效性控制和宣贯等工作，负责对质量安全管理手册适当性、充分性和有效性进行测评，通过改进使之始终能满足SMS规定。在体系运营时，规定各部门严格贯彻责任制，积极积极完毕所负责各项任务，严格依照手册开展各项工作，对的对待SMS履行过程中遇到各种困难，本着敢于摸索、积极进取态度去解决执行中新问题或矛盾，不断积累经验，在实践中检查规程。调节完善了航空安全委员会、质量管理委员会和服务质量委员会职责。上述界定后职责已在程序文献中体现，基本符合了征询告示规定。5、完善风险管理机制，建立危险源数据库，拟定风险评价办法，实行风险控制。成立了风险管理领导小组，负责环绕公司质量安全目的，组织、指引、布置和监督风险管理工作；风险领导小组下设安全运营管理、飞机工程与维修、客货运送服务与管理、人力资源与计财审、行政事务与后勤保障、信息技术、党纪工团七个专业风险评估小组，负责对公司风险管理初始信息和各项业务管理及其重要业务流程进行风险评估。明确了运标部为风险管理职能部门，拟定了各部门风险管理职责。按照SMS原则规定，编写了风险领导小组和专业风险评估小组工作程序、危险源辩识和风险评价工作程序、风险控制管理程序、数据分析及改进控制程序、安全管理体系系统评价控制程序等风险管理程序，研究拟定了公司危险源辨识办法、风险管理矩阵模型、风险评价办法和风险控制手段。通过对部门系统管理、组织机构及职责、工作流程、业务接口、文献记录等方面全面分析，分解了近1300个生产和管理过程，初步建立了有3000余项危险源数据库。同步，分别对其进行了综合风险评估，评估了风险级别，制定了消除、减少和缓和风险控制办法，拟定了风险管理优先顺序。初步建立了监督测量和改进机制，建立了对系统运营状况进行监测机制，以持续改进SMS有效性，不断减少安全风险。6、运用ISO体系管理平台，建立既符合SMS规定又符合ISO原则质量安全管理文献体系。ICAO借鉴了ISO9000与OHSMS等国际原则办法，建立了SMS实行原则。因而，建立SMS不是要否定既有管理体系，而是将组织事故理论和系统安全思想引入到既有管理体系，是建立在规章基本上系统管理，侧重对管理和机制约束。公司以既有质量管理体系为基本，有机地将安全管理体系与其融合，再完善了SMS规定若干要素，形成了质量安全管理体系。针对各部门所承担工作责任，将辨识出危险源与风险控制办法、影响目的完毕因素、非常规活动控制、保证与改进规定等方面内容，对相应质量管理体系规程进行了补充和优化。经公司四次全面系统审定后，编制了初步满足“三性两符合”（有效性、可操作性、充分性；符合ISO原则、符合SMS征询告示规定）总体原则三级质量安全管理文献体系，涉及一级1 本质量安全总册；二级1 本安全运营质量管理手册、1本应急处置手册和22本业务管理手册；三级26本部门工作手册，计51本手册共计600多万字，包括1100各种管理规程、部门管理规定或作业指引书，初步建立了满足规定质量安全管理文献体系。7、建立沟通协调与顾客满意度测评机制，规范信息获取运用方式，为安全管理科学决策提供根据。为贯彻CCAR-121.43款、ISO原则条款5.5与SMS征询告示规定，有效解决SMS运营过程中突出矛盾或纠纷等问题，弥补寻常安全管理缺失，避免质量安全管理工作虚位和错位或不到位，真正体现“机关为基层服务、后勤为一线服务、地面为空中服务、全员为旅客服务”闭环管理思想，建立了质量安全管理协调制度，顾客满意度测评制度（涉及对公司内、外顾客满意度测评），制定了有关配套规程，进一步完善了公司SMS内涵。采用对寻常生产运营过程中各类信息及数据收集分析和调查核算，从一定限度上基本掌握了安全运营、质量管理、服务保障等方面运营现状，为改进工作提供了根据。按照SMS征询告示规定，进一步明确了各类信息收集渠道和分析运用规定等内容，补充修订了有关业务管理规程，建立了员工安全报告和反馈等机制，通过加强对各类运营数据、不安全事件、员工安全报告、安全经验教训等方面信息监控和分析，做好有关数据记录、分析与运营记录，有效评价整个公司质量安全状况，查找存在局限性和问题，对存在问题特别是也许存在危险，及时分析和采用纠正防止办法予以解决，并合理实行风险控制，及时采用相应改进办法，从而为安全管理科学决策提供根据。8、健全SMS三级审核机制，建立质量安全审核员队伍，做好内部审核工作。现行运营规章是对生产和运营过程规范，是建立和有效实现SMS前提和基本，公司原有安全运营监察与内部质量审核机制是对其能正常实行运营必要保障，SMS也规定定期对公司政策、程序与有关规章、法律进行符合性检查。因而，成立了以总经理为组长，安全总监为常务副组长，其她公司领导为副组长，公司重要职能机关第一负责人为成员安全运营监察与质量安全审核领导小组，全面领导和负责公司安全运营监察与质量安全审核工作。根据CCAR-121、ISO原则和SMS征询告示规定，拟定由运标部、安监部负责安全运营监督检查与质量安全监督审核工作，监控及维护运营规章持续符合性，负责公司质量安全管理体系审核组织；各部门指定或拟定本部门监督审核机构和人员，负责对贯彻执行QSMS状况进行持续性监督审核。编制了质量监督检查控制程序、内部审核评估控制程序、运营监察员/质量安全审核员管理程序、不合格控制程序、安全检查工作程序以及各部门内部监督审核规程，使公司和各部门监督审核形成了制度化。调节、补充、整合了原有安全运营监察员与质量审核员队伍，组织进行了SMS审核培训，学习SMS理论知识和审核基本知识，保证了内审工作能在一种较高原则上进行。在完毕了质量安全审核员聘请后，组织编制了SMS审核单，开展了SMS审核，根据SMS文献系统地查找也许存在职责缺失、危险隐患、风险防止和控制办法缺陷、接口关系不清等方面问题，并进行了纠正和防止，为持续改进体系提供了精确根据。9、系统评价体系，实行管理评审。为保证SMS适当性、充分性和有效性，保证各类输入信息充分性和精确性，根据数据分析及改进控制程序和安全管理体系系统评价控制程序规定，在运营过程中，加强对各业务流程或过程监视、测量与控制工作，广泛收集各类运营数据和信息，进行数据分析和系统评价，按照管理评审控制程序开展了管理评审，管理评审会议由总经理主持，各部门一把手参加，对公司质量方针、安全政策、质量目的，质量安全管理体系文献运营状况，组织机构、职责分派和人员、资源配备，航空运送服务实现符合性，质量安全审核评估和监督检查（涉及运营、安全、服务），顾客满意度（涉及内外部顾客）调查分析、投诉解决，风险管理，信息获取、持续监控、数据分析和系统评价， 安全经验教训，纠正和防止办法，影响质量安全管理体系维持和变更状况等方面进行了系统评价，提出了体系改进意见与纠正防止办法，保证SMS有效运营。10、建立目的考核与健全绩效奖惩制度，保证安全管理体系持续改进。为使每个工作流程或过程形成互相监督、互相制约闭合管理，环绕公司质量安全目的与分解细化详细指标，制定相应达标考核细则，与工资奖金分派接轨，逐月考核，充分调动团队与个人积极性。为保证公司各部门和全体员工严格遵循运营手册和质量安全管理手册规定，科学规范、正的确施“安全生产、人人有责”考核原则和奖惩制度，防止和纠正违章违纪行为，维护运营手册和质量安全管理手册严肃性和权威性，达到航空安全、航班正常和优质服务目，系统制定了涉及飞行、工程维修、客舱安全、飞行签派、航行情报、地面运营保障、危险品运送、空中保卫、综合质量管理等九个方面事故、差错原则计443项，修订和完善了公司质量管理事故、差错处置控制程序、质量管理奖惩规定、质量管理考核算施细则，为公司进一步深化绩效管理提供了有力规章保障。实行SMS后要持续进行安全绩效监测及评估，评价实行SMS先后，公司安全管理水平变化状况和体系运营状况，始终保持积极积极、科学发展观点与态度，持续改进SMS。二、对云南分公司实行安全管理体系思考云南分公司只能说完毕了SMS建立基本模式，有了一种良好开端，是万里长征走出第一步，离SMS规定尚有很大差距，大量更深层次、更艰巨任务还在运营阶段后进一步升华，应苏醒地思考如下几种方面问题和亟待改进方面：1、坚持“安全第一、防止为主、综合治理”方针，不断强化质量安全意识，努力转变管理模式。公司虽初步建立了SMS模式，但体系作用还不能得以充分发挥。在SMS建立初期，由于少某些干部员工思想结识不到位，观念尚未主线转变，以为履行SMS项目只是玩“新花样”，作“表面文章”，对SMS履行意义、公司发展需要、以人为本真谛结识不够、理解不深 ， 抱着敷衍了事态度，沉不下心来，不能认真学习、掌握领略履行SMS 重要意义，既缺少组织筹划，又不肯积极沟通；既缺少应有热情，又不能认真负责，因而执行起来是被动甚至是悲观，影响了SMS项目质量。因而，一要在履行SMS全过程中，要坚持贯彻“安全生产责任制”，贯彻“管生产必要管安全”和“四不放过”原则，坚持“五严”规定，坚持对保障安全“重点单位、重点环节、重点人员、重点时段、重点岗位、重点季节”等安全生产工作中风险较大重点常抓不懈。二要加强对SMS征询告示及民航局有关规定学习，进一步理解其内涵，强化全员质量意识、安全意识、规章意识、风险意识和参加意识，积极调动员工贯彻规章和维护体系积极性，保证公司遵章守纪、依法管理、依法生产。三要转变观念，打破固有思维定势，结合公司实际状况，不断改进和创新既有管理模式，突破依托规章来进行安全管理局限性。四要继承与融合本来好管理办法和手段，继续摸索质量管理体系与安全管理体系结合点，讲求实效，按照系统化原则形成互相统一、互相协调、互相补充、互相兼容有机整体，形成用系统办法管理安全模式。五要通过实行SMS项目，普及一种先进系统安全管理理念，培养一支懂风险管理，有质量安全管理能力专业人才队伍，建立一种新型管理体系。2、注重动态安全风险管理，深化完善体系文献，加大内部审核评估力度，持续改进质量安全管理体系。由于对关系到公司质量安全、效益和发展许多不利因素还存在结识局限性、预计不准，缺少预见性和前瞻性，欠缺危险源辨识和风险分析评价有关知识，再加上本系统/专业工作流程有缺陷，思路和办法上缺少整体观念与系统考虑，内部把关不严或未实行内部审核等问题，因而，建立SMS深度不够、定位较低、系统性较差、流程不完整、文实不符，详细体现为：编写SMS文献时，常采用“打补丁”方式对现行质量管理体系文献进行修订，编写文献缺少对影响目的实现环节控制，缺少非正常状况控制流程，核心或重要接口上解决简朴甚至漏掉，SMS规定建立安全信息、安全教诲、安全调查、员工报告和反馈等方面支持性系统较为薄弱，SMS文献，还需进一步明确表述出每一系统和环节职责权限、核心控制点和控制办法，以达到“沟通意图”和“统一行动”目。建立危险源数据库数据有缺漏、描述不精确，风险级别评估不合理和风险控制办法不到位，对所有生产/管理过程危险源辨识不充分，辨识危险源未从人、机、料、法、环等方面对各过程进行综合考虑和分析，不能有效评估所制定风险控制办法防止和纠正功能，缓和办法效果尚有待评价。与安全管理体系相匹配管理机制、职责、资源等问题还需高层面专项研究，统一协调解决。同步，还需进一步提高自我监督、自我审核、自我纠正和自我防止能力，充分发挥其对体系安全绩效测评与监控功能，优化监督审核评估机制，加大内部审核评估力度，多层次、全方位查找SMS运营中存在问题，进一步分析问题因素，制定和贯彻有效纠正防止办法，并加强对办法实行状况和效果监控，保证持续改进SMS。3、打造积极安全文化，构建安全管理长效保障机制。SMS中明确提出了安全文化建设规定，也指出了高层管理者示范效应和爱惜员工对公司信任要点，倡导和营造积极安全文化，内涵丰富，外延宽泛，涉及了公司在创造和应用社会物质财富过程中，产生各种安全理念和安全价值观。这些理念和价值观对于公司规章、手册和程序不能详细、详细覆盖地方，将起至关重要作用。搞好安全文化建设自身又对SMS建设至关重要，由于离开了公正安全文化，风险管理、信息获取以及防止纠正办法贯彻都不能较好实现。因而，在开展SMS安全文化建设时，一要着眼于建立保证安全长效保障机制，积极开展超前性、预见性风险管理活动，建立动态安全风险评估机制和事故预警制度，按照既定安全政策、目的和程序，采用闭环管理原理，不断地辨识危险源，掌握系统发生危险也许性及其危害限度，做好应对突发事件思想准备、机制准备和工作准备，进一步完善公司危预警机制和应急预案，减少事故、事故征候和各种差错发生概率；二要转变观念，通过宣贯培训，保证广大员工进一步理解积极安全文化内涵、实质、合用条件及发挥作用内在机制，防止浮现安全文化建设标语化，流于形式现象；三要对安全文化建设进行整体思考，建立相应制度保障，建立以人为本容错纠错机制，要在安全管理思路、安全政策、目的管理、勉励机制、信息管理、报告与沟通等方面有所创新，充分发挥安全文化价值和作用；四要注重“自上而下”地推动，各级管理者要率先垂范，身体力行，用自己态度和言行来影响员工，不断努力营造以人为本安全文化氛围，激发员工主人翁意识。通过建立科学、先进、文化安全管理自律机制，提高全体员工认同感、信任感和责任感，使安全文化进一步每个员工心里，为公司打造牢不可破安全盾牌，实现从要我安全、我要安全、我懂安全到我会安全转变，形成一种全体员工共同自觉遵守和认同价值理念、行为准则和道德观念。建立SMS是一种庞大系统工程，涉及公司方方面面基本性工作，各项工作开展环节顺序并没有明显界限，它们之间环环相扣、互相交叉、相辅相成。建立SMS是一种动态、持续改进管理过程，需要立足实际，掌握SMS思想实质，以积极态度和信心，坚持不懈，不断实践，重复检查，才干由表及里、由浅及深、由感性结识上升到理性结识，充实内涵外延，建立一种符合自身实际、规范原则安全管理体系，最后实现提高航空公司安全管理水平目的。本文刊登于中华人民共和国民用航空.2