股权投资尽职调查材料清单模板.doc

股权投资尽职调查材料清单 (请尽可能提供电子版或扫描件材料)一、 企业基础情况方面资料1、企业概要(企业介绍、企业章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件或扫描件)2、企业资质和荣誉（请附相关证书复印件）3、企业历史沿革4、企业对外投资情况（请附上相关股东会决议等文件）5、其它关联企业情况6、企业关键产权情况6.1 商标情况（请附商标证书复印件）6.2 土地、房产情况（请附土地使用权证、租房协议等复印件）6.3 无形资产评定汇报（如有请附上）7、企业组织机构及管理机制8、企业及其子企业股东名称、投资金额、股权百分比和历年资本变动情况 9、企业职员情况 9.1 法定代表人简历 （请附资格证实书及身份证复印件） 9.2 企业董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及此次融资业务具体经办人员简历二、 相关企业产品和市场情况方面资料1、关键产品分析（销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率改变趋势）2、营销策略 、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域 3、产品获奖证书、高新技术产品认定书情况（请附相关证书复印件）4、关键产品生产步骤 5、前10大用户年度销售额、所占销售总额百分比、回款情况6、关键原材料供给商情况 （请附供给协议或协议复印件）7、外销（出口）渠道、关键市场和趋势 （请附协议或协议复印件）8、企业重大协议或协议（请附上复印件）三、 生产及质量管理1、关键生产设备数量、质量情况、优异程度、产能负荷度2、未来关键技术改造和设备投资计划3、生产计划制订、协调质量管理取得认证、质量管理体系、包含领域、质量人员技术素质及关键检测设备数量、优异程度 4、产品因质量问题退回及折让历史和现实状况四、 技术及研发1、技术研发人员数量及专业素质2、近3年新品每十二个月研发品种数量、新品销售数量、销售收入和占总销售收入比重3、企业产品和竞争对手产品技术性能比较4、研发技术设备配置情况5、研发资金投入金额6、研发方法（技术合作、技术交流、自主研发）7、专有技术和专利技术8、目前和以后三年技术开发及研发项目一览表，并分析其优异性及效益五、行业和市场情况资料1、行业概况2、行业技术水平及竞争情况3、行业管理体制4、行业市场情况5、行业市场前景六、财务会计信息情况方面资料1、关键会计政策1.1存货计价方法1.2固定资产折旧政策1.3税务政策1.4收入确定方法1.5坏帐准备金提取方法1.6企业内部资金管理方法1.7结算方法 1.7.1请介绍企业和上游用户（供给商）结算方法和结算期1.7.2请介绍企业和下游用户（用户）结算方法和结算期2、近三年经审计财务汇报或加盖公章财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）3、如无法提供审计汇报或财务报表请认真填写下列表格（见附件） 七、同业竞争和关联交易情况方面资料1、同业竞争情况2、关联方关系及其重大交易八、企业现存诉讼、仲裁事项情况方面资料1、企业现在在中国境内外是否包含/可能包含刑事诉讼、民事诉讼（包含破产程序）、仲裁或其它任何司法程序、行政程序，并请提供相关情况说明及相关证实文件。2、现在立即引发上款所述程序任何事件（如推行协议过程中违约事件、违反法律情况、协议双方发生争议、用户投诉等）具体情况及证实文件。3、现在还未实施完成仲裁机构、司法机构及行政机构裁决、判决及决定。4、包含企业职员、且还未处理完成工伤、意外、交通事故情况。九、环境保护方面情况资料1、企业所取得相关环境保护事宜证书、许可及同意文件、和企业为取得前述文件向相关部门提交申请材料。2、企业作出任何环境汇报副本。3、政府环境管理机构发出相关企业环境保护事宜全部通知、决定及评定汇报副本。4、环境保护诉讼/纠纷情况说明及证实文件。十、企业相关政府扶持项目情况 1、企业申请政府资金项目情况 2、企业申请政府资金获批申请汇报或可研汇报等十一、本轮融资情况方面资料1、融资计划（包含但不限于） 1.1融资金额 1.2稀释股权百分比2、最近三年企业盈利估计 3、本轮融资及上市时间安排方面资料十二、附件：（如无法提供审计汇报或财务报表请认真填写下列附件）近三年简明资产负债表汇总表 单位： 万元关键指标-12-31-12-31-12-31-5-31一、 资产总额1、流动资产 货币资金 短期投资 应收票据 应收帐款 减：坏账准备 应收帐款净额 预付帐款 其它应收款 存货 待摊费用2、长久投资3、固定资产 固定资产原值 减：累计折旧 固定资产净值 固定资产清理 在建工程4、无形资产5、递延资产二、 负债及权益负债累计1、流动负债 短期借款 应付票据 应付帐款 预收帐款 其它应付款2、长久负债 长久借款 应付债券 长久应付款 其它长久负债全部者权益 实收资本 资本公积 盈余公积 未分配利润下述明细必需和报表一致，行数不够请添加， 贵企业部分账户截至6月5 日组成明细说明以下：1、货币资金开户行开户性质存款余额(万元)累计2、应收账款请列出截至填报日期为止应收账款企业欠款情况。若同一用户所欠账款由多笔不一样时间发生业务组成，请根据欠款发生时间分笔填列。金额应收单位业务名称账龄当期应收款和上年末相比增加（或降低） ，原因是： 。应收账款账龄分析：帐龄户数金额(万元)金额百分比（%）累计3、存货（注：产成品填至二级明细）关键存货名细（需列出前三到五名，下同）：存货名称金额当期存货和上年末相比增加（或降低） ，原因是： 。4、预付款，关键明细以下：金额预付单位业务名称账龄当期预付款和上年末相比增加（或降低） ，原因是： 。5、应收票据 万元项目（银行）年初余额年末金额累计6、固定资产固定资产名称金额当期固定资产和上年末相比增加（或降低） ，原因是： 。7、在建工程项目名称总投资额已完成投资额开工时间计划完工时间8、长久投资全部长久投资名细：金额投资项目总投资占股百分比当期长久投资和上年末相比增加（或降低） ，原因是： 。9、短期借款和长久借款全部短期借款名细：借款单位名称金额到期日当期借款和上年末相比增加（或降低） ，原因是： 。长久借款 万元， 全部长久借款名细：金额借款单位业务名称账龄当期应付账款和上年末相比增加（或降低） ，原因是： 。10、应付账款（请列出截至填报日期为止应付账款企业欠款情况。若所欠同一用户账款由多笔不一样时间发生业务组成，请根据欠款发生时间分笔填列）金额应付单位业务名称账龄当期应付账款和上年末相比增加（或降低） ，原因是： 。11、应付票据项目（银行）年初余额年末金额累计12、预收帐款序号债权人名称金额帐龄12313、长久应付应付单位名称金额(万元)帐龄累计14、无形资产无形资产名称金额15、递延资产：（万元）关键递延资产名细：递延资产名称金额当期递延资产和上年末相比增加（或降低） ，原因是： 。近三年简明损益表汇总单位： 万元关键指标-12-31-12-31-12-31-5一、主营业务收入 减：折扣和折让 主营业务收入净值 减：主营业务成本主营业务税金及附加二、主营业务利润 加：其它业务利润 减：经营费用 管理费用 财务费用三、营业利润 加：投资收益 补助收入 营业外收入 减：营业外支出四、利润总额 减：所得税五、净利润1、 企业纳税申报表反应近两年收入情况为：时间销售收入112月112月112月2、假如贵企业是多个业务或多个产品经营企业，请按业务或产品品种分析 企业收入和毛利组成：业务或产品名称销售收入毛利润112月112月112月15月 3、财务指标分析关键财务指标一、偿债能力 资产负债率 负债和全部者权益比率 流动比率 速动比率 现金比率二、营运能力（次/年） 总资产周转率 固定资产周转率 应收账款周转率 存货周转率三、盈利能力 销售利润率 净资产利润率 总资产利润率 成本费用酬劳率4、近三年现金流量简表（单位：万元） 项目.5一、经营活动产生现金流量销售商品、提供劳务收到现金现金收入小计购置商品、接收劳务支付现金现金流出小计经营活动现金流量净额二、投资活动产生现金流量现金收入小计投资支付现金投资活动产生现金流量净额三、筹资活动产生现金流量现金收入小计现金流出小计筹资活动产生现金流量净额现金及现金等价物净增加额