大额资金使用风险防范管理工作流程图模板.doc

大额资金使用风险防范管理工作步骤图1、依据学院当年情况，制订大额资金使用范围1、提出申请过程中风险点2、申请人或单位提出申请未经过审核 3、学院党政联席会讨论审核 2、党政联席会没有进行开会讨论，或讨论结果不够公正未经过表决经过审核 4、提请教代会表决3、没有提交教代会表决或表决人数未达成标准，违反学校、学院相关要求经过表决 5、学院财务责任人同意 6、保留统计和资金使用情况材料4、未能进行过程监督或监督小组人员和实施人员集体违反学校相关要求7、组织实施并监督步骤图中风险点和防范方法一、提出申请过程中风险点提出申请人员因为受到本身认识局限或外界原因影响，有意夸大或缩小资金使用额度，使申请失去真实性。防范方法：1、提出申请人员应该对申请项目进行具体评定，使申请切合实际，并主动上交系或中心领导审查。2、加强监督，学院成立领导小组或指派系、中心相关人员对提出申请人员和申请制订过程进行监督。二、开会讨论过程中风险点党政联席会没有进行开会讨论，或讨论结果不够公正。防范方法：党政联席会对提出申请进行具体审查，党政联席会组员之间相互监督，并做好具体会议统计。三、集体决议过程中风险点没有提交教代会表决或表决人数未达成标准，违反学校、学院相关要求。防范方法：在教代会表决时，严格按摄影关程序实施，并保留具体会议统计，必需时和事件相关人员采取回避政策。四、实施过程风险点1、 未能进行过程监督。2、 监督小组人员和实施人员集体违反学校相关要求。防范方法：学院由主管此项工作责任人带头进行过程监督，将监督结果立即和学院领导班子沟通，或在全院职员代表大会公布，并接收学校相关部门监督或审查。福利基金使用年度预算编制步骤风险防范管理工作步骤图1、依据当年资金情况，确定使用数额和使用内容1、制订年度预算工会和财务责任人因为受到本身认识局限或外界原因影响，有意夸大或缩小预算数额，使计划失去真实性2、制订发放标准未经过审核 3、上交学院党政联席会审核 2、党政联席会没有开会讨论，或讨论结果不够公正经过审核未经过讨论4、提交教代会讨论 3、没有提交教代会表决或表决人数未达成标准，违反学校、学院相关要求经过讨论 5、对会议统计和计划进行存档 4、未能进行过程监督或监督小组人员和实施人员集体违反学校相关要求6、组织实施并监督步骤图中风险点和防范方法一、制订计划过程中风险点制订年度预算工会和财务责任人因为受到本身认识局限或外界原因影响，有意夸大或缩小预算数额，使计划失去真实性。防范方法：1、制订年度预算计划人员对福利基金发放情况做具体调研，确保预算计划真实性和可操作性。2、学院党政联席会或工会成立领导小组，对制订计划人员和计划制订过程进行监督。二、审核过程中风险点党政联席会没有开会讨论，或讨论结果不够公正。防范方法：党政联席会对提出计划进行具体审查，党政联席会组员之间相互监督，并做好具体会议统计。三、集体决议过程中风险点没有提交教代会表决或表决人数未达成标准，违反学校、学院相关要求。防范方法：在教代会表决时，严格按摄影关程序实施，并保留具体会议统计。四、实施过程风险点1、 未能进行过程监督。2、 监督小组人员和实施人员集体违反学校相关要求。防范方法：学院由主管此项工作责任人带头进行过程监督，将监督结果立即和学院领导班子沟通，或在全院职员代表大会公布，并接收学校相关部门监督或审查。1、确定学校或学院具体进人指标，下发到学院各系和中心人才引进风险防范管理工作步骤图2、学院拟引进人才各系、中心制订进人计划，并上报学院院办审核未经过3、学院人事部门对计划进行审核 1、审核过程中风险点未经过学院讨论审核经过 4、学院党政联席会议开会对各系、中心进人计划进行具体讨论 考察不合格讨论经过 5、对应聘人员进行思想、政治、业务工作、身体情况等各方面进行具体考察 接到群众反应问题和意见考评合格6、学院对拟录用人员进行公告2、没有进行公告或公告时间不够长，范围不够广泛。未接到群众反应问题和意见人事处审核未经过7、提交学校人事处进行审核试用不合格审核经过3、未能进行过程监督或监督小组人员和实施人员集体违反学校相关要求8、学院对人才进行引进，并对其行试用试用合格9、正式录用，发文件并存档步骤图中风险点和防范方法一、审核过程中风险点1、各系、中心上报指标时有意夸大或降低。2、学院在对各系、中心材料进行审核时，因材料包含科研、教学等很多方面，正确无误地进行审查工作有一定难度。3、学院在审核时受到其它利益影响，使审核结果失去公正性。防范方法：1、依据学校、学院相关人才引进要求，学院相关责任人对各系、中心进人计划进行具体审查。2、严格根据学校、学院相关要求实施，学院保留审核统计，在教代会或全院职员大会上公布。二、公告过程中风险点1、没有进行公告。2、公告时间不够长，范围不够广泛。防范方法：1、学院领导班子组员和学院相关主管部门相互监督，严格根据学校、学院相关要求和要求实施公告程序。2、以多个形式进行公告，除了张贴公告和网上公告外，将公告文件以电子版和打印版形式下发到学院各系，并征求意见。3、必需时，能够在全院教职员大会上公告。三、实施过程风险点1、 未能进行过程监督。2、 监督小组人员和实施人员集体违反学校相关要求。防范方法：学院由主管此项工作责任人带头进行过程监督，将监督结果立即和学院领导班子沟通，或在全院职员代表大会公布，并接收学校相关部门监督或审查。学科建设置项和投资1、制订措施是否符合学校相关文件和要求；学科建设目标、任务、工作步骤、岗位职责和人员编制是否明确合理。1、学科负责任制订被学科发展计划审核未经过2、提交学院学术委员会审定计划是否合理审核经过3、提交立项申请未经过教授论证4、组织教授论证未经过审定论证经过5、上报学校主管部门审定接到群众反应问题和意见审定经过6、对立项申请进行公告2、没有进行公告或公告时间不够长，范围不够广泛。未接到群众反应问题和意见7、实施步骤图中风险点和防范方法一、规则制订公平性风险点 1、制订措施是否符合学校相关文件和要求。 2、学科建设目标、任务、工作步骤、岗位职责和人员编制是否明确合理。防范方法： 1、严格根据学校相关要求制订对应学科建设计划和计划，落实到纸面上，制订具体工作计划，做到有法可依，计划落实、责任落实、目标落实。 2、任命含有高组织能力人员负责学科建设任务。二、公告过程中风险点1、没有进行公告。2、公告时间不够长，范围不够广泛。防范方法：1、学院党政联席会组员和学院相关主管部门相互监督，严格根据学校、学院相关要求和要求实施公告程序。2、以多个形式进行公告，除了张贴公告和网上公告外，将公告文件以电子版和打印版形式下发到学院各系，并征求意见。3、必需时，能够在全院教职员大会上公告。1、制订年底考评具体实施措施，完善考评小组人员组成老师年底考评和津贴发放1、制订年底考评具体实施措施、考评小组人员组成是否符合学校相关文件和标准；奖惩兑现方法是否明确合理。未经过审核2、提交学院党政联席会、教代会审定计划是否合理审核经过3、被考评人员提交材料未经过审核4、考评小组对材料进行审定审核经过未经过审核5、材料真实性审核经过未经过审核6、考评小组评议接到群众反应问题和意见2、没有进行公告或公告时间不够长，范围不够广泛。出现问题7、对考评结果进行公告未接到群众反应问题和意见有异议9、复核，满足要求8、是否有异议没有问题没有异议根据工作情况进行考评10、实施奖惩步骤图中风险点和防范方法一、规则制订公平性风险点1、制订年底考评具体实施措施、考评小组人员组成是否符合学校相关文件和标准。 2、奖惩兑现方法是否明确合理。防范方法： 1、严格根据学校相关要求制订对应年底考评具体实施措施、实施方案和计划，落实到纸面上，做到有规可依，计划落实、责任落实、目标落实。2、任命组织能力和标准性强人员担任领导评议组组员。二、公告过程中风险点1、没有进行公告。2、公告时间不够长，范围不够广泛。防范方法：1、学院领导班子组员和学院相关主管部门相互监督，严格根据学校、学院相关要求和要求实施公告程序。2、以多个形式进行公告，除了张贴公告和网上公告外，将公告文件以电子版和打印版形式下发到学院各系，并征求意见。3、必需时，能够在全院教职员大会上公告。1、依据学校职称评定文件，制订学院实施细则老师职称评定1、制订实施细则是否符合学校相关文件和要求，实施细则是否明确合理。2、申请人提交材料3、学院职称评定小组对材料进行整体排序4、学院职称评定委员会对材料进行审核未经过审核接到群众反应问题和意见审核经过2、没有进行公告或公告时间不够长，范围不够广泛。5、排序结果公告未接到群众反应问题和意见7、组织教授讨论是否上报有异议6、是否有异议上报没有异议不上报8、上报学校参与评审淘汰9、实施并存档步骤图中风险点和防范方法一、规则制订公平性风险点 1、制订实施细则是否符合学校相关文件和要求。 2、实施细则是否明确合理。防范方法： 1、严格根据学校相关要求制订老师职称评定细则，落实到纸面上，制订具体评定标准，做到有法可依，计划落实、责任落实、目标落实。 2、任命组织能力强，学术水平高人员担任评审组组员。二、公告过程中风险点1、没有进行公告。2、公告时间不够长，范围不够广泛。防范方法：1、学院领导班子组员和学院相关主管部门相互监督，严格根据学校、学院相关要求和要求实施公告程序。2、以多个形式进行公告，除了张贴公告和网上公告外，将公告文件以电子版和打印版形式下发到学院各系，并征求意见。3、必需时，能够在全院教职员大会上公告。院内系级干部选拔任命工作1、学院确定要任命系级干部岗位1、制订任职条件是否符合学校相关文件和要求，实施细则是否公平合理。2、制订任职条件，提出工作方案3、学院党政联席会会讨论岗位职责和工作方案4、申请人进行申报考察不合格5、对候选人进行各方面考察考察合格未经过表决6、学院教代会或全院大会进行讨论表决接到群众反应问题和意见表决经过2、没有进行公告或公告时间不够长，范围不够广泛。7、任前公告未接到群众反应问题和意见8、实施并存档步骤图中风险点和防范方法一、规则制订公平性风险点 1、制订任职条件是否符合学校相关文件和要求。 2、实施细则是否公平合理。防范方法： 1、根据学校相关要求制订对应院内干部岗位职责和聘用措施，制订书面聘用措施，做到有法可依。 2、学院党政联席会和教代会对院内干部岗位职责和聘用措施进行具体讨论。二、公告过程中风险点1、没有进行公告。2、公告时间不够长，范围不够广泛。防范方法：1、学院领导班子组员和学院相关主管部门相互监督，严格根据学校、学院相关要求和要求实施公告程序。2、以多个形式进行公告，除了张贴公告和网上公告外，将公告文件以电子版和打印版形式下发到学院各系，并征求意见。3、必需时，能够在全院教职员大会上公告。教职员优异个人和优异基层组织评选工作4、下发通知部署工作5、基层实施，确定人数不符合要求1、审阅学校下发文件，明确事项和要求2、成立组织工作机构确定工作程序，制订评选措施3、党政联席会讨论检验机构、工作程序是否符合规则要求6、结果符合标准9、结果公告8、学院召开党政联席会扩大会议讨论7、上报学院党委10、上报学校党委2、没有提交教代会表决或表决人数未达成标准，违反学校、学院相关要求未接到群众反应问题和意见不符合标准3、没有进行公告或公告时间不够长，范围不够广泛。接到群众反应问题和意见1、优异个人和集体评定目标，参与人广泛性，对全体职员引导性；参与评选组织机构是否健全，指标分配是否合理。步骤图中风险点和防范方法一、规则制订公平性风险点 1、优异个人和集体评定目标，参与人广泛性，对全体职员引导性。 2、参与评选组织机构是否健全，指标分配是否合理。防范方法： 1、评选措施和机构人员要仔细讨论，形成书面实施措施，做到有法可依。 2、对于指标分配要经过全方面考虑院职员组成进行分配，另外还要考虑到不一样专业和学科特点进行分配。二、讨论过程中风险点没有提交教代会表决或表决人数未达成标准，违反学校、学院相关要求。防范方法：在教代会表决时，严格按摄影关程序实施，并保留具体会议统计，必需时和事件相关人员采取回避政策。三、公告过程中风险点1、没有进行公告。2、公告时间不够长，范围不够广泛。防范方法：1、学院领导班子组员和学院相关主管部门相互监督，严格根据学校、学院相关要求和要求实施公告程序。2、以多个形式进行公告，除了张贴公告和网上公告外，将公告文件以电子版和打印版形式下发到学院各系，并征求意见。3、必需时，能够在全院教职员大会上公告。转专业步骤图1、公布转专业通知，明确条件和名额2、接收申请表1、确定面试范围时，学院转专业责任人受到外界原因影响，使结果失去公正3、确定面试学生范围2、因为受到外界原因影响，造成面试结果失去公正性4、组织面试3、综合排序时因为缺乏明确计算标准，存在人为原因影响，轻易造成结果不公正5、综合学生在原院系成绩和面试表现排序接到群众反应问题和意见4、没有进行公告或公告时间不够长，范围不够广泛。点6、公告结果未接到群众反应问题和意见是否违反标准有异议7、是否有异议没有异议不违反标准违反标准8、安排课程、班级、接手管理回到原专业步骤图中风险点和防范方法一、确定面试范围风险点 确定面试范围时，学院转专业责任人受到外界原因影响，使结果失去公正。防范方法： 1、在学院确定面试范围时，应明确对应措施，并对未入围学生给出明确理由。 2、学院在制订面试范围时，应采取集体讨论决定方法，避免结果出现倾向性。二、面试过程中风险点因为受到外界原因影响，造成面试结果失去公正性。防范方法：1、在面试前制订具体面试规则，并严格根据规则实施。2、学院参与面试组员之间相互监督，并具体讨论，最终确定结果。 三、综合排序过程中风险点综合排序时因为缺乏明确计算标准，存在人为原因影响，轻易造成结果不公正。防范方法：学院制订具体成绩计算细则，确定排序方法，并严格根据要求实施。四、公告过程中风险点1、没有进行公告。2、公告时间不够长，范围不够广泛。防范方法：1、学院党政联席会组员和学院相关主管部门相互监督，严格根据学校、学院相关要求和要求实施公告程序。2、以多个形式进行公告，除了张贴公告和网上公告外，将公告文件以电子版和打印版形式下发到学院各系，并征求意见。硕士复试步骤图1、依据硕士院文件，确定复试方案1、确定复试分数线时，学院负责硕士复试工作相关人员受到外界原因影响，未能够公平公正确实定复试分数线2、确定学院复试分数线3、公布参与复试学生名单，并电话通知本人2、因为受到外界原因影响，造成面试结果失去公正性4、组织学生参与复试（面试）5、确定拟录用名单6、通知学生本人接到群众反应问题和意见3、没有进行公告或公告时间不够长，范围不够广泛7、将拟录用名单在网上公告未接到群众反应问题和意见有异议是否存在人为操作原因8、是否有异议存在人为操作没有异议9、院领导签字确定，报上级主管部门审核立案不存在人为操作9、复试成绩取消，被淘汰步骤图中风险点和防范方法一、确定复试分数线风险点 确定复试分数线时，学院负责硕士复试工作相关人员受到外界原因影响，未能够公平公正确实定复试分数线。防范方法：成立学院硕士复试领导小组，学院复试分数线确实定应召开领导小组组员和专业责任人会议，共同确定。二、面试过程中风险点因为受到外界原因影响，造成面试结果失去公正性。防范方法：1、在面试前制订具体面试规则，并严格根据规则实施。2、学院参与面试组员之间相互监督，并具体讨论，最终确定结果。 三、公告过程中风险点1、没有进行公告。2、公告时间不够长，范围不够广泛。防范方法：1、学院党政联席会组员和学院相关主管部门相互监督，严格根据学校、学院相关要求和要求实施公告程序。2、以多个形式进行公告，除了张贴公告和网上公告外，将公告文件以电子版和打印版形式下发到学院各系，并征求意见。1、依据学校文件，确定推免条件硕士推免工作步骤图1、在分配名额时，学院负责硕士推免工作相关人员受到本身主观原因和外界条件影响，未能够公平公正分配名额2、公布推免条件2、因为受到主观原因和外界客观条件影响，使成绩排序不够公平公正3、接收学生申请存在计算失误是否存在计算失误4、对申请人进行成绩核实并排序有异议接到群众反应问题和意见5、推免名单公告不存在计算失误3、没有进行公告或公告时间不够长，范围不够广泛未接到群众反应问题和意见6、上报学校步骤图中风险点和防范方法一、分配名额时风险点 在分配名额时，学院负责硕士推免工作相关人员受到本身主观原因和外界条件影响，未能够公平公正分配名额。防范方法：对名额分配措施进行公告，部分机动名额根据学生百分比分配。如有特殊情况须对提出异议单位或个人进行解释。二、成绩排序过程中风险点因为受到主观原因和外界客观条件影响，使成绩排序不够公平公正。防范方法：1、对不明确成绩计算方法，以学校要求为准，学院不私自确定。2、各类型硕士排序措施须广泛征讨老师和学生意见。三、公告过程中风险点1、没有进行公告。2、公告时间不够长，范围不够广泛。防范方法：1、学院党政联席会组员和学院相关主管部门相互监督，严格根据学校、学院相关要求和要求实施公告程序。2、以多个形式进行公告，除了张贴公告和网上公告外，将公告文件以电子版和打印版形式下发到学院各系，并征求意见。奖学金、助学金评选步骤图1、依据学校文件确定评选标准2、划分评选指标到各专业年级1、在进行综合测评时，因为受到领导和教导员或其它原因影响，使综合测评结果不够公正3、学生以班级为单位进行综合测评4、依据奖学金和助学金评定标准，确定拟获奖人员2、在确定获奖名单时，因为受到院领导和教导员影响，使选举结果不够公正接到群众反应问题和意见5、学院确定获奖名单，并进行公告3、没有进行公告或公告时间不够长，范围不够广泛未接到群众反应问题和意见6、学院责任人签字并上报学校接到群众反应问题和意见7、学校汇总并公告未接到群众反应问题和意见8、发放奖金步骤图中风险点和防范方法一、综合测评时风险点 在进行综合测评时，因为受到领导和教导员或其它原因影响，使综合测评结果不够公正。防范方法：院领导和教导员不得干预班级综合测评工作，并将综合测评成绩在专业中公布。二、确定获奖人员时风险点在确定获奖名单时，因为受到院领导和教导员影响，使选举结果不够公正。防范方法：院领导和教导员在确定标准、进行评选时，要求全体人员参与评选，全体学生必需到场才能进行评选工作，确保过程公开透明，做好评选会议统计。 三、公告过程中风险点1、没有进行公告。2、公告时间不够长，范围不够广泛。防范方法：1、学院党政联席会组员和学院相关主管部门相互监督，严格根据学校、学院相关要求和要求实施公告程序。2、以多个形式进行公告，除了张贴公告和网上公告外，将公告文件以电子版和打印版形式下发到学院各系，并征求意见。党员发展步骤图1、提出入党申请1、在进行团组织“推优”时，因为部分学生存在拉票现象，使结果失去公平公正2、团组织“推优”2、在确定入党主动分子名单时，不符合学校和学院相关要求3、确定为入党主动分子4、参与学校党委组织党校培训，并考评经过意见合理3、学院领导或教导员给出导向性意见5、确定为发展对象接到群众反应问题和意见调查意见是否合理6、拟入党名单公告4、没有进行公告或公告时间不够长，范围不够广泛意见不合理未接到群众反应问题和意见7、支部大会开会，确定为预备党员8、学院党委对入党人员进行谈话9、预备期结束，党员转正步骤图中风险点和防范方法一、团组织“推优”时风险点 在进行团组织“推优”时，因为部分学生存在拉票现象，使结果失去公平公正。防范方法：1、加强团干部选拔工作和业务培训工作。2、学院团委和教导员加强对团支部“推优”工作监督指导工作，发觉有舞弊行为，对包含人员给严惩。二、确定入党主动分子名单时风险点在确定入党主动分子名单时，不符合学校和学院相关要求。防范方法：院领导和教导员在确定选举名单时，应采取集中表决方法，支部全体有选举和被选举资格人员全部要参与选举，并做好会议统计，确保结果公平公正。三、确定发展对象过程风险点学院领导或教导员给出导向性意见。防范方法：学院领导和教导员不得参与学生党员选举工作，若是学院领导或教导员作为支部组员，必需根据学校党委相关要求，严格实施选举程序，不得提出导向性意见。四、公告过程中风险点1、没有进行公告。2、公告时间不够长，范围不够广泛。防范方法：1、学院党政联席会组员和学院相关主管部门相互监督，严格根据学校、学院相关要求和要求实施公告程序。2、以多个形式进行公告，除了张贴公告和网上公告外，将公告文件以电子版和打印版形式下发到学院各系，并征求意见。房屋分配使用管理步骤图未接到群众反应问题和意见是经过4、确定具体分配方案2、具体方案制订时可能会因为对各学科各专业房屋使用考虑有偏差造成影响工作情况发生。不可行1.明确待分配房屋数量和位置2、成立分房领导机构制订宏观分配措施1、因分房领导组组员个人原因，考虑本学科成份多些造成份配标准上有些人为或学科偏向性，影响公平性3、党政联席会议讨论标准是否合理可行接到群众反应问题和意见未经过5、提交教代会讨论是否经过6、按方案确定分配结果7、结果公告是否有异议8、实施并存档3、没有进行公告或公告时间不够长，范围不够广泛步骤图中风险点和防范方法一、制订分配措施时风险点 因分房领导组组员个人原因，考虑本学科成份多些造成份配标准上有些人为或学科偏向性，影响公平性。防范方法：严把制订分配措施关口，党政联席会议要严格审议，确保公平性和可行性。其中包含到房屋使用、分配、收费等内容要有书面要求，做到有法可依。二、制订分配方案时风险点具体方案制订时可能会因为对各学科各专业房屋使用考虑有偏差造成影响工作情况发生。防范方法：具体分配方案一定要经过多层次讨论审议，最终要提交教代会讨论并经过后方可实施。三、公告过程中风险点1、没有进行公告。2、公告时间不够长，范围不够广泛。防范方法：1、学院党政联席会组员和学院相关主管部门相互监督，严格根据学校、学院相关要求和要求实施公告程序。2、以多个形式进行公告，除了张贴公告和网上公告外，将公告文件以电子版和打印版形式下发到学院各系，并征求意见。老师岗位聘用步骤图经过讨论4、申请人提交材料5、评审领导组论证评议2、对材料审核把关不严造成评议结果失真未经过讨论1、学院制订本年度岗位聘用实施方案和拟聘岗位计划1、方案制订随意，造成政策不能顺利实施2、党政联络会讨论是否合理可行不符合标准6、符合条件标准7、确定聘用岗位和名单10、聘用方案不可行本人申诉8、结果公告9、是否有异议没有异议淘汰10、组织教授讨论是否聘用有异议聘用3、教代会讨论是否经过方案可行淘汰申诉不合理申述合理步骤图中风险点和防范方法一、制订方案时风险点 方案制订随意，造成政策不能顺利实施。防范方法：严格根据学校相关要求制订对应实施方案和计划，落实到纸面上，制订具体工作计划，做到有规可依，计划落实、责任落实、目标落实。二、审核材料时风险点对材料审核把关不严造成评议结果失真。防范方法：任命含有较高组织能力和标准性人员担当领导评议组组员。而且要求人人要有书面评议意见，确保评议科学性。三、公告过程中风险点1、没有进行公告。2、公告时间不够长，范围不够广泛。防范方法：1、学院党政联席会组员和学院相关主管部门相互监督，严格根据学校、学院相关要求和要求实施公告程序。2、以多个形式进行公告，除了张贴公告和网上公告外，将公告文件以电子版和打印版形式下发到学院各系，并征求意见。