ISO标准体系认证工作专题计划.doc

认证咨询时间表
（3月15日实施）

序号
工作内容
实施
时间
实施方法
参与人员
1
调研和体系策划
3-5天
咨询师实施
贵方帮助
工作小组组员及相关部门
2
人员培训
3天
咨询师讲课
管理者代表、职能部门代表、工作小组组员、内审员等
3
文件编写培训
2天
咨询师讲课
管理者代表、职能部门代表、工作小组组员、内审员等
4
环境原因分析
危险源辨识
2周
咨询师指导
贵方实施
管理者代表、职能部门代表、工作小组组员、内审员等
5
文件编写、修改、定稿
1个月
咨询师指导
贵方实施
体系管理部门、工作小组及相关部门
6
体系运行
1-2个月
贵方实施
咨询师指导
企业体系包含部门、人员和工作
7
内审员培训
3天
咨询师讲课
内审员
8
第一次内部审核
2天
贵方实施
咨询师指导
咨询师率领、内审员实施，包含部门配合
9
管理评审
1天
贵方实施
咨询师指导
企业总经理、管理者代表、其它领导和职能部门责任人等
10
符合性审核
2天
咨询师实施
贵方帮助
体系包含部门配合
11
认证审核
3天
认证机构实施
认证包含全部部门、人员配合
12
整改
10-30天
咨询师指导
贵方实施
体系包含部门配合
13
颁发证书
15天内
/
/
14
监督审核
共2次
认证机构实施
我方帮助
贵方配合
认证筹备工作
1、认证工作组

管理者代表

内部审核员

文件编写人员
管理人员

2、认证条件
教室
材料
投影仪
投影屏幕
参与人员

认证具体实施计划
1． 阶段I：标准宣贯

工作
目标
a. 组织全员了解质量、环境管理体系标准要求，观念更新;
b. 管理人员逐条把握标准要求和部分适合组织法规要求。
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证企业
企业
1．质量管理知识和质量意识教育；
2．ISO9000族标准介绍；
3．ISO9000《质量管理体系 基础和术语》介绍；
4．逐条讲解ISO9001《质量管理体系 要求》；
5．编写体系文件要求和方法介绍；
6．环境、安全管理知识和实施ISO14000、18000认证意义；
7．ISO14000、18000族标准介绍；
8．讲解ISO14000、18000术语标准；
9．逐条讲解ISO14001、18001标准；
10．建立环境、安全管理体系基础过程和关键、难点；
11．ISO14001、18001标准和ISO9001标准相互关系。
1. 指定管理者代表、成立贯标小组；
2. 确定参与培训人员（包含领导层、内部审核员、文件编写人员和通常管理人员。全员培训在咨询老师指导下在后续阶段结合体系文件学习进行）；
3. 教材、教室、桌椅、投影仪、投影屏幕等硬件准备；
4. 确定培训时间、地点，通知咨询老师；
5. 组织受培训人员准备好并按时听课。
2． 阶段II：对组织进行现场调研/初始状态评价
工作
目标
a. 结合组织实际情况确定咨询工作计划；
b. 对组织质量管理情况、环境管理情况有一个系统评价。
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证企业
企业
组织现实状况调查诊疗，包含：
1. 组织机构设置情况；
2. 职责分配情况；
3. 对用户服务质量程序控制情况；
4. 质量管理情况及服务质量水平；
5. 质量意识和组织企业文化；
6. 指导相关部门识别环境影响原因；
7. 把握环境管理现实状况和问题点；
8. 对识别出环境原因进行评价，做成台帐，列出《关键环境原因一览表》；
9. 撰写《环境评审汇报》；
10. 明确适适用于企业职业安全健康法律、法规和其它要求；
11． 识别现存管理体系和标准之间差距。
1. 搜集组织现行和质量、环境管理相关文件；
2. 对照标准要求，确定组织产品服务全过程;
3. 明确企业组织机构、各部门负担职责;
4. 相关部门人员要认真识别出工作中产生和质量、环境相关原因。
3．阶段III：体系总体策划

工作
目标
a. 确定组织方针；
b. 对体系进行策划。
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证企业
企业
1. 指导组织确定服务质量、环境管理方针;
2. 搜集国家、省市相关质量、环境全部法律法规和具体要求，列出相关文件清单;
3. 指导组织确定质量、环境管理体系目标和管理方案;
4. 策划怎样向社会、公众公开和宣传体系管理方针。
1. 最高管理者制订组织质量、环境方针;
2. 最高管理者提供建立质量、环境目标框架;
3. 最高管理者确保有效资源取得;
4. 最高管理者对满足要求和连续改善管理体系有效性做出承诺.
5．对遵守相关环境法律、法规和企业应遵守其它要求做出承诺；对遵守现行法规和企业接收其它要求承诺；
4．阶段IV：体系文件编制、审核和同意

工作目标
建立起组织文件化管理体系
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证企业
企业
1. 结合组织实际，讲解质量手册编制格式及关键点；
2. 指导组织编写质量手册，对组织管理体系进行策划，将质量、环境标准全部条款落实到对应部门和个人；
3. 指导组织确定过程和职责；
4. 依据标准要求结合组织实际，对文件编写人员进行培训，说明程序文件编写关键点；
5. 对编写好管理体系文件审查，纠正文件中不足；
6. 指导编写各个部门作业指导书和统计表格。
1. 对照标准要求，确定组织产品服务全过程；
2. 明确组织组织结构、各部门职能；
3. 全员参与，上下结合，讨论确定组织质量目标；
4. 组织文件编写人员结合实际情况编制程序文件初稿, 并反复讨论修改, 然后定稿；
5. 在程序文件初稿基础上,集中编写质量手册初稿；
6. 质量手册、程序文件初稿审核；
7. 最高管理者同意质量手册初稿；
8. 管理者代表同意程序文件初稿；
9. 文件初稿送咨询方复审；
10. 复审完后进行修改，定稿；
11. 对现有作业性文件进行初步清理整改;
12. 做出相关统计表格。
5．阶段V：管理体系文件正式公布
工作目标
和体系相关全部场所均配置相关体系文件
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证企业
企业
1. 说明管理体系文件公布作用;
2. 指导管理体系文件公布会内容及程序。
1. 确定质量手册、程序文件发放范围（领导层、部门及岗位）;
2. 准备足够数量文件;
3. 准备好文件发放印章、记录表格等;
4. 最高管理者主持召开管理体系文件公布会，宣告文件化管理体系正式开始投入实 际试运行;
5. 按相关程序要求将管理体系文件发放到实施部门/岗位/人员。
6．阶段VI：管理体系试运行
工作目标
方针、目标、职责落实，文件得到落实实施
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证企业
企业
1. 指导管理体系运行操作方法；
2. 对管理体系试运行中暴露出问题提出指导性处理方案；
3. 指导组织编写、调整作业性文件。
1. 组织和管理体系相关全部些人员学习组织方针和目标；
2. 组织各部门按文件要求制订岗位责任制，将目标和全部职责分解落实到各部门及人员；
3. 组织全部相关人员学习管理体系文件；
4. 结合实际情况确定、编写、调整作业性文件,并配置到位,完善管理体系可操作性；
5. 组织管理体系所覆盖下全部部门和人员按文件要求运行并搜集和保留统计；
6. 立即协调、处理体系试运行中暴露出问题，包含必需时对组织结构和文件进行调整.（大调整应立即和咨询方沟通）。
7．阶段VII：内部管理体系审核
工作
目标
a. 进行内审员培训；
b. 检验组织管理体系符合性和有效性。
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证企业
企业
1. 对内审员培训，并结合案例讲解怎样进行管理体系内部审核；
2. 审核、完善组织内部审核方案；
3. 审核、完善第一次内部审核计划；
4. 检验、指导组织内审员编制检验表；
5. 参与内审首次会议；
6. 跟踪指导组织内审员进行现场审核；
7. 指导组织内审员编写不符合项汇报；
8. 指导不符合项分析和编写审核汇报；
9. 参与内审末次会议，总结并向组织最高管理者汇报体系运行情况，提出下一步注意事项及改善提议。
1. 内审员培训完考试；
2. 编制组织内部审核方案；
3. 管理者代表确定内部审核组组员和审核计划；
4. 内审员按分工写好检验表；
5. 确保内审按计划进行各项组织工作（通知受审核部门、内审中必需协调、必需交通工具和办公条件等）；
6. 按计划实施内部审核全过程（最高管理者及管理者代表最少应参与首、末次会议）；
7. 责成相关责任部门和人员按期制订、实施不符合项纠正方法（包含对组织机构、各层次文件深入调整）；
8. 责成相关责任人跟踪纠正方法实施及其效果。
8．阶段VIII：在实际运行中深入细化和完善管理体系
工作目标
重视作业性文件充足实施及其有效性（必需时调整和完善）
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证企业
企业
1. 必需时，对内审中不符合项纠正方法提出指导意见或提议；
2. 审查组织作业性文件可操作性，提出指导意见或提议；
3. 必需或组织需要时，对体系可操作性和有效性改善提供深入培训或咨询指导。
1. 组织各部门制订和实施纠正方法；
2. 内审员跟踪验证纠正方法实施及其效果；
3. 结合内审结果，审查作业性文件可操作性和有效性；
4. 必需时，对操作或控制方法及工具进行培训；
5. 不停调整、改善作业性文件及其实际运行时可操作性和有效性，和实际运行效率。
9．阶段IX：管理评审
工作目标
检验组织管理体系适宜性、充足性和有效性
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证企业
企业
1. 指导组织管理评审会议议程及会议内容；
2. 指导组织管理评审汇报编写和改善方法制订和跟踪验证。
1. 组织最高管理者按相关程序要求主持召开管理评审会议；
2. 组织相关部门和人员准备相关材料，参与管理评审会议；
3. 依据管理评审结论，责成相关部门和人员制订管理体系改善方法并付诸实施；
4. 责成相关责任人跟踪验证管理体系改善方法实施及其效果。
10．阶段X：完善体系运行
工作目标
改善不足，做好迎审准备
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证企业
企业
对完善体系提出指导意见。
1. 按期组织完成二审或模拟审核纠正方法;
2. 关键过程、步骤加强控制。
11．阶段XI：向认证中心提出认证申请
工作目标
确保按计划接收认证审核
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证企业
企业
1. 介绍申请程序;
2. 指导组织填写申报材料。
1. 和认证中心联络，签定认证协议;
2. 按要求向认证中心提交管理体系文件;
3. 交付认证审核费用。
12．阶段XII：体系认证审核前指导
工作目标
确保符合认证条件
具 体 工 作 内 容 和 要 求
华超信和咨询企业
接收咨询方
1. 介绍认证准备工作关键点;
2. 指导各部门和现场准备好证据;
3. 指导树立正确受审心态。
1. 接到认证中心《审核计划》后，立即和咨询方沟通;
2. 做好审核前预检;
3. 按认证中心对文件审核意见，立即修改并发放新版文件。
13．阶段XIII：认证审核
工作目标
一次性经过认证审核
具 体 工 作 内 容 和 要 求
认证企业
企业
1. 陪同迎审、立即沟通。
2. 指导企业做好不符合项整改。
1. 按计划做好迎审交通、食宿及现场办公安排；
2. 做好审核首、末次会议会场准备；
3. 做好认证审核中配合工作；
4. 做好和审核组沟通，发生重大不符合时立即和咨询方沟通。
5. 做好不符合项整改。