职业健康安全管理体系概论样本.doc

西北电力建设集团企业企业标准

Q/ZS

Q/ZS 1—

职业健康安全管理手册
Occupational　health and safety management manual
（依据GB/T28000《职业健康安全管理体系》标准）

-05-20公布

-05-20实施

西北电力建设集团企业 公布

职业健康安全管理手册
Occupational　health and safety management manual
（依据GB/T28000《职业健康安全管理体系》标准）
编号：Q/ZS 1-

批 准：

审 核：

受控状态：

发放编号：

5月20日公布 5月20日实施

西北电力建设集团企业
NORTHWEST POWER CONSTRUCTION GROUP CO.

修改履历
版／次
页号
修改内容摘要
修改人
审核人
实施日期

发 布 令
为提升企业职业健康安全管理水平，愈加好地遵守国家相关职业健康安全政策、法律、法规、标准及其它要求，和国际标准接轨，企业根据GB/T28000《职业健康安全管理体系》建立本企业职业健康安全管理体系、确定职业健康安全管理方针和目标，并结合本企业实际编写《职业健康安全管理手册》。本手册适适用于企业承建火力发电、输/变电工程及其它工业、民用建筑和安装工程建设管理、监理、施工总承包和电力建设工程开启调试和企业多个经营、物业和交通车辆安全管理工作，是指导本企业职业健康安全管理活动纲领性文件，也用来向用户和相关方展示本企业职业健康安全管理能力。
除《职业健康安全管理手册》外，本企业还编制了职业健康安全管理体系程序文件作为本手册支持性文件，企业全体职员必需认真实施，以确保本企业职业健康安全管理方针、目标实现。
本手册自5月20日起正式公布并实施。

最高管理者：

5月20日
“管理者代表”任命书

为适应本企业职业健康安全管理体系建立和运行需要，现任命何怀兴为“管理者代表”，给予她对应权力，负责根据GB/T28000《职业健康安全管理体系》建立、实施和保持本企业职业健康安全管理体系；实施职业健康安全管理手册；向最高管理者汇报体系运行情况；组织提供体系运行证据及处理相关方提出相关职业健康安全管理方面问题，负责和体系相关事宜外部联络工作，任命自签发之日起生效。

最高管理者：
5月20日
职业健康安全管理方针：

以人为本：以控制人不安全原因为基础，达成控制物不安全状态；
预防为主：以预控为关键手段，达成控制目标；
技术创新：以安全技术创新推进安全管理水平上等级；
管理创优：工程现场安全管理创中国一流水平。

职业健康安全管理目标：

杜绝人身死亡事故；
杜绝重大设备、火灾、交通事故；
年负伤率控制在5‰以内；
降低职业危害，施工现场、生活区环境管理达标；
5年内施工现场安全管理水平全方面达成中国一流。

最高管理者：

5月20日
前 言

西北电力建设集团企业为中国大型综合性电力企业，含有工程总承包和施工总承包壹级资质和电力建设工程调试、工程监理甲级资质。关键承建各类火力发电厂、输变电工程、工业和民用建筑和各行业设备安装等工程项目标建设管理和施工、设备调试和建设工程监理，对工程项目实施全过程项目总承包、施工总承包或分项承包，并可接收用户委托对工程项目实施全过程建设管理或监理。
本企业始建于1952年，现在拥有全资子企业4个，其中火电安装企业2个（西北电力建设第一工程企业、西北电力建设第三工程企业），建筑施工企业1个（西北电力建设第四工程企业），送变电施工企业1个（陕西送变电工程企业）；控股企业3个（西北电力建设工程监理、陕西星源电力（多经总企业）、西安回天血液制品有限责任企业）；分企业3个（西北电力建设工程承包企业、西北电力建设调试企业、西北电力建设集团企业物业企业）。
五十年来，本企业在中国20多个省市自治区及国外负担工程项目，前后建成各类火力发电机组192台、13296MW；发电和供热锅炉200台、53603t/ h；35kV～500kV输电线路792条、27820km；变电设备735台、23970MVA；工业和民用建筑859052平方米等。中国分别从日本、英国引进第一座大型火电厂、中国第一条330kV输电线路、第一座330kV变电站、第一条500kV交直流输电线路，均由本企业安装或承包建设。其中唐山陡河电站一、二期工程（750MW）、陕西秦岭电厂二期工程（4×200MW）、500kV平武输电线路和330kV秦北庄输电线路工程，荣获国家质量银质奖；福州电厂一期工程（2×350MW）荣获华能国际电力企业进度和质量金奖；深圳妈湾电厂一期工程（2×300MW）荣获国家鲁班奖，并有多项工程被评为部、省级优质工程。
由企业负担工程项目总承包和施工总承包大型项目有：陕西秦岭电厂4×200MW机组，二期获国家银质奖；山东齐鲁石化自备热电厂4×50MW机组，获部优工程荣誉；陕西略阳电厂三期扩建2×50MW机组；陕西渭河电厂扩建工程4×300MW机组，二期土建获部优工程项目奖，6号机组为西北首台达标投产机组；深圳妈湾电厂一期工程2×300MW机组，关键土建项目获部优质工程项目奖和鲁班奖；陕西宝鸡第二发电厂4×300MW机组，二、三、四号机组基建达标投产。
本企业除在中国安装调试过日本、英国、前苏联、法国、美国、加拿大、瑞典等10多个国家大型、高等级发电、输变电设备外，还前后负担原西德电站工程劳务、承包科威特阿兹佐尔南方电站（8×300MW）锅炉钢架、管道及油漆、保温等工程施工，印度尼西亚电站工程和巴基斯坦220kV输电线路施工等。
本企业实力雄厚，技术、管理优异。长久以来吸收和积累了丰富工程建设安全管理经验，建立健全了安全工作网络，含有良好工程安全管理工作业绩，为了使企业安全管理工作和国际标准接轨，企业落实实施GB/T28000《职业健康安全管理体系》，以确保企业安全管理工作连续改善。
编写本手册，是为了说明企业职业健康安全管理体系组成，要求各项安全管理活动内容和要求，明确各相关部门、单位和人员职责、职权。本手册适适用于本企业承建火力发电、输/变电工程及其它工业、民用建筑和安装工程建设管理、监理、施工总承包和电力建设工程开启调试和企业多个经营、物业和交通车辆安全管理工作。
目 录

0.1 公布令
0.2 “管理者代表”任命书
0.3 职业健康安全管理方针和目标
0.4 序言
l 目标和使用范围
2 引用标准、定义、术语、名称及缩写
3 手册管理
4 职业健康安全管理体系要素
4.1 职业健康安全方针
4.2 对危险源辨识、风险评价和风险控制策划
4.3 法规和其它要求
4.4 目标
4.5 职业健康安全管理方案
4.6 结构和职责
4.7 培训、意识和能力
4.8 协商和沟通
4.9 职业健康安全管理体系文件
4.10 文件和资料控制
4.11 运行控制
4.12 应急准备和响应
4.13 绩效测量和监视
4.14 事故、事件、不符合、纠正和预防方法
4.15 统计和统计管理
4.16 审核
4.17 管理评审
5 附录
附录一 西北电建集团企业OHS职责分配表
附录二 西北电建集团企业OHSMS组织机构图
附录三 西北电建集团企业职业健康安全管理体系文件清单

l 目标和使用范围
1.1 目标
建立并保持职业健康安全管理体系，经过危害辨识和风险评价结果，确定文件化职业健康安全管理方针、目标和指标，制订出职业健康安全管理方案和运行控制程序并有效实施，以达成不停提升职业健康安全绩效目标。
1.2 适用范围
本手册是企业职业健康安全管理体系运行纲领性文件，是职业健康安全管理体系评审和第三方对企业职业健康安全管理体系认证依据之一，适适用于本企业承建火力发电、输/变电工程及其它工业、民用建筑和安装工程建设管理、监理、施工总承包和电力建设工程开启调试和企业多个经营、物业和交通车辆安全管理工作。

2 引用标准、定义、术语、名称及缩写
2.1 引用标准
本手册编制依据是GB/T28000《职业健康安全管理体系》标准。
2.2 定义
本手册除引用中国GB/T28000《职业健康安全管理体系》标准定义外，还采取以下定义。
2.2.1重大风险——是指组织经过对危险源辩识、风险评价，确定不可许可或不可接收风险。
2.2.2三不放过——事故原因查不清不放过；事故责任人和周围群众受不到教育不放过；不采取防范方法不放过。
2.2.3五同时——在计划、部署、检验、考评、总结施工工作同时，计划、部署、检验、考评、总结安全工作。
2.2.4三级安全教育——是指厂级教育、车间教育、班组教育。厂级教育是指新入厂人员在分配到工作岗位之前，由厂级安全部门进行初步安全教育；车间教育是指新入厂人员从厂部分配到车间后，再由车间进行安全教育；班组教育是指入厂人员进入分配工作岗位以前教育。
2.2.5轻伤及轻伤事故——轻伤是指因工受伤后歇工在1个工作日以上，但够不上重伤者。轻伤事故是指一次事故中只发生轻伤事故。
2.2.6重伤及重伤事故——重伤是指造成职员肢体残缺或视觉、听觉等器官受到严重损伤，通常引发人体长久存在功效障碍或劳动能力有重大损失伤害。重伤事故是指一次事故中发生重伤（包含伴有轻伤）、无死亡事故。
2.2.7死亡事故——死亡事故是指一次事故死亡1~2人事故；重特大死亡事故是指一次事故中死亡3人（含3人）以上事故或死亡和重伤累计达10人及以上事故。
2.2.8非伤亡事故——指发生事故后只造成财产损失而未发生人员伤亡事故。
2.2.9职业病——指劳动者在生产劳动及其它职业活动中，接触职业原因引发疾病。
2.3 术语、名称及缩写
术语、名称 文中缩写
职业健康安全 OHS
职业健康安全管理体系 OHSMS
西北电建集团企业 企业或本企业
西北电建集团企业工程承包企业 承包企业
西北电建工程监理有限责任企业 监理企业
西北电建调试企业 调试企业
西北电建集团企业多个经营总企业 多经企业
西北电建集团企业物业企业 物业企业
西北电建集团企业各职能部门 各部门或部门
承包、监理、调试、多经、物业企业 各单位或单位
3 手册管理
3.1 OHS管理手册由管理者代表组织编写。
3.2 OHS管理手册经最高管理者同意后公布实施。
3.3 OHS管理手册编写、标识、保管、修改换版等按《文件和资料控制程序》实施。
3.4 OHS管理手册解释权归管理者代表。
4 OHSMS要素
4.1 OHS方针
4.1.1 总则
最高管理者承诺：根据相关OHS法律、法规要求，结合企业实际所确定OHS方针应被全体职员了解并实施，以确保危险得到控制和管理体系连续有效地运行。
4.1.2 职责
a） 最高管理者负责OHS方针确实定和颁布并确保落实实施；
b）管理者代表负责组织或指定人员制订企业OHS方针；
c）工程管理部负责企业OHS方针制订、修订具体工作，并负责组织搜集OHS方针改善提议；
d）各相关部门、单位负责向本部门、单位职员传达企业OHS方针，并搜集相关企业OHS方针改善提议报工程管理部。
4.1.3 控制要求
a) OHS方针是本企业OHSMS宗旨、目标和方向；
b) 保持文件化OHS方针，确保传达成全体职员并付诸实施；
c) 经过OHSMS运行，确保OHS方针得以实现；
d) 依据OHS方针确定OHS目标和指标；
e) 当企业经营方向或安全情况发生较大改变或经管理评审及相关方提出要求时，应立即对OHS方针进行修订并通报相关信息。
4.1.4 相关文件
Q/ZS 20214— 管理评审控制程序
Q/ZS 20220— 绩效测量和监视管理程序
4.2 对危险源辨识、风险评价和风险控制策划
4.2.1 总则
建立并保持对危险源辨识、风险评价和风险控制程序，对企业活动、产品或服务中危险进行辩识、评价，以确定出企业重大风险，为企业制订OHS方针和目标及运行控制提供依据。
4.2.2 职责
a) 管理者代表负责或其指定人员负责组织对危险源辨识和风险评价组织领导工作，负责确定重大风险；
b) 各单位负责危险源辨识和风险评价基础工作，并将结果汇总到工程管理部；
c) 工程管理部负责对企业全部危险源进行分析、归纳，并进行风险评价，初步评出重大风险。
4.2.3 控制要求
a) 危险源辨识范围应覆盖企业活动、产品或服务中各个方面；
b) 进行危险源辨识和风险评价所需要信息必需真实可靠；
c) 进行风险评价，应结合企业实际情况，覆盖过去、现在和未来，正常、异常和紧急状态；
d) 重大风险影响应考虑：重大风险规模和范围，重大风险影响程度大小，影响连续时间及发生概率等；
e) 立即对企业范围内危险源作出辨识并进行风险评价，确定出重大风险。
4.2.4 相关文件
Q/ZS 20211— 危险源辨识、风险评价和风险控制计划管理程序
4.3 法规和其它要求
4.3.1 总则
建立并保持程序以获取OHS法律、法规、标准和其它要求，确定其符合性并跟踪其改变，并立即更新。
4.3.2 职责
4.3.2.1 总经理工作部负责企业和OHS相关外来文件接收，并立即传达成相关部门。
4.3.2.2工程管理部负责OHS法律、法规、标准和其它要求适用性确定，对符合性进行检验。
4.3.2.2各单位应严格遵守经确定OHS法律、法规、标准和其它要求。
4.3.3 控制要求
a) 工程管理部确定获取OHS法律、法规、标准和其它要求路径；
b) 工程管理部对OHS法律、法规、标准及企业各项职业健康安全管理制度适用性进行确定；
c) 工程管理部负责建立适用OHS法律、法规、标准和其它要求台帐，跟踪法律、法规、标准和其它要求改变，并立即更新对应台帐；
d) 工程管理部依据企业经营方向改变，确定新重大风险对法律、法规、标准符合性；
e) 已确定适适用于企业OHS法律、法规、标准和其它要求清单应发放到各个单位、部门，方便做好各自职业健康安全管理工作。
4.3.4 相关文件
Q/ZS 20212— 法律、法规获取及识别管理程序
Q/ZS 202A0— 法律、法规及标准清单
4.4 目标
4.4.1 总则
依据本企业OHS方针、法律法规要求和确定重大风险，制订OHS目标和指标，并建立目标、指标控制程序，企业目标和指标应分解到各相关单位、部门，以实现对工伤事故和职业病预防和体系保持和连续改善。
4.4.2 职责
a) 工程管理部负责提出和修订企业OHS目标和指标及其日常检验和考评；
b) 管理者代表负责审查OHS目标和指标；
c) 最高管理者负责同意OHS目标和指标；
d) 相关部门、单位负责和其相关OHS目标、指标分解和实施。
4.4.3 控制要求
4.4.3.1目标、指标制订依据
a) 企业职业健康安全管理方针；
b) 考虑技术可行性、可靠性、优异性；
c) 相关方期望和要求，法律、法规要求；
d) 考虑经营管理和竞争要求，市场情况，经济条件。
4.4.3.2目标、指标检验和修订
a) 工程管理部组织相关部门每十二个月对企业OHS目标、指标实施情况进行一次（必需时可增加次数）检验，并将结果报管理者代表；
b) 当目标和指标需要修订时，工程管理部应报管理者代表审查，并提交OHS管理评审会议，经最高管理者同意后，各部门、单位要依据修订后目标和指标对本部门、单位分解目标和指标进行对应修订。
4.4.4 相关文件
Q/ZS 20213— 目标、指标和管理方案管理程序
4.5 OHS管理方案
4.5.1 总则
为确保目标、指标实现，企业应制订并实施OHS管理方案。
4.5.2 职责
a) 工程管理部负责组织制订企业OHS管理方案，并实施过程监督、检验、考评；
b) 管理者代表负责企业OHS管理方案审核；
c) 各相关单位依据分解确定目标、指标制订具体实施方案。
d) 最高管理者负责同意职业健康安全管理方案。
4.5.3 控制要求
4.5.3.1管理方案制订
a) 管理方案应明确实现目标和指标；
b) 管理方案要有技术方法，而且可行；
c) 管理方案要写明完成时间和进度；
d) 管理方案要有要求责任部门；
e) 应针对重大风险原因制订管理方案；
f) 管理方案应明确资源需求。
4.5.3.2 管理方案审批和实施
a) 制订、修订后OHS管理方案要形成文件，报管理者代表审查，并报最高管理者同意；
b) 为了确保管理方案实施，企业最高管理者要确保所需资源落实。
4.5.3.3 管理方案检验和修订
a) 管理方案应随企业活动、生产和服务改变立即调整和修订；
b) OHS目标和指标发生重大改变时，工程管理部应组织相关部门、单位对管理方案进行修订或补充；
c) 工程管理部每十二个月定时检验管理方案实施情况，并依据情况汇总改善提议，组织进行修订；
d) 各相关单位、部门依据管理方案实施情况提出改善提议报工程管理部；
e) 应视具体情况对管理方案进行评审。
4.5.4相关文件
Q/ZS 20213— 目标、指标和管理方案管理程序
Q/ZS 202A2— 西北电建集团企业职业健康安全管理方案
Q/ZS 20220— 绩效测量和监视管理程序
4.6 结构和职责
4.6.1 总则
为便于OHS管理工作有效开展，应明确要求各部门/单位和人员职权和作用，确保根据标准要求建立、实施和保持OHSMS要求。
4.6.2 组织结构（见附录二）
4.6.3 关键职责
4.6.3.1最高管理者
a) 负责OHS方针、目标、指标确实定及管理手册同意、颁布；
b) 负责企业OHS管理方案同意；
c) 负责OHSMS定时管理评审；
d) 任命OHS管理者代表;
e) 负责提供必需资源；
f) 负责企业重大事故处理工作。
4.6.3.2管理者代表
a) 负责按确立OHS方针，组织制订具体目标、指标；
b) 负责企业OHSMS审核；
c) 向最高管理者汇报体系运行情况；
d) 负责和外部联络工作；
e) 负责协调、处理OHSMS运行中出现各类重大问题；
f) 负责企业重大危险原因控制及应急响应统一指挥协调；
g) 组织重大事故现场处理及善后处理工作。
4.6.3.3 总工程师
a) 对企业安全技术和环境保护技术工作负领导责任；
b) 组织安全技术教育和特种作业人员培训、取证工作；
c) 负责审批技术革新及施工新技术、新工艺中安全施工方法；
d) 参与重大事故现场处理及善后处理工作。
4.6.3.4 工程管理部
a) 负责企业OHSMS运行组织和协调，并对各单位OHSMS运行效果进行考评；
b) 负责对OHS目标、指标所包含部门、单位实施定时检验和监督；
c) 负责组织确定OHS培训要求；
d) 负责OHSMS审核活动实施；
e) 负责OHS管理手册、体系文件和部分支持性文件组织编写、修订及法律、法规文件获取、确定及使用管理；
f) 负责企业OHS协商和沟通信息交流；
g) 负责组织企业OHSMS内审、管理评审；
h) 负责组织企业OHSMS认证审核、监督性审核；
i) 负责组织汇总和编制年度安全技术方法费用计划；
j) 帮助进行企业重大事故处理和统计上报工作。
4.6.3.5工会
a) 落实国家及总工会相关OHS方针、政策，并监督实施，充足发挥群众监督在职业健康安全生产工作中作用；
b) 加强对安全生产监督，对任何单位和个人违反OHS法律、法规行为，有权阻止；
c) 负责组织职员开展遵章守纪和预防事故群众性活动，并参与企业相关OHS规章制度和劳动保护条例制订；
d) 关心企业职员OHS条件改善，加强女工保护，并做好伤亡事故善后处理工作；
e) 帮助工程管理部做好OHS协商和沟通信息交流工作。
4.6.3.6 总经理工作部
a) 负责OHS信息传达，帮助工程管理部做好OHS信息交流和沟通工作；
b) 作为获取国家法律、法规和上级相关OHS文件关键渠道，完成信息传达工作，负责相关OHS文件最终究档；
c) 负责各类火灾、爆炸事故消防工作，根据OHSMS程序文件要求编制救援工作应急准备，做好应急事故救援工作，并依据工作需要组织进行应急准备和事故处理模拟训练；
d) 负责企业交通、车辆安全相关工作归口管理。
4.6.3.7 财务部
根据企业OHSMS运行要求，为OHS所需资金提供保障。
4.6.3.8 人事部
a）负责组织实施新入厂人员三级教育培训、考评工作；
b）负责组织实施经同意企业年度OHS教育培训计划，并保持统计；
c）负责组织职员及新入厂人员进行身体健康检验；负责组织有毒有害作业工种人员职业病普查工作；
d）负责安排调换工种人员进行新岗位安全技术教育培训及考试工作；
e）落实落实安全奖惩措施，确保安全奖金提取和建立；
f）负责在职员晋级、评奖时，把安全施工情况作为考评关键内容；
g）实施临时用工安全管理要求，在签署计划外用工协议时，明确相关安全条款要求；
h）参与人身重伤、死亡事故调查处理工作，参与医务判定委员会工作；
i）帮助工程管理部做好OHS信息交流和沟通工作。
4.6.3.9 思想政治工作部
a) 负责相关OHS思想教育工作，并进行企业OHS宣传工作；
b) 帮助工程管理部做好OHS信息交流和沟通工作。
4.6.3.10物业企业
a) 负责企业生活区应急事故救援工作；
b) 负责企业生活区各类火灾、爆炸事故消防工作，实施按OHSMS程序文件要求编制救火、救援工作应急预案，并依据实际工作需要，进行应急准备和事故处理模拟训练；
c) 负责企业办公、生活区小型基建分包单位安全资质审查和施工监督工作；
d）根据企业相关要求负责企业职员劳保用具保管、发放工作；
e）负责联络企业职员按要求期限进行体检，建立职员健康挡案。
4.6.3.11其它单位、部门职责
OHSMS建立及运行包含部门、单位职责在对应要求及程序文件或三级文件和相关文件中加以要求。
4.6.4 相关文件
《西北电建集团企业安全生产责任制》
国家电力企业《电力建设安全健康和环境管理工作要求》

4.7 培训、意识和能力
4.7.1 总则
建立并保持职员职业健康安全管理体系培训程序，明确培训需求，确保全体职员，尤其是关键岗位相关人员能够含有其担负工作意识和能力，以满足职业健康安全管理体系建立及运行要求。
4.7.2 职责
a) 工程管理部负责确定企业职员培训需求；
b) 人事部依据培训需求进行组织协调并制订年度培训计划；
c) 管理者代表或总工程师负责审批年度培训计划；
d) 各单位、部门负责确定其所辖范围内职员培训需求，上报工程管理部，并帮助人事部实施经审批年度培训计划。
4.7.3 控制要求
a) 依据体系文件要求，确定培训需求，明确需要培训岗位（工种）或人员；
b) 培训计划应明确对各类人员培训要求、培训方法及应达成效果；
c) 对可能产生重大事故岗位人员应进行培训，使其明确自己职责，并熟悉本岗位应急准备和反应方法；
d) 对全体职员全部应进行安全意识教育，使其了解本企业职业健康安全管理方针，提升安全意识和连续改善自觉性；
e) 培训应分层次，依据不一样需求进行对应培训；
f) 对培训效果应有检验、考评方法；
g) 职业健康安全知识培训不局限于课堂教学，要充足选择企业内部会议、公告栏、有线电视等进行职业健康安全知识培训教育。
4.7.4 相关文件
Q/ZS 20215— 教育培训管理程序
4.8 协商和沟通
4.8.1 总则
建立并保持协商和沟通管理程序，确保企业和企业职员、企业和相关方进行相关职业健康安全工作协商和沟通，确保职员参与企业职业健康安全方面事务。
4.8.2 职责
a) 管理者代表负责企业重大OHS信息协调处理工作；
b) 协商和沟通管理归口部门为工程管理部；
c) 工会、总经理工作部、人事部、思想政治工作部负责帮助工程管理部搜集和处理职员反应相关OHS问题，帮助工程管理部做好企业内、外部OHS工作协商和沟通；
d) 各单位、部门负责其相关范围内OHS协商和信息沟通；
e) 职员代表代表职员参与OHS讨论和搜集职员意见。
4.8.3 控制要求
a) 内部信息：企业各层次和职能部门之间信息，由其产生单位传达成相关单位和人员；
b) 外部信息：由总经理工作部、工会、人事部帮助工程管理部接收并进行处理，并将处理结果传输到相关部门，相关方要求时应给予回复；
c) 在企业OHSMS运行中产生信息，各单位、部门应统计其内容和处理结论；
d) 对于可能影响职员工作条件关键OHS信息，各单位、部门应建立对应渠道，确保企业职员知情权和参与权。
4.8.4 相关文件
Q/ZS 20216— 协商和沟通控制程序
4.9 文件
4.9.1 总则
企业建立并保持书面或电子形式OHSMS文件，用以描述OHSMS关键要素及其相互作用，明确查询相关文件路径。
4.9.2 职责
a) 管理者代表负责组织建立、实施和维护OHSMS文件；
b) 工程管理部归口负责本企业OHSMS体系文件编写、日常修订工作；
c) 各单位、部门负责其范围内作业指导书等支持性文件编写工作。
4.9.3控制要求
a) OHSMS文件包含：OHS管理手册、程序文件、作业文件和统计三个层次；
b) 依据GB/T28000《职业健康安全管理体系》标准，编制企业《职业健康安全管理手册》，明确OHS方针、目标和指标等，描述OHSMS要求及接口，要求OHSMS文件结构及建立和保持过程。
c) 建立并实施OHSMS所要求各项程序，并使程序文件化；
d) 为确保OHSMS有效运行，依据实际要求编制对应支持性文件、统计等；
e) 制订OHSMS文件要充足注意文件适用性，如需引用时应注明文件起源方便查阅；
f) OHSMS文件应便于职员了解和操作。
4.10 文件和资料控制
4.10.1 总则
建立并保持文件和资料控制程序，确保OHSMS文件和相关资料得到控制。
4.10.2 职责
a) OHS管理手册、程序文件由工程管理部统一管理；
b) 具体作业文件和统计由相关单位负责管理；
c ) 文件评审由工程管理部定时组织进行；
d) 总经理工作部负责文件最终究档工作。
4.10.3 控制要求
4.10.3.1受控文件范围
a) OHS法律、法规及其它要求；
b) OHS管理手册和程序文件；
c）企业OHSMS三级文件；
d）经工程管理部确定，需要受控其它文件。
4.10.3.2 文件同意和颁布
全部和OHSMS相关文件同意和颁布按《文件和资料控制程序》进行，《OHS管理手册》由最高管理者同意公布；体系程序文件及关键作业文件由管理者代表同意公布；各部门/单位作业文件由本部门/单位责任人同意实施。
4.10.3.3 文件管理
a) 各单位、部门要配置专（兼）职文件管理员，文件要有固定保管场所，统一编号，加盖识别印章，以防文件失控；
b) 凡对体系有效运行含相关键作用岗位，全部应能得到相关文件现行有效版本；
c) 各单位、部门依据工程管理部下发文件更改通知单将失效文件从全部发放和使用场所撤回，或采取其它方法预防误用；
d) 对出于法律、存档要求或保留原始统计需要而保留失效文件给予标识。
4.10.3.4 文件更改
a) 文件更改根据《文件和资料控制程序》进行，严禁未经授权和同意任意更改，更改应有统计；
b) 文件更改审核和同意，要有原审核人（或被授权人）审核，原同意人（或被授权人）同意，并要确保全部文件持有些人全部能按时更改；
c) 当文件经数次更改后，要重新换版印发。
4.10.3.5文件评审
对企业OHSMS三个层次文件由工程管理部定时组织评审，以确保文件连续适用，文件评审工作每十二个月最少一次，特殊情况单独评审，评审采取会议、表格传输等方法进行。
4.10.4相关文件
Q/ZS 20217— 文件和资料控制程序
4.11 运行控制
4.11.1 总则
分类建立并保持控制重大风险程序或支持性文件，使和重大风险相关活动得到有效地控制并确保目标、指标实现。
4.11.2 职责
和运行控制相关职责，在对应程序或支持性文件中要求。4.11.3 控制要求
a) 在程序文件中确定和重大风险相关活动，明确控制方法、标准和控制程序，并对其进行控制;
b) 和重大风险相关岗位，严格实施程序和支持性文件;
c) 对使用产品和服务中含有可标识危险，要按相关程序要求通知给供方；
d) 搞好设备维护保养，立即检修，确保设备正常运行。
4.11.4 相关文件
Q/ZS 20218— 运行控制管理程序
Q/ZS 20251— 施工安全用电管理程序
Q/ZS 20258— 相关方管理程序

4.12 应急准备和响应
4.12.1 总则
建立并保持OHS潜在事故或紧急情况计划和程序，作出应急准备和响应，预防或降低疾病和伤害。
4.12.2 职责
a) 工程管理部负责组织各相关单位对潜在事故或紧急情况进行确定，并对各单位应急准备实施情况进行检验；
b) 总经理工作部编制救援工作应急预案，并组织进行企业应急准备和事故处理模拟训练；
c) 各单位负责制订本部门范围内应急预案，并组织相关人员对应急预案进行演练和具体实施；
4.12.3 控制要求
a) 依据危险辩识情况确定潜在事故和紧急情况；
b) 对潜在事故，由其所在部门制订预防方法；
c) 责任单位在潜在事故和紧急情况发生时，要快速做好响应并采取有效方法降低危险造成损失；
d) 含有条件应定时对应急程序和方法进行演练并进行评审；
e) 在紧急事故发生后，按本手册要求建立《应急准备和响应控制程序》实施。
4.12.4 相关文件
Q/ZS 20219— 应急准备和响应控制管理程序
4.13 绩效测量和监视
4.13.1 总则
建立并保持绩效测量和监视控制程序，对可能含有重大风险活动、产品或服务中关键安全技术数据进行绩效测量和监视，对相关法律法规遵照情况进行评价。
4.13.2 职责
a) 工程管理部负责制订企业年度监视和测量范围、方法及计划，检验和监督企业监视和测量实施；
b) 各单位要建立台帐，并负责实施本部门范围内OHS绩效监视和测量；
c) 工会帮助工程管理部检验监视和测量实施情况。
4.13.3 控制要求
a) OHS指标设置要依据法律、法规、标准及企业实际情况确定；
b) 各单位、部门对所确定本部门、单位职业健康安全指标进行绩效测量和监视，并将测量和监视结果汇总到工程管理部；
c) 各单位测量和监视设备校准及维护按要求定时检验、维护；
d) 工程管理部组织各单位对测量和监视结果定时评价，以验证和职业健康安全法律、法规、标准及目标、指标符合性和企业职业健康安全管理方案有效性。
4.13.4 相关文件
Q/ZS 20220— 绩效测量和监视管理程序

4.14 事故、事件、不符合、纠正和预防方法
4.14.1 总则
建立并保持用于汇报、调查和处理已经发生和正在发生事故程序。程序文件中应明确企业汇报事故机制，要求事故调查程序及处理标准和方法，以满足OHSMS运行要求。建立并保持不符合、纠正和预防方法控制程序，对不符合进行调查和处理，采取方法降低由此产生影响，避免产生新不符合。
4.14.2 职责
4.14.2.1事故汇报、调查和处理
a) OHS管理者代表负责组织、协调、处理、监督企业事故汇报、调查和处理工作；
b) 工程管理部应按程序文件要求做好事故汇报工作，帮助组成事故调查组，开展事故调查工作，并负责提出事故处理意见；
c) 各单位负责或参与本单位正在发生或已经发生事故汇报、调查和处理，对企业级和企业以上等级事故调查处理工作给帮助；
d) 总经理工作部、人事部、工会参与事故调查和处理。
4.14.2.2不符合、纠正和预防方法
a) 工程管理部负责对体系不符合发出通知，并进行验证；
b) 各单位负责纠正预防方法制订和实施。
4.14.3控制要求
4.14.3.1事故汇报、调查和处理控制要求
a) 工程管理部制订企业事故汇报、