金属制品有限公司质量体系内部审核质量记录模板.docx

二 0 一 二年度四川国龙集团金属制品ISO 9001:质量体系内部审核质量统计12月29日四川国龙集团金属制品目 录一、首/末次会议签到表 二、质量管理体系审核工作计划三、内部质量体系审核计划四、内部质量体系审核检验表五、内部质量体系审核汇报六、内部质量体系审核不合格项统计表四川国龙集团金属制品质量管理体系审核工作计划OLJS/QOP-JL01 编码 201项目名称审核时间12月24日-12月25日审核目标经过内部审核检验企业质量管理体系保持和改善情况，审核质量管理体系符合性和有效性，识别改善机会并实施改善，使质量管理体系连续保持其符合性、有效性为接收年度换证审核做准备。审核依据质量管理体系要求（GB/T19001-）；适用法律法规、标准及企业质量管理体系文件。审核范围企业质量手册要求覆盖部门。受审核部门企业质量质量管理体系包含到得全部部门和场所。制表人/日期陈学燕 .12.24管理者代表/日期苟辉志.12.24内部质量体系审核计划审核目标经过内部审核检验企业质量管理体系保持和改善情况，审核质量管理体系符合性和有效性，识别改善机会并实施改善，使质量管理体系连续保持其符合性、有效性为接收换证审核做准备。审核范围企业质量手册要求覆盖部门。审核依据质量管理体系体系要求（GB/T19001-）;适用法律法规、标准及企业质量管理体系文件。审核组组员分工姓名工作部门职务备注组长苟辉志生产部生产技术部经理/管理者代表组员宋云燕供销部部门经理组员宁小波，赖宾行政部/设备部文员/副经理 任务分配组别组员包含部门设计要求第一组苟辉志总经理、供给部、营销部、库管中心、设备部第二组宋云燕、赖斌管理者代表、生产部、拉丝车间、成绳车间、质保部第三组宁小波镀锌车间、行政部、技术部审核日程审核起止时间首次会议12月24日8：30至9：00末次会议12月25日17：30至18：00日期第一组第二组第三组时间受审核部门要素时间受审核部门要素时间受审核部门要素8:30-9:00内审首次会议12月24日9：00至12:0013:30至17：30总经理：5.1，5.2，5.3，5.4，5.5.1，5.5.3，6.1，6.2，6.3，5.6，6.4，7.4.1，7.4.3， 8.2.3，8.4，8.5营销部：4.2.3，4.2.4，5.3，5.4，。5.5.1，5.5.3，8.5，5.2，5.5.3，7.2，7.4.1，8.2.1，84，7.4，7.4.3，8.3，8.4，7.39：00至12:0013:00至17：30管理代表者：4.2，5.3，5.4，5.5.2，5.5.3，5.6，8.5，8.2.2生产部：4.2.3，5.3，4.2.4，5.4，5.5.1，5.5.3，6.4，7.4.1，7.4.3， 8.2.3，8.4，8.59：00至12：0013:00至17：30镀锌车间：4.2.3，5.3，4.2.4，5.4，5.5.1，5.5.3，6.3，6.4，7.4.1，7.4.2，7.4.3， 8.2.4，8.3，8.5行政部：4.1，4.2.2，4.2.3，4.2.4，5.3，5.412月25日8：00至12：0013：00至17：30库管中心：4.2.3，4.2.4，5.3，5.4，5.1，5.5.3，6.3，6.4，7.4.1，7.4.3， 7.2，8.5设备部：4.2.3，4.2.4，5.3，5.5.1，7.2，6.3，7.4.2，8.5，5.5.38：00至12：0013：00至17：30拉丝车间：4.2.3，4.2.4，5.3，5.4，5.5.1，5.5.3，6.3，6.4，7.4.1，7.4.2，7.4.3， 8.2.3，8.3，8.5成绳车间：4.2.3，4.2.4，5.3，5.4，5.5.1，5.5.3，6.3，6.4，7.4.1，7.4.2，7.4.3，8.2.4，8.3，8.5质保部：4.2.3，4.2.4，5.3，5.4，5.5.1，5.5.3，6.1，7.3，7.4.1，7.4.2，7.4.3，7.5，7.2，8.2.4，8.3，8.4，8.58：00至12：0013：00至17：30行政部：5.5.1，5.5.3，6.2，6.3,6.4，8.1，8.2.2，8.4，8.5，6.4，8.2.3技术部：4.2.3，4.2.4，5.2，5.3，5.4，5.5.1，5.5.3，7.1，7.4.1，7.4.2，8.1，8.517：00-18：00内审末次会议审核汇报分发范围总经理、管理者代表、副总经理、及各部门责任人预期公布日期12月29日受审核部门确定：管理者代表意见：内部质量体系审核检验表GLS/QQP15-JL03 编号：01受审核部门总经理审核日期12月24日面谈人员赵中彬职务总经理审核员苟辉志审核组长苟辉志序号检验事项和问题相关条款客观统计结论1.2.3.4.赵总经理：企业怎样实现管理承诺赵总经理：企业关注焦点是什么赵总经理：企业质量方针是什么企业目标是怎样加以实现5.15.25.35.4.1答:企业常常组织学习企业各项制度和相关法律、法规并在日常工作落实实施，并加以考评，同时认真按质量体系要求开展各项工作，并做好保障工作答：本企业以市场为导向，坚持以用户为关注焦点。答：企业质量方针是：以建立健全质量确保体系为基础，不停提升产品质量，创名牌，以名优品牌，优良服务，实现用户最大愿望。答：企业质量目标由企业总经理组织制订，并以文件形式公布实施，质量目标量化，可测量，分解，实施，考评合格合格合格合格内部质量体系审核检验表GLS/QQP15-JL03 编号：02受审核部门总经理审核日期12月24日面谈人员赵中彬职务总经理审核员苟辉志审核组长苟辉志序号检验事项和问题相关条款客观统计结论5.6.7.8.赵总经理：企业设置了哪些部门赵总经理：企业开展内部沟通方法、方法有哪些赵总经理：企业对生产计划完成提供了怎样保障赵总经理：企业是怎样确保必需生产人力资源5.5.15.5.36.16.2答:依据企业具体情况，企业设置了：行政部、财务部、供销部、质保部、技术部、设备部、生产部、库管中心。答：企业内部沟通关键方法有：多种会议、文件、板报、文艺活动、谈心、走访等方法，加强沟通、交流传输信息，确保质量体系连续有效性。答：企业制订了生产计划，为了确保生产计划完成，企业从设备、人力资源，资金确保，工艺技术成熟等当面着手，确保设备开动率，确保生产按计划组织实施完成 答：企业为了确保各项目标，计划立即完成，企业人力资源部从各大中专学校，职业学校，大型招聘会，各职介所大量招聘和引进专业人员和一般员来充实生产、管理、质保、技术团体合格合格合格合格内部质量体系审核检验表GLS/QQP15-JL03 编号：03受审核部门总经理审核日期12月21日面谈人员赵中彬职务总经理审核员苟辉志审核组长苟辉志序号检验事项和问题相关条款客观统计结论9.10.11.赵总经理：企业在基础设施方面做了哪些工作赵总经理：企业每十二个月是否依据要求组织了管理评审赵总经理：怎样确保生产过程正确性确保产品质量6.36.45.67.4.17.4.3答:企业依据生产要求和企业发展计划，企业不停地改善工作环境，购置配套生产设备和检测设备，改善办公设施和添置更换必需交通和通讯设备，全力确保为生产服务答：企业依据质量管理体系程序文件要求，多年最少组织一次管理评审，如有特殊情况会增加管理评审次数答：生产严格按工艺步骤组织生产，严格按工艺技术要求进行生产，生产过程中加大检验力度，作好统计，发觉问题立即采取纠正和预防方法，生产过程中认真，仔细完整填写好多种标识，生产卡片。确保产品可追溯性，确保检测设施，工具正确性和可靠性，对生产过程中产品、半成品实施有效监控和测量。合格合格合格内部质量体系审核检验表GLS/QQP15-JL03 编号：04受审核部门总经理审核日期12月24日面谈人员赵中彬职务总经理审核员苟辉志审核组长苟辉志序号检验事项和问题相关条款客观统计结论12.13.14.15.向总经理：企业对产品防护全部做了拿些方面工作赵总经理：企业怎样确保过程监视和测量正确性赵总经理：企业各类数据分析有哪些信息赵总经理：企业怎样确保连续改善7.4.48.2.38.48.5答:企业为了深入提升产品包装形象，特对包装材料制订了愈加具体标准和要求对不通产品采取合适防护手段和方法答：企业对监控和测量人员组织了对应上岗培训，提升培训，严格考评合格方能上岗。同时对监控和测量设备定时送检，确保设备正确性和正确性。答：1，用户满意度2，和产品要求符合性3，过程和产品特殊性及趋势，包含采取预防方法机会4，供方合格评审答：企业经过使用质量方针、质量目标审核结果，数据分析，纠正和预防方法和管理评审来确保连续改善质量管理体系有效性。合格合格合格合格内部质量体系审核检验表GLS/QQP15-JL03 编号：-05受审核部门营销部（供销）审核日期12月24日面谈人员刘志敏职 务经营副总审 核 员苟辉志审核组长苟辉志序号检验事项和问题相关条款客观统计结论12345查企业下发文件，部门是否收到。是否有现行版企业质量管理体系手册。怎样了解以用户为关注焦点。企业质量方针是什么？本部门质量目标指标是否知晓？质量目标指标是否实现？刘总职责和权限是什么？怎样进行内部沟通？4.2.3文件控制5.2以用户为关注焦点5.3质量方针5.4.1质量目标5.5.1职责和权限5.5.3内部沟通能出示企业下发相关文件，如相关调整库管中心材料库作业时间通知，相关李卫存任命决定通知等，文件保留完整，有效。查见有有效现行版企业质量管理体系手册。文件保留完整，有效。上述文件均存放于购置文件柜中。以用户满意为最终目标，尽最大努力满足用户要求。建立有对应售后服务团体，随时处理用户提出问题及要求。企业质量方针是：以建立健全质量确保体系为基础，不停提升产品质量，创名牌。以名优品牌，优良服务，实现用户最大愿望。质量目标指标是：企业整年无重大质量事故发生。大宗原材料（A类）采购一次性合格率：98%；用户投诉处理率：100%；用户满意度：96%。查见（1）季度、（3）季度用户满意度分析汇报，用户满意度分别为96.67%、96.5%。查见7份用户投诉统计表，全部有相关处理情况及处理意见，并附有质量投诉追诉汇报。掌握市场信息，优化渠道；做好和相关部门信息沟通和反馈工作；制订修订相关管理制度，并监督实施，催收货款，审核销售协议，用户回访等。会议是内部沟通关键渠道，同时还经过电话，面对面交流形式进行。查见有编号为0501 用户订货评审统计及生产、工艺安排通知用户为：富通光缆 光缆用磷化钢丝1.40*36.30km/盘 6吨、 1.50*24.30km/盘 12吨；实施标准GB/T 24202- 内容具体完整，有效。有效符合符合 符合适宜GLS/QQP15-JL03 编号：-06受审核部门营销部（供销）审核日期12月24日面谈人员刘志敏职 务经营副总审 核 员苟辉志审核组长苟辉志序号检验事项和问题相关条款客观统计结论67 89刘总认为现有些人员能力，意识是否满足要求，本年度是否组织过相关培训工作?查看相关订货统计，协议及最终产品国家标准、行业标准等文件、统计。怎样进行用户沟通？沟通效果怎样？本企业是按何种程序进行材料采购？供给商是怎样确定？有没有相关文件及统计？采购产品是怎样进行验证？有没有采购回原料不合格情况发生，怎样处理？6.2.2能力、意识和培训7.2.1和产品相关要求确实定7.2.2和产品相关要求评审7.2.3用户沟通7.4采购现有些人员个人能力能满足要求，不过因为规模和产能扩大，人员要增加。人员增补计划以于/2/24上报企业人力资源部。/6/24供销部组织5人，学习强化部门和岗位职责 找问题 提整改查见/3/17至/12/20协议记录表查编号为0402日期为/4/6成塑订货统计（附有相关购货单位采购协议）内容完整，有效。能提供企业生产系列产品国家标准和行业标准。订货统计中有生产部门对生产能力评定及交货期，注意事项等内容。关键采取电话和登门造访形式和用户进行沟通，查见有/3/10/12/6用户来电咨询电话统计，内容有用户名称、咨询事项、回复处理情况等内容。查见有/12/6欧滋农业咨询1*44.0及2.5钢有没有现货，回复办理情况为全部有现货。本企业采购程序是生产部门依据生产、维修计划，核实库存后，填写物资采购计划，经申报部门主管审批后，报采购部。采购部依据计划，报请营销部主管同意后，向企业经过评审，取得合格供方资质单位发采购协议，实施采购。对于大型设备采购时，由采购进行商务谈判，生产、技术进行技术谈判，满足需求后，实施采购。查合格供方清单，清单共22个单位，其中A类10个，B类9个，C类3个。查见有/2/4酒泉钢铁集团供方综合评价表，表中对协议实施情况，可靠性及服务等内容全部进行了评价，并附有质量管理体系认证证书、商标注册证、企业法人营业执照（副本）均在使用期内。采购回物资，A、B类由企业质保部进行检验和验证，C类由使用单位进行检验符合有效适宜有效内部质量体系审核检验表受审核部门营销部（供销）审核日期12月24日面谈人员刘志敏职 务经营副总审 核 员苟辉志审核组长苟辉志序号检验事项和问题相关条款客观统计结论1011查用户满意度调查表对于用户投诉、埋怨等问体是怎样处理？企业内部采取了哪些方法？方法是否实施，效果怎样？ 8.2.1用户满意度8.5改善和验证。A、B类相关检验和验证统计保留于质保部、C类使用单位现场检验和验证，合格后办理领取材料，不合格时，使用单位电话通知，作退货处理。发生一起群祥屋子磷酸浓度不达标情况，查/11/02质量投诉汇报5吨磷酸浓度含量偏低，未达成使用要求，处理方案该供给商重新提供一批新产品。查见/10/26物资采购计划表，共21项。申请，审批人完整有效。能提供用户满意度调查表，查/3用户满意度调查表21份，其中4份（恒力弹簧、友谊弹簧、德源线缆、互利对交货时间不满意）。1季度用户满意度分析汇报中对问题进行了说明，同时相关汇报以报送企业总经理、总工程师、生产、质检等部门。能提供1季度、3季度度用户满意度调查统计表，表中确定了评定内容、评定分值及评定方法。1季度用户满意度96.67分、96.5分。存在问题，用户满意度调查表无调查时间，无调查人。能提供用户投诉处理统计表，查1份投诉统计。/4/21用户成塑线缆投诉，镀锌钢绞线1*75.01在4705米处出现花扣，并附有编号为GLJT0301镀锌钢绞线质量投诉追诉汇报，内容有质量事故发生原因：因镀锌钢丝有花扣打轴工和收线工没有立即发觉；处理方案：镀锌钢丝有花扣要做标示，加强打轴工责任心，要求收线工做到勤检、勤摸、勤看；时间为长久；责任人为吴明、赖振中、陈继。以后用户投诉处理统计表中未见同类问题发生。有效符合 符合GLS/QQP15-JL03 编号：-07内部质量体系审核检验表GLS/QQP15-JL03 编号：-08受审核部门库管中心审核日期12月25日面谈人员宋云燕职 务库管中心主任审 核 员苟辉志审核组长苟辉志序号检验事项和问题相关条款客观统计结论12345查企业下发文件，部门是否收到。本部门产生有哪些文件及统计？是否有现行版企业质量管理体系手册。企业质量方针是什么？本部门质量目标指标是否知晓？质量目标指标是否实现？职员是否知晓，从何渠道知晓？你职责和权限是什么？怎样进行内部沟通？现有些人员能力，意识是4.2文件控制5.3质量方针5.4.1质量目标5.5.1职责和权限5.5.3内部沟通6.2.2能出示企业下发相关文件，如相关成立薪酬定额管理小组决定、相关李卫存等任命决定通知等，文件保留完整，有效。查见有有效现行版企业质量管理体系手册。文件保留完整，有效。上述文件均存放于文件柜中。能提供仓库各岗位任职标准有效版本。本部门关键产生原材料、最终产品出、入库单及原料锌锭、盘条日报表。查原材料出入库统计（电子版）/4/11累计37388条，统计清楚、易于检索完整有效。查见企业现行质量目标、质量方针及部门质量指标。企业质量方针是：以建立健全质量确保体系为基础，不停提升产品质量，创名牌。以名优品牌，优良服务，实现用户最大愿望。质量目标指标是：企业整年无重大质量事故发生。材料入库正确率：100%。为有效版本。职员知晓其内容，关键经过内部宣讲得悉。查见/11/14入库单 编号108 记账：杨雨 填单：康素兰 济钢线材60#6.5 26.96吨，和送货单查对以全部入库。能出示库管中心主任岗位描述（试行）文件有效，能知晓工作内容，关键为：全方面负责企业原料、最终产品、备件进、出管理；制订对应管理要求；督促检验质量目标指标完成情况；制订不合格整改方法。关键经过开会、职员间面对面交流形式进行内部沟通，同时还经过报表等形式和外部单位进行沟通。查/1/10学习统计，内容为各岗位职责及仓库防火安全管理要求有产能扩大，销售淡季时，库容比较担心。/04进行了库管中心（备件）职员素质考评，相关资料保留于企业人力资源部。能查见对应统计。组织成品、备件库职员，学习ERP软件。现场查见成品管理员何莎莎正在使用该软件，进行最终产品入库录入工作。有效适宜有效有效适宜内部质量体系审核检验表GLS/QQP15-JL03 编号：-09受审核部门库管中心审核日期12月25日面谈人员宋云燕职 务库管中心主任审 核 员苟辉志审核组长苟辉志序号检验事项和问题相关条款客观统计结论12345否满足要求？开展了哪些培训？企业配制硬件是否满足物料储存需求?现场检验。仓库采取何种方法和用户进行沟通？手册中是否有你部门在采购产品验证中所负担责任内容。是哪些？查相关统计。现场查看标识情况采取了哪些防护方法？能力、意识和培训6.4基础设施7.2.3用户沟通7.4.3采购产品验证7.5.3标识和可追溯性7.5.5产品防护张。/04进行了库管中心（备件）职员素质考评，相关资料保留于企业人力资源部。能查见对应统计。组织成品、备件库职员，学习ERP软件。现场查见成品管理员何莎莎正在使用该软件，进行最终产品入库录入工作。企业配置有2台电脑，并装有最终产品、备品备件ERP软件。设有专门备品备件、最终产品仓库。关键以电话方法和企业内用户竟进行沟通，同时用口头通报形式将企业内用户埋怨、宿求向相关部门进行信息反馈。关键是C类物资，到货后通知使用部门验收，合格开具领料单，不合格电话通知采购部作退货处理。查见/6/20到货统计及物资检验申请单内容为：黄麻10.4 0.496吨9件，剑麻8.5 0.986吨19件，剑麻7.8 1.0035吨18件，向阳检验 结果：合格查电脑备品备件仓库1列1架3层 物资名称小型断路器 型号C型2P/25A 9只，账本、电脑账和现场存放物吻合。 货架上有明确标识最终产品、备品备件存放于专用仓库内，按规格型号进行了分类堆放，符合工业建筑设计规范要求。有效适宜有效符合有效内部质量体系审核检验表GLS/QQP15-JL03 编号：-10受审核部门库管中心审核日期12月25日面谈人员宋云燕职 务库管中心主任审 核 员苟辉志审核组长苟辉志序号检验事项和问题相关条款客观统计结论1你部门对已进厂判定为不合格产品是怎样进行控制？8.3不合格品控制轴承、电器、仪表备件均上架保留，最终产品出厂时，均进行了防潮、防尘处理。磷化钢丝还在包装内架装了干燥剂。产品发货时按“优异先出”标准办理。分区单独存放，并挂“不合格品”标识牌，以防被误用、误发。有效内部质量体系审核检验表GLS/QQP15-JL03 编号：11受审核部门管理者代表审核日期12月24日面谈人员苟辉志职务管理者代表/生产技术部经理审核员赖宾审核组长苟辉志序号检验事项和问题相关条款客观统计结论1.2问：管理者代表：企业质量方针目标是什么问管理者代表:质量目标制订情况4.25.35.4答: 企业质量方针是以建立健全质量确保体系为基础，不停提升产品质量，创名牌。以名优品牌，优良服务，实现用户最大愿望 企业质量方针是企业整年无重大质量事故发生。（注：重大质量事故为经济损失10万元以上，法定检测机构通报产品质量不合格）答：1，质量目标由总经理组织制订，并以文件形式公布实施 2，质量管理体系是依据GB/T19001-标准建立合格合格内部质量体系审核检验表GLS/QQP15-JL03 编号：-12受审核部门管理者代表审核日期12月24日面谈人员苟辉志职务管理者代表/生产部技术部经理审核员赖斌审核组长苟辉志序号检验事项和问题相关条款客观统计结论34567问管理者代表职者是什么？问管理者代表内部沟通关键是什么？问管理者代表企业管理评审实施情况？问管理者代表怎样确保质量体系适应性和有效性及怎样确保产品质量稳定性？问管理者代表企业是否按要求开展了内部审核？5.5.25.5.35.68.58.2.2 答：a.确保质量管理体系所过程得到建立，实施和保持。b.向企业总经理汇报质量体系业绩和改善需求。c.确保在整个企业内提升满足用户需求意识。d.和质量管理体系相关外部联络。答：部门之间、职员之间沟通关键是“厂兴我荣，厂衰我耻”，职员必需是有主动向上团体精神。答：按总经理要求年内最少组织一次管理评审答：企业对质量体系建立是连续改善，并建立健全了纠正和预防方法来确保产品质量稳定性和产品合格率。答：企业有内部审核员，并按要求进行了内部审核。合格合格合格合格合格内部质量体系审核检验表GLS/QQP15-JL03 编号：-13受审核部门设备部审核日期12月25日面谈人员吴逢安职 务设备部经理审 核 员苟辉志审核组长苟辉志序号检验事项和问题相关条款客观统计结论1234问：怎样开展设备管理工作？问：设备管理职责？问：设备部经理职责？ 查阅统计6.35.5.14.2.4答：1、设备部制订了设备管理制度、管理职能、管理内容、和检验考评措施。2、做好设备验收工作、对设备维护保养、维修制订标准和检验验收标准。3、对设备改造进行审定、审核工作。答：查见文件GLJS/QGL 01-生产设备管理制度，实施日期:01月01日，文件保留完整。答：依据生产发展需要、和生产、技术等相关部门配合制订设备需求计划、如重大设备购置计划、工作及基础设施工作、依据企业生产需求参与设备改造和安装调试工作。11月23日成绳车间设备故障报修单设备名称 编号 报修原因GGZ300/6 4# 摇臂断裂GGZ300/6 4# 收线轴磨损11月23日成绳车间设备维修及验收统计设备名称 编号 报修原因GGZ300/6 4# 更换摇臂GGZ300/6 4# 更换收线轴合格合格合格合格内部质量体系审核检验表GLS/QQP15-JL03 编号：-14受审核部门设备部审核日期12月22面谈人员吴逢安职 务设备部经理审 核 员苟辉志审核组长苟辉志序号检验事项和问题相关条款客观统计结论5 问：怎样确保特殊工序设备运行能力？7.4.212月06设备检验维护保养统计设备名称 保养况统计 更换部件1#热处理线 加热系统正常 铅锅正常 放收线系统正常 清水系统不正常 阀门1件答：对特殊工序设备进行设备能力验证，对人员尽心能力验证认可周期为十二个月。查看验证统计设备验证人员培训合格上岗合格内部质量体系审核检验表GLS/QQP15-JL03 编号：-15受审核部门设备部审核日期12月25面谈人员吴逢安职 务设备部经理审 核 员苟辉志审核组长苟辉志序号检验事项和问题相关条款客观统计结论67问：对不能满足生产需求设备怎样处理？问：怎样开展内部沟通？8.55.5.3答：对不能满足生产需求设备实施技改、并进行验收和确定。答：设备和车间维修事宜时经过设备报修单进行沟通，内部常常经过会议，走访车间问询检验等方法进行沟通。查见7月6日会议统计“深入学习落实企业质量方针”，赖宾、黄跃松等十五人参与。合格合格内部质量体系审核检验表GLS/Q Q P15JL03 编号-16受审核部门生产部审 核 日 期1