环境管理体系内审员教程样本.doc

ISO14000环境管理体系内 部 审 核 员 教 程 第一章 环境、环境问题和环境保护第二章 ISO14000基础知识 第三章 ISO1400标准条款介紹第一章 环境、环境问题和环境保护一、 环境环境是一个极其广泛概念。 辞源中对环境解释是：周围环境，周围自然条件和社会条件； 中国环境保护法中环境概念是：本法所称环境，是指影响人类生存和发展多种天然和经过人工改造自然原因整体，包含大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗址、人文遗址、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等。ISO14001环境管理体系中环境定义：组织运行外部存在，包含空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，和它们之间相互关系。二、 考察环境多个方面通常地，我们能够从以下多个方面来考察环境：环境领域相 关 要 素空气大气组成、质量和人类生存要求水地表水、地下水、水组成、理化特征、感官特征、水生生物、水体功效等土地土壤分类和组成、用途、计划要求、地貌特征矿藏资源矿物资源种类、储量、利用率文化遗址风景、建筑、城市、名胜等野生动物鸟类、动物、鱼类、水生及陆地植物等分布和组成三、 环境问题环境问题是指因为自然或人为活动而使环境发生不利于人类改变。环境问题根据形成原因，能够分为两类：1 自然原因 又叫第一（原生）环境问题，关键是指因为自然界异常改变，或自然界本身就存在对人类和生物有害原因；如：火山、海啸、地震、台风、水旱灾难、流行病等；2 人为原因 又叫第二（次生）环境问题，或叫“公害”，就是因为自然资源不合理利用和工农业发展带来污染等。我们所讨论关键是第二（次生）环境问题，即由人类活动所造成环境问题。四、 全球环境问题目前人类面临部分环境问题含有全球性，这些重大环境问题直接威胁着人类赖以生存大气、水、食物、能源等基础条件。现在，全球性环境问题关键有以下几项：1 温室效应和气候改变地球大气层能够吸收部分红外辐射能量而阻挡热量向宇宙扩散，这种现象被称为“温室效应”。进入80年代以来一系列资料表明，全球变暖已成为事实。温室效应加剧关键是因为大气中温室气体增加，并以二氧化碳（CO2）为主。据估计，到下世纪，全球温度将上升2-5度，海平面将上升65cm左右，直接威胁沿海地域和城市。全球变暖另一个严重后果是对生态系统，尤其是对农业影响，物种改变，植物带推移，自然资源改变全部会产生无法估量影响。2 臭氧层破坏臭氧层存在于地球上空25-40公里大气平流层中，是地球保护层，能阻止过量紫外线抵达地球表面。1958年大家发觉高空臭氧层有降低趋势。1985年在南极上空首次观察到“臭氧空洞”。至今，北极也观察到一样现象。中国青藏高原也出现季节性臭氧大幅度降低现象。研究表明，平流层臭氧浓度降低10%，地球表面紫外线辐射强度将增加20%，人类眼病和皮肤癌患者将增加，植物受到危害，农林牧业将减产，整个水生生态系统，包含食用鱼类，全部会受到影响。部分化合物质在高空紫外线作用下能和臭氧反应，降低臭氧。这些物质关键包含：氧化亚氮、四氯化氮、甲烷和氯烷烃（CFCS）。中国于1992年提出全方面停止生产CFCS类物质计划。3 酸雨酸雨通常指PH值小于5。6降水，包含雨、露、霜、雾、雹、雪等。大气中大部分硫和氮化合物是人为活动产生，化石燃料燃烧造成SO2和NOX排放是产生酸雨关键原因。酸雨危害是多方面，如：改变水体酸碱平衡（北欧数千个湖泊PH值降至4。5而成为死湖），它能直接腐蚀建筑物表面，增加铁路、桥梁、房屋维护费用，缩短了使用寿命；它会改变土壤离子活性、使森林死亡，危害生物栖息环境。除上述问题外，全球性环境问题还包含水资源危机、海洋污染、生态环境恶化生物多样性降低、城市环境问题等。五、 中国关键环境问题中国关键环境问题关键分为两大类，即生态破坏和环境污染。前者关键发生在广大农村，后者则集中在城镇地域。1 生态破坏问题如：水土流失、土壤沙漠化加剧、耕地面积降低、土壤质量下降、森林资源不足、草原退化严重、野生及珍稀物种生存面临威胁、水资源供需矛盾突出、自然灾难日益频繁损伤严重等。2 环境污染问题如：乡镇工业环境污染快速蔓延、农业化学物质污染形势严峻、整体环境污染不停加剧等。六、 环境保护1 环境保护多个发展阶段：1） 人类早期生产活动较为简单，规模较小，对环境影响不大；2） 产业革命及二次大战以后，环境污染大规模出现。50-60年代是环境污染最严重时期，八大公害事件大多出现在这个时期。各国政府开始制订法律法规，使用方法律手段和政府行为迫使企业在追求经济利益同时，进行三废治理。也被称为末端治理或被动治理；3） 70年代末和八十年代初石油危机，能源成本上升，原材料价格上涨，企业开始注意提升能源和资源利用率，推行无废生产。环境保护方法由末端治理向全过程控制转变，以后又深入发展为清洁生产；4） 1972年，联合国第一次人类环境大会，经过了人类环境悬崖宣言等文件，确定6月5日为世界环境日；1987年，世界环境和发展委员会出版了我们共同未来：从一个地球到一个世界，提出可连续发展见解；1992年，联合国“环境和发展”大会，183个国家和70多个国际组织出席，经过了二十一世纪议程、里约宣言等文件，标志着全球环境保护新时代开始。2 环境保护新趋势1） 可连续发展世界环境和发展委员会（WCED）把可连续发展定义为：可连续发展是满足现代人需要，又不对后代人满足其需要能力组成危害发展。其中包含两个关键大约念：需要和限制。同时，它含有两层含义：一是时间上公平，即世代间纵向公平；二是空间上公平，即每一代人之间横向公平。2） 环境标志环境标志在国外也称为“生态标志”、“绿色标志”等。环境标志产品也称为绿色产品。环境标志是对产品环境性能公正判定，是该产品环境性能优于其它同类产品证实。环境标志评定，首先要制订标准，通常包含：产品安全、质量、能耗等产品性能指标；企业生产现场环境情况、污染物排放等要求；生产指标及产品特殊环境要求（如CFCS类物质替换率，产品可降解性等）。环境标志认证方法往往包含了生命周期分析思想。3） 清洁生产清洁生产观念关键强调三个关键：（1） 清洁能源；（2） 清洁生产；（3） 清洁产品。4） 生命周期分析产品生命周期（life cycle）也称为“生命循环”、“寿命周期”，是指产品从摇篮到坟墓(cradle-to-grave)整个生命周期各阶段总和。生命周期评价基础结构归纳为四个有机联络部分：1 定义目标和确定范围定义目标即清楚说明开展生命周期评介目标和原因；研究范围确实定应确保能满足研究目标，包含定义所研究系统；2 清查分析对一个产品、工艺和活动在其整个生命周期内数量和原材料需要量和对环境排放（四类关键污染物）进行数据量化分析；3 影响评价对清查阶段所识别环境影响压力进行定量或定性表征评价，即确定产品系统物质、能量交换对其外部环境影响；4、改善分析 系统评定在产品、工艺或活动整个生命周期内削减能源消耗、原 材料使用和环境释放需求和机会。比如改变产品结构、重新选 择原材料，改变改造工艺和消费方法，和废弃物管理等。第二章 ISO14000基础知识1 ISO14000产生1990年，国际标准化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC）出版了展望未来高新技术对标准化需求，“环境和安全”问题被列入最紧迫四个课题之一；1992年6月，联合国环境和发展大会上一致经过了相关国际环境管理纲要，环境保护和连续发展已成为各国环境关键课题；1992年，ISO/IEC成立了“环境问题尤其咨询组（ISO/SAGE）”；1992年12月，SAGE向ISO技术委员会提议：制订一个和质量管理体系方法相类似环境管理体系方法，帮助企业改善环境行为，并消除贸易壁垒，促进贸易发展；1993年6月，正式成立了ISO/TC207环境管理技术委员会，正式开展环境管理工具及体系方面国际标准化工作；1995年6月，TC207组员国达成80个，而且有16个国际性组织加入，中国是组员国之一，主席、秘书国是加拿大；1996年9月，ISO14001环境管理体系规范和使用指南、ISO14004环境管理体系标准、体系和支持技术通用指南正式公布。2 ISO14000结构框架ISO14000关键结构以下：管理标准：ISO14001环境环境管理体系规范和使用指南 ISO14004环境管理体系标准、体系和支持技术通用指南审核指南：ISO14010环境审核指南通用标准 ISO14011环境审核指南审核程序环境管理体系审核 ISO14012环境审核指南环境审核员资格要求 ISO14050术语和定义3 ISO14000系列标准特点1） 标准是以市场驱动为前提各国出台相关环境保护法律、法规世界对环境污染普遍关注绿色产品和清洁生产环境原因成为非关税贸易壁垒2） 标准预防性预防为主从污染源头治理全过程污染控制3） 标准可操作性标准完备要求全方面无绝对量要求4） 标准广泛适用性适用任何类型和规模组织涵盖企业全部管理层5） 标准自愿性标准不是强制实施不增加或改变组织法律责任依据自己经济、技术条件选择4 ISO14000和ISO9000关系差异：1） 产生背景不一样ISO9000：提升产品质量，处理质量和技术法规性贸易壁垒ISO14000：控制环境影响，关注人类健康2） 服务对象不一样对象内容ISO9000系列标准用户产品和服务质量ISO14000系列标准相关方对环境影响3） 技术要求背景不一样ISO9000：无共同质量评价技术准则ISO14000：含有统一评价准则和相同环境技术背景4） 政府作用不一样ISO9000是完全市场行为ISO14000中政府是关键利益相关方5） 动机不一样ISO9000是满足用户要求，是被动ISO14000是保护生态环境，是主动相同：1） 管理思想相同经过科学而完整管理系统，控制质量或环境2） 运行模式相同全部遵照“计划、实施、验证、改善“螺旋上升管理模式（即PDCA循环） 3）全部是全方面质量管理一部分第三章 ISO1400标准条款详解引 言“组织越来越重视根据环境方针和目标控制其活动、产品或服务对环境影响，以实现并证实其良好环境绩效。”关键是因为各国立法更趋严格，促进环境保护经济政策和方法不停出台，相关方对环境问题，如：可连续发展 关注普遍增加。单纯以评定本身环境绩效为目标环境“评审”或“审核”，不足以确保一个组织不仅现在，而且未来也一直满足法律和法规要求。必需建立一个结构化管理体系并给予实施，并将其纳入全部管理活动。“国际环境管理标准意在为组织要求有效环境管理要素，它们可和其它管理要求相结合，帮助企业实现环境和经济目标。”这些标准不是用来设置非关税贸易壁垒，也不增加或改变一个组织法律责任。本标准适适用于任何类型和规模组织。本标准实施有赖于各个层次和职能管理者，尤其是最高管理者承诺。本标准总目标是：支持环境保护和预防污染，协调社会需求和经济需求关系。本标准要求在方针中对遵照相关法律、法规和进行连续改善作出承诺。本标准未对环境绩效提出绝对要求。实施本标准，不能确保取得最优环境结果。组织应在考虑环境改善实用技术同时，充足考虑该技术成本效益。本标准和ISO9000系列管理标准遵照共同管理标准，但又不尽相同，如：质量管理体系针正确是用户需要，而环境管理体系则服务于众多相关方和社会对环境保护不停发展需要。能够经过对现行管理体系要素加以修改，使之适应本标准要求。环境管理体系规范及使用指南Environmental Management SystemsSpecification with Guidance for Use1 范围环境管理体系要求，一个组织依据：A 法律要求B 重大环境影响信息制订：A 环境方针B 环境目标 适适用于含有以下特征环境原因：A 为组织所控制B 期望组织对其施加影响2 引用标准无3 定义31 连续改善(continual improvement)32 环境(environment)33 环境原因(environmetal aspect)34 环境影响(environmental impact)35 环境管理体系(enviromental management systems)36 环境管理体系审核(environmental management system audit)37 环境目标(environmental objective) 一个组织依据其环境方针要求自己所要实现总体环境目标，如可行，应给予量化。38 环境绩效(environmental performance) 一个组织基于其环境方针、目标和指标，控制其环境原因所取得咳测量环境管理体系成效。39 环境方针(environmental policy) 一个组织队其全部环境绩效意图和标准陈说，它为建立组织行为及环境目标和指标提供了框架。310环境指标(environmental target) 直接来自环境目标，是实现环境目标所需要求并满足具体环境绩效要求，它们适适用于组织或其局部，如可行应给予量化。311相关方(interested party) 关注组织环境或受环境绩效影响个体或团体。312组织(organization)313污染预防(prevention of pollution) 采取预防、降低或控制污染多种过程、通例、材料或产品，可包含再循环、处理、过程更改、控制机制、资源有效利用和材料替换等。 注：污染预防潜在利益包含降低有害环境影响、提升效益和降低成本。 4 环境管理体系要求41 总要求 组织应建立并保持环境管理体系。 要求了解： “建立”是组织从决定实施ISO14001环境管理体系开始，到形成体系全过程，包含体系策划、目标指标设定和体系文件编写、组织机构设置、人员资源安排、环境改善行动实施及环境绩效评定等。 “保持”是按要求要求运行环境管理体系，并在运行过程中实施、实现环境方针目标和指标，并经过审核、评审等方法，改善提升，也包含必需修订调整和支持等活动。 本标准要求环境管理体系要求，是基于一个由“计划、实施、检验、评审”组成动态循环过程。42 环境方针 要求了解： 最高管理者制订 和组织相适应，如活动、产品或服务性质、规模和环境影响 包含对连续改善和污染预防承诺 遵遵法律、法规和其它要求承诺 为环境目标和指标提供框架 形成文件，实施、保持、传达至全体职员 可为公众获取 方针应用范围应该能够明确界定。 方针应意义明确，使内、外相关方全部易于了解。 应对方针进行定时评审和修订，以反应不停改变条件和信息。 43 计划431 环境原因要求了解：组织应建立并保持程序确定含有以下特征原因：A 在其活动、产品或服务中能够控制B 期望施加影响C 对环境有重大或可能含有重大影响建立环境目标时，考虑重大环境原因立即更新这方面信息环境原因确实定和相关环境影响评审：组织可据此确定其环境管理体系中应作为优先考虑关键环境原因。这一过程中应考虑分析工作费用和时间，和数据可靠性。评审范围应覆盖下列四个关键方面：A 法律、法规要求B 关键环境原因确实定C 对全部现行环境管理活动和程序审查D 对以往事件调查反馈意见评价E 相关方和协议方要求全部情况下，均应考虑运行异常和可能发生紧急情况。和运行单位活动相关关键环境原因，其认定过程应该考虑：A 大气排放B 水体排放C 废物管理D 土地污染E 原材料和自然资源使用F 当地其它环境问题和小区问题重大环境原因评价应考虑：环境方面：环境影响规模环境影响严重程度发生概率环境影响连续时间经营方面：相关法律和法规要求改变环境影响难度改变环境影响费用这种改变对其它活动和过程影响相关方关注对组织公众形象影响环境原因识别通常方法：物料衡算（工业步骤分析）产品生命周期法问卷调查法现场观察法查阅文件和统计环境参数测量水平对比环境原因评价方法：教授判定法跟踪环境法排放量对比法水平对比法纵向对比法相关方投诉法律、法规要求频率对比法等效负荷污染法本过程不要求作具体生命周期评价。组织无需对每一个产品、部件和原材料投入全部作出评价。组织承包方或供方控制作用较弱，而负责产品设计组织则能显著地改变环境原因，如更改某种物料等。组织对使用和处理其产品控制作用有限，可行时，应考虑合适储运和处理机制。432 法律和法规要求 要素了解：建立并保持程序确定活动、产品或服务中适使用方法律其它要求获取法律和要求渠道其它要求通常包含：A、 产业实施规范B、 和官方机构协定C、 非法规性指南D、 各级政府相关环境保护要求、决定、标准、计划或文件E、 本组织上级企业或行业组织环境保护要求建立适合本组织特点法律、法规、其它要求清单443 目标和指标要求了解组织内部每一相关部门及阶层，应建立并维持文件化目标和指标考虑以下原因：A 法律、法规要求B 本身关键环境原因C 可选技术方案D 财务E 运行和经营要求F 相关方见解应符合环境方针包含预防污染承诺目标应具体，指标应可测量。指标是目标细化和分解。目标中可包含下述对预防污染承诺：降低废物，降低资源消耗降低或消除向环境释放污染物设计产品时考虑降低生产、使用和处理中环境影响控制原材料起源环境影响降低新开发项目造成重大有害环境影响提升职员和小区环境意识环境成效测量指标：原材料和能源使用量排放物数量每单位产品所产生废弃物材料和能源使用率环境意外事件发生次数废物再利用率特定污染物排放量环境保护投资金额434 环境管理方案要求了解：目标：确保实现环境目标和指标应包含：A 组织中每一相关职能和层次职责B 方法和时间表 定时评审有新情况发生时，应立即修订44 实施和运行441 机构和职责要求了解：明确要求，形成文件：作用、职责和权限资源：人力资源、专题技能、技术、财力资源管理者代表管理者代表能够为一人或多人。环境责任应包含组织内大全部部门：如人事、管理等。442 培训、意识和能力要求了解：组织确定培训需求范围：可能对环境有重大影响建立程序，使每一职能和层次全部意识到：A 环境方针、程序和要求关键性B 工作中实际和潜在重大影响，个人工作改善和环境效益C 具体作用和职责，包含应急响应和准备D 偏离要求程序后潜在后果从事含有重大环境影响工作人员应含有（胜任其工作）：A 合适教育B 培训C 工作经验组织还应要求代表其工作承包方证实其职员已接收了必需培训。培训方案通常包含：确定职员培训需求制订培训计划验证培训方案是否满足法规和组织要求培训实施培训统计评价培训效果443 信息交流要求了解：建立程序，以用于：A 组织内各层次和职能间内部信息交流B 外部相关方信息接收、成文和回复统计对包含相关方关键环境原因处理应包含应急计划和其它问题和官方机构联络事宜。通报中可包含内容：组织介绍环境方针、目标和指标环境管理过程（包含相关方参与和职员认同）环境绩效评价（排放、资源保护、遵法情况、产品管理和风险）改善机会辅助信息独立验证环境信息交流和通报（内部和外部），应注意：激励双向信息交流易于了解，充足解释信息能够验证描述环境绩效形式一致交流方法：对外：年度汇报、法规要求汇报、政府机构统计、产业协会出版物、传媒和商业广告等开放日、公布投诉电话、咨询电话内部：张贴公告、内部刊物、会议和电子邮件等444 环境管理体系文件编制要求了解：组织应建立和保持信息：A 书面方法B 电子方法信息内容：A 对管理体系关键要素及其相互作用描述B 查询相关文件路径相关文件包含：A 过程信息B 组织机构图C 内部标准和运行程序D 现场应急计划组织可考虑编制并保持一份文件摘要：环境方针、目标和指标实现环境目标和指标方法关键任务、职责和程序文件文件查阅路径证实实施了环境管理要素文件结构参考ISO9000体系文件：环境手册环境管理体系程序基础文件环境统计基础文件用于支持程序文件，是具体化作业标准，包含：作业指导书环境原因清单法律法规清单三同时汇报环评汇报排污许可证组织机构图组织地下管网部署图等445 文件管理要求了解：建立保持程序，要求：A 文件查找B 定时评审，修订并由授权人员确定适宜性C 关键岗位，使用文件有效版本D 失效收回E 失效标识文件应字迹清楚、注明日期、标识清楚、妥善保管注意：组织应重视环境管理体系实施和环境绩效改善，而不应过分追求一个繁琐文件管理系统。446 运行控制要求了解：确定、计划，以控制和重大环境原因相关运行和活动A 制订文件化作业标准B 实施作业标准C 组织应关注供方、承包方关键环境原因，向其通报或提出环境行为要求必需时，以协议约定对其实施纠正、处罚、撤消合相同管理方法这类运行和活动可分为三类考虑：新项目：基建、工艺改造、资源管理、新产品等日常管理战略管理：估计并适应不停改变环境要求447 应急准备和响应要求了解：组织应建立并保持程序，以：A 确定潜在事故或紧急事故B 预防或降低环境影响C 对程序评审和修订D 定时检验上述程序 紧急情况通常包含：事故性废气排放事故性废水排放泄露事故对环境特定影响应急计划可包含：组织和职责关键人员名单应急服务信息（如：消防、清污等）内、外部联络计划不一样类型紧急事故对应应急方法有害物料信息培训计划和有效性试验45 检验和纠正方法451 监测和测量要求了解：组织应制订程序，对重大环境原因进行监测，包含：A 环境绩效B 运行控制参数C 目标和指标符合D 定时评价法律法规符合性对监测设备校准和维护，并保留统计452 不符合、纠正和预防方法要求了解：制订程序，对不符合现象进行处理：A 要求职责和权限B 调查不符合原因C 制订实施纠正方法D 跟踪纠正方法效果E 修改对应文件，并统计。对应文件应和纠正方法规模相适应。不符合通常包含：运行参数偏差体系运行偏差法律、法规要求未达成相关方投诉等453 统计要求了解：组织应制订程序，对环境统计给予控制要求：标识、保留、处理字迹清楚、标识明确、追溯便于查阅、避免损坏、变质和丢失要求保留期限环境统计通常包含：A 法律法规和其它要求信息B 投诉统计C 培训统计D 校准和维护统计E 供方和承包方信息F 应急和响应信息G 关键环境原因信息H 环境污染监测汇报I 内部审核和管理评审统计J 能源、资源消耗统计等454 环境管理体系审核要求了解：制订环境管理体系审核程序，目标：A 验证环境管理体系有效性B 向管理层通报审核结果应注意：审核计划：目标、时间、范围、依据、审核员核查表审核员资格审核统计、不符合项汇报、审核汇报等客观、公正46 管理评审要求了解：最高管理层定时评审确保体系适用性和有效性、充足性搜集必需信息形成文件修订方针、目标和其它要素评审内容通常包含：A 审核结果B 目标和指标实现情况C 条件改变，体系是否连续适用D 相关方关注问题等内 部 审 核 员 培 训 纲 要目 录第一章 环境管理体系审核概念第二章 环境管理体系审核准备第三章 环境管理体系现场审核第四章 环境管理体系审核后活动第五章 环境管理体系审核：案例练习第一章 环境管理体系审核概念1 环境管理体系审核确定环境管理体系实际运行和ISO14001环境管理标准及企业相关环境管理体系文件是否符合独立判别活动。2 审核分类第一方审核第二方审核第三方审核3 客观证据定义：客观存在并能够被证实事实。属性：通常客观证据全部含有以下属性客观存在能够被使用文字陈说定量或定性能够被追溯或验证不受感情或偏见影响4不符合项 不满足要求活动环境管理活动5审核依据1） ISO14001国际环境管理标准2） 企业环境管理体系文件3） 相关法律法规和相关方要求6审核范围 定义：指审核计划所覆盖审核活动 分类：时间/部门/产品等7审核目标1） 发觉体系问题2） 改善体系运行3） 内部交流和沟通4） 验证体系运行有效性5） 为管理评审提供信息第二章 环境管理体系审核准备1 审核时间安排审核时间安排基础应满足以下多个方面：1） 企业环境管理体系文件要求最低审核频率和周期2） 第二方或第三方审核或管理复审之前3） 组织机构或运行发生重大改变或调整4） 发生重大环境事故或出现潜在事故特征时2 确定审核组组员 审核组长：1 由最高管理层任命2 含有良好组织、协调能力3 具体较高环境管理知识 审核员：1 经过相关培训，含有资格证书2 熟悉企业运作3 深刻了解ISO14001系统要求4 含有良好口头、文字表示能力5 含有良好沟通能力6 客观公正、不屈服于压力3 审核计划审核计划关键内容：1 审核时间2 审核范围3 审核依据4 审核组组成5 审核部门，时间，内容，要素6 见面会、总结会时间7 被审核方代表、审核组长签署注意：1）审核计划需要事先通知被审核方 2）审核计划能够合适接收被审核方意见进行调整4 审核组内部会关键议题：1 搜集相关资料，如：审核部门环境体系文件等2 交流信息，寻求审核关键，如：相关方投诉、环境体系缺失等3 确定审核计划4 编制核查表核查表关键内容：审核内容、依据、审核结果等第三章 环境管理体系现场审核1 见面会见面会关键内容：1 相互介绍2 重申审核目标、依据和范围3 重申审核计划安排4 确定陪同人员及职责5 明确不符合项分类6 申明审核员公证性7 申明抽样标准8 确定总结会时间和地点9 确定办公地点10 征求被审核方意见2 现场审核1） 搜集客观证据方法l 提问题1 提问题方法开放式提问选择式提问判定式提问假设式提问判定式提问2提问次序工作职责工作步骤具体工作3提问技巧语言清楚简练关注对方不要强迫或让对方感到压力每次提一个问题根据要素次序l 查阅环境管理体系文件l 抽查环境管理统计l 观察正在进行环境管理活动和现场、设施等l 演示使用演示法时机：1 被审核方过于担心时2 被审核方表示能力较差时3 对被审核方陈说有怀疑时4 对被审核方以前环境管理统计有疑问时以下情况应避免使用：1 需要时间较长演示活动2 成本较高演示活动2） 审核抽样1 体系审核是抽样活动2 抽样应含有代表性3 抽样方法4 抽样数量3） 审核统计应具体介绍客观发觉相关细节和属性，如：时间、地点、工号、文件（工序）名称、 编号、日期、版本号、产品型号、温度、湿度、浓度等4） 审核组内部会1 整理审核发觉2 检验审核计划实施情况3 讨论审核结果4 确定整理不符合项l 不符合项分类：A 严重不符合项：要素缺乏或要素失控B 轻微不符合项：偶然或人为失误l 观察项：尚无客观证据证实为不符合项，但有潜在危险5 准备审核汇报审核汇报关键包含：l 审核时间、地点、依据、范围和目标l 审核概况l 审核发觉l 环境管理体系评价l 不符合项纠正期限l 被审核方代表和审核组长签署6 总结会总结会关键内容：l 重申审核目标、依据和范围l 通报审核实施情况l 通报审核发觉l 对发出不符合项进行必需解释l 体系评价或通报审核结论l 确定纠正时间l 征求被审核方意见第四章 环境管理体系审核后活动1 组织责任部门分析问题原因2 责任部门依据原因制订纠正预防方法3 实施纠正预防方法4 验证方法有效性5 必需时，更改相关文件或资料6 全部资料提交管理评审会议评审第五章 环境管理体系审核：标准了解练习要求：分析下列环境管理体系审核中发觉现象，判定其和ISO14001标准中哪一条款相关。1 企业环境方针中无污染预防和连续改善承诺。2 生活污水超标排放未列入企业环境原因一览表。3 法律法规清单中部分法规是已失效旧版本。4 品质部经理说她们部门无环境原因。5 环境管理方案中噪音处理一项因企业资金问题而被取消。6 负责消防安全工作人员说她们不知道怎样使用灭火器。7 抽查部分企业各级职员，其根本不知何为ISO14001和环境保护。8 生产部环境管理手册版本和文件控制中心正本不一样。9 化学品仓没有管理要求。10 排污设备运行情况监测统计无保留期限要求，且部分统计丢失。