质量管理体系内部审核检查表汇编模板.doc

质量管理体系内部审核检验表
编号:
5.4.1质量目标5.5.1部门职责4.2.1文件要求
4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4、统计控制5.5.3内部沟通7.2；7.4；7.5.3标识7.5.5产品防护7.6监视和测量装置控制8.1测量、分析和改善（标准条款：8）总则8.2.2内部审核8.2.3过程监视和测量8.2.4成品油销售服务监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5.1连续改善
8.5.2 纠正方法
8.5.3预防方法

被审核部门
质量安全处

被审核人员
签字：

审核员(签字)
郭明华、严伟、李双雁
审核日期
0804
审核要素
审核内容和方法
审核统计
符合性判定
5.4.1质量目标

（１）是否有明确质量目标？是否分解到相关职能部门？质量目标内容是否包含满足成品油销售服务要求所需内容？
（２）质量目标是否含有可测量性？有没有测量质量目标方法？
（３）质量目标和质量方针给定框架是否一致？
（４）有没有质量实现证据？
请查看和企业签署责任书

5.5.1部门职责
质量安全处职责是什麽？

4.2.1文件要求

是否编制了质量方针\质量目标\质量目标分解.?
是否编制了质量手册?
是否编制了程序文件和统计?程序文件符合标准要求?(程序文件内容要符合\数量要符合)
文件结构和表现方法是否符适宜宜性?
查看文件目录.

编制质量方针\质量目标\质量目标分解；
编制了质量手册、
编制了程序文件和统计、程序文件符合标准要求?(程序文件内容要符合\数量要符合)
文件结构和表现方法符适宜宜性、
查看有文件目录.

4.2.2质量手册

（１）质量手册覆盖面是否完整？
(2)对ＩＳＯ标准是否有剪裁，剪裁细节说明是否合理？
（２）质量手册各过程描述是否反应了组织成品油销售服务特点？
查看手册.
质量手册覆盖面完整；
对ＩＳＯ标准7.3条款剪裁、有剪裁细节说明合理、
质量手册各过程描述反应了组织成品油销售服务特点。

有手册.

4.2.3文件控制
（１）是否制订了文件控制程序？
（２）文件是否包含和质量体系相关全部文件（包含手册\程序文件\作业文件\外来文件\向供方提供文件等）？
（３）文件公布前是否得到授权人同意？
（４）识别文件现行修改状态方法什么？是否满足要求？
（５）文件修改后是否重新同意？
（６）使用处是否全部使用适应文件有效版本？是否从发放或使用场立即收回作废文件？
（７）外来文件是否得到识别？发放怎样控制？
（８）是否对保留作废文件进行标识和管理，以预防误用？
制订了文件控制程序；
文件包含和质量体系相关全部文件（包含手册\程序文件\作业文件\外来文件\向供方提供文件等）；
文件公布前是否得到授权人同意；
识别文件现行修改状态方法是有文件修改申请、文件修改统计；满足标准要求；
要求了文件修改后是否重新同意；
使用处全部使用适应文件有效版本；
没有发生作废文件；
外来文件得到识别、经过网上公布；
对保留作废文件进行标识和管理能够预防误用；检验方法：
要求了每十二个月内审时对文件进行评审。
文件管理职责----
1企业总经理负责质量手册同意、公布。
2企业管理者代表负责质量手册审核及全部程序文件和作业指导书同意、公布。
3企业相关主管领导负责支持性文件同意。
4总经理办公室是本程序归口管理部门，负责企业多种文件发放、领取、分发、存档、借阅、复制、回收、销毁等控制工作，管理外来文件接收和传输工作，监督检验各职能处室及分企业文件控制有效性。
5质量安全环境保护处负责企业质量管理体系文件编制、修订和管理，监督检验机关处室及分企业质量管理体系文件实施情况。企业质量安全环境保护处、分企业质量安全环境保护部负责本单位质量体系相关文件审核、发放、收回、销毁等控制工作，汇总建立企业总《受控文件清单》。
6企管法规处负责企业规章制度类文件及协议有效性管理。
7各职能处室负责本处室主管业务领域内文件编写及本处室文件控制，并编写本处（部）室《受控文件清单》。
8油库、加油站负责作业现场使用文件管理。

4.2.4、统计控制
（１）是否制订了统计控制程序？
（２）质量统计是否有标识、贮存、检索、保护、保留期限和处理要求？质量统计是否填写正确、字迹清楚？
（３）质量统计贮存环境是否适宜？是否便于存取？
（４）是否要求了质量统计保留期限？
（５）供方质量统计是否也处于受控状态？

制订了统计控制程序；
质量统计有标识、贮存、检索、保护、保留期限和处理要求；
质量统计填写正确、字迹清楚；
质量统计贮存环境适宜、便于存取；
要求了质量统计保留期限；
供方提供质量合格证实和相关资料处于受控状态；
统计管理职责---
1质量安全环境保护处是统计控制归口管理部门，负责监督和检验本单位范围内质量管理体系相关统计控制情况。
2各职能部门依据质量管理体系要求，识别并建立本部门《统计清单》，报送本单位质安部门。质安部门汇总后，负责建立本单位总《统计清单》。
3总经理办公室（综合办公室）依据企业《档案管理措施》对质量管理相关统计进行归档。

5.5.3内部沟通
(1)是否要求了内部沟通方法;
(2)内部沟通效果怎样:
了解体系运行过程中各部门发挥作用效果.
要求了内部沟通方法是会议、文件、培训等;
内部沟通效果很好:
了解体系运行过程中各部门发挥作用效果很好.

7.2和用户相关过程
怎样实施和用户相关过程？
质安部门依据适适用于成品油和服务质量法律、法规和国家强制性标准要求及地方法规和社会要求，确定并提供成品油批发零售中数质量相关标准，指导加油站管理部门、营销部门、仓储分企业进行用户投诉油品数质量问题处理。

7.5.3标识和可追溯性
标识和可追溯性怎样实施监视？
3.4质量安全环境保护处负责对成品油装卸、运输、储存、标识、包装和保护等过程进行监督管理

7.4采购
有那些职责，怎样实施？
质量安全环境保护处负责对采购物资质量标准、安全性能、环境保护指标等进行监督。

7.5.5产品防护
怎样实施产品防护：
1 仓储分企业负责提供成品油装卸、储存、标识、保护相关操作规程和防护措施，并对其进行监督管理。
2调运处负责提供成品油运输过程相关操作规程和防护措施，并对其进行监督管理。
3 加油站管理部门按《中国石油天然气股份加油站管理规范》要求防护措施对加油站成品油接卸、储存、零售、标识、保护过程进行控制。
4质量安全环境保护处负责对成品油装卸、运输、储存、标识、包装和保护等过程进行监督管理
5 油库、加油站负责成品油防护方法具体落实。

7.6监视和测量装置控制

（1）是否对测量和确保成品油销售服务符合要求要求所需监视和测量装置进行了识别？是否配
备了必需监视和测量装置？
（2）监视和测量装置测量能力是否满足要求要求？
（3）是否在使用前或按要求周期对监视和测量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯到国际或国家标准？无标按时是否有可依据文件？ 　　
（4）是否保留了检定、校准统计？
（5）是否要求了预防核准失效调整方法？
（6）有否预防在搬运、维护和贮存期间损坏或失效方法（包含工作环境、贮存条件等）？
（7）当发觉监视和测量装置偏离校准状态时，是否复评以前测量结果有效性？是否采取了对应纠正方法？
（8）用于监视和测量软件，使用前是否给予确定？
1 质量安全环境保护部门是本程序归口管理部门，负责监督检验监视和测量设备强检及使用情况；
2 监视和测量设备使用部门负责依据工艺要求和测量任务需要，选择和配置适宜监视和测量设备，并实施有效管理，确保使用性能和量值正确可靠。

对测量和确保成品油销售服务符合要求要求所需监视和测量装置进行了识别；并配置齐全；配置了必需监视和测量装置；
监视和测量装置测量能力满足要求要求；
在使用前或按要求周期对监视和测量装置进行校准和检定；
其依据可追溯到国际或国家标准；
保留了检定、校准合格证实；
要求了预防核准失效调整方法；
有预防在搬运、维护和贮存期间损坏或失效方法（包含工作环境、贮存条件等）；
当发觉监视和测量装置偏离校准状态时，要求复评以前测量结果有效性；采取了对应纠正方法；
用于监视和测量软件，使用前给予确定；备全部按要求检测

测量、分析和改善（标准条款：8）总则

（1）是否对所需监视和测量活动进行了策划和实施？有哪些监视和测量活动？这些活动是否能确保符合性和实施改善？
（2）对监视和测量活动方法和用途是否作了要求？
（3）使用了哪些统计技术？其使用场所是否合适？是否有效果？
（4）应用统计技术方法是否正确？有没有控制７
（5）是否对相关人员进行过统计技术培训？

总则（标准条款8.1）。
对所需监视和测量活动进行了策划和实施；
有油库接货产品检验和化验。储存期间检验和化验，出货检验和化验；加油站经过感官检验进货产品质量；
对监视和测量活动方法和用途作了要求；
根据中石油要求定时进行分析汇报；
接收中石油统一统计技术培训；

8.2.2内部审核

（1）是否制订并实施了内部审核文件化程序？文件化程序是否包含实施审核、确保审核独立性、统计审核结果并向管理者汇报职责和要求？
（2）是否进行了内部审核策划？策划是否符合组织现实状况？策划是否考虑受审核活动和区域情况和关键程度和以往审核结果？是否要求了审核范围、频次和方法？
（3）是否制订了内审实施计划井根据实施？
（4）审核是否由非从事受审活感人员进行？审核员是否经过培训，并取得了资格证？审核员是否含有独立性，
（5）审核中发觉不合格是否采取了纠正方法？是否对纠正方法进行了验证并将验证结果汇报给相关部门？
（6）每次审核结论是否形成了书面汇报，并经主管领导审核后分发到相关部门？
制订并实施了内部审核文件化程序；
文件化程序包含实施审核、确保审核独立性、统计审核结果并向管理者汇报职责和要求；
进行了内部审核策划有内审计划；策划符合组织现实状况；
策划考虑受审核活动和区域情况和关键程度和以往审核结果；
要求了审核范围、频次和方法；
制订了内审实施计划井根据实施；
审核是由非从事受审活感人员进行；
审核员是否经过培训，并取得了资格证；
审核员是否含有独立性；
审核中发觉不合格采取了纠正方法；
对纠正方法进行了验证并将验证结果汇报给相关部门；
每次审核结论形成了书面汇报，并经主管领导审核后分发到相关部门。

8.2.3过程监视和测量

（1）是否采取了合适方法对质量管理体系过程进行了监视和测量？效果怎样？采取
方法是否能对过程连续满足其预定目标能力进行证实？

过程监视和测量活动包含：
内审、管理评审、人员能力评价、各职能部门和分企业指标考评；检测设备判定、设备完好率考评、内部沟通效果评价等。

8.2.4成品油销售服务监视和测量

（1）在成品油销售服务实现过程哪些阶段实施了成品油销售服务监视和测量？
（2）是否编制了验收准则？
（3）符合验收准则证据是否形成了文件（质量统计）？统计是否指明授权负责成品油销售服务放行责任者？
（4）有没有授权人员（或用户）同意放行成品油销售服务和交付服务特例情况？是否满足要求。
检验方法：
     (1)到仓库查看是否全部进货全部进行了检验
     (2)问询对进行货检验中不合格品是怎样处理，是否要求供给商采取纠正方法
     (3)供给商是否按要求提供合格证据
     (4)因生产急需而来不及进行检验物料怎样处理(怎样紧急放行？若放行物料不合格怎样追回)
    (5)到质检部抽查2-3个最终检验过程，确定是否有作业指导书？检测设备和工具是否处于使用期内

1质量安全环境保护处负责制订成品油进销存全过程数量、质量管理制度、规程、标准，并对实施情况进行监督检验。
2 仓储分企业负责油库成品油进销存全过程数量、质量监视和测量管理。
3 加油站管理部门负责加油站成品油进销存数量、质量监视和测量管理。
3.4 营销部门负责成品油批发步骤数量、质量监视和测量管理。
5 油库、加油站负责实施成品油数量、质量监视和测量。

6 成品油质量监视和测量依据：《车用汽油GB17930-》、《变性燃料乙醇GB18350-》、《车用乙醇汽油调和组分GB/T22030-》、《车用乙醇汽油GB18351-》、《轻柴油GB252-》。
7成品油运输过程数量、质量监视和测量方法。
8成品油库发公路运输数量、质量监视和测量
9成品油公路运输接卸数量、质量监视和测量
10管道运输质量监视和测量
11成品油储存过程质量监视和测量
12库存成品油盘点
13成品油销售过程质量监视和测量
14 油库批发销售过程监视和测量

硬实施文件
1《中国石油天然气股份加油站管理规范》
2《中国石油天然气股份炼油和销售分企业成品油计量管理规范》
3《中国石油炼油和销售分企业销售企业产品质量管理要求》
4《中国石油天然气股份炼油和销售分企业石油库设备操作规程》
5《河南销售分企业成品油质量管理措施》
6《河南销售分企业油品数量管理措施》
7《中国石油河南销售企业兰郑长管道成品油计量质量交接协议》
8《监视和测量设备控制程序》
9《不合格品控制程序》

用提供相关统计
1《储存油品周期检验台帐》
2《油品质量检验汇报单（合格证）》
3《油品接卸输转通知单》
4《入库油品质量检验台账》
5《化验室仪器设备管理台帐》
6《计量器具登记台帐》
7《付油密度（换算系数）通知单》
8《油库散装油品(流量计)付油统计》
9《油品质量化验结果通知单》
10《样品标签》
11《油库库存油品计量记录表》
12《出库油品质量检验台账》
13《油库铅封运行台帐》
14《油库付油日报表》
15《加油站油品计量单》
16《加油站库存油品计量帐》
17《加油站油品验收入库单》
18《成品油配送提油单》
19《不合格油品质量汇报单》

8.3不合格品控制

（1）是否制订了不合格品控制程序并正确实施？
（2）是否对不合格品标识和控制进行了要求？控制方法包含哪些？是否有效果？
（3）不合格品是否得四处理？处理方法有哪些？纠正后不合格品是否再次验证？
（4）交付和开始使用后发觉成品油销售服务不合格时，组织是否采取了方法？是否有效实施？
（5）对让步处理是否作出了要求？让步处理时是否向用户或相关部门汇报？
（6）是否保留了返工、返修和重新验证统计？
检验方法：
(1)问询质检部对不合格品是怎样管理，确定：
●是否有对不合格品控制文件化程序，是否符合标准要求和手册要求。
●程序文件对不合格品标识、统计、评价、隔离、处理及相关部门是否作出了明确要求。
●进货检验、过程检验、最终检验不合格品控制情况
●对交付和开始使用后发觉不合格品进行处理情况，怎样了解用户对处理结果满意程度。
(2)不合格品评审工作是怎样进行。谁负责？谁参与？哪一级处理？让步是否经一定审批程序，是否经过审批？在什么情况下，应将让步处理结果向用户汇报。
(3)抽查3-5项不合格成品油销售服务处理统计，确定
●统计正确真实情况，是否注明不合格品发生时间、地点、相关责任人/班级。
●不合格处理统计中是否有参与评审和处理人员签字，是否按评审后决定进行处理。
●不合格品纠正后是否重新验证？让步处理时向用户或相关部门汇报形式是否符合要求要求。
(4)现场检验不合格品标识、统计、隔离等情况是否符合要求

制订了不合格品控制程序并正确实施；
1 质量安全环境保护处依据国家和上级企业相关要求制订不合格成品油处理措施，分企业质量安全环境保护部门监督检验相关部门对不合格成品油处理情况。
2 调运处负责企业一次物流及二次配送步骤不合格成品油协调和沟通。
3仓储分企业负责油库储存过程及油品交付过程不合格品协调和沟通。
4 营销（销售）部门负责批发步骤不合格成品油和销售服务过程不合格品协调和沟通。
5 加油站管理部门负责加油站零售步骤不合格成品油和零售服务过程不合格品控制。
6 油库和加油站负责成品油接收和提供过程中不合格品识别、标识和隔离，并按要求汇报和处理不合格品。
7、对不合格品标识和控制进行了要求；包含控制方法。
8、不合格品得四处理、纠正后不合格品再次验证；
9交付和开始使用后发觉成品油销售服务不合格时，采取了方法；
10没有让步处理；

应实施文件
1《中国石油天然气股份加油站管理规范》
2《中国石油天然气股份炼油和销售分企业成品油计量管理规范》
3《中国石油炼油和销售分企业销售企业产品质量管理要求》
4《河南销售分企业质量争议应急预案》
5《河南销售分企业新闻危机处理措施》
6《河南销售分企业成品油质量管理措施》
7《河南销售分企业油品数量管理措施》
8《成品油质量监视和测量控制程序》
9《服务质量监视和测量控制程序》
10《采购控制程序》
11《标识和可追溯性控制程序》
12《统计控制程序》
13《纠正方法控制程序》
14《预防方法控制程序》
15《监视和测量设备控制程序》

提供相关统计
1《成品油配送提油单》（采取油库现有帐表卡）
2《油品质量检验汇报单》（采取油库现有帐表卡）
3《入库油品质量检验统计》（采取油库现有帐表卡）
4《铁路罐车收发油品计量单》（采取油库现有帐表卡）
5《油品输转交接计量单》（采取油库现有帐表卡）
6《油库散装油品(流量计)付油统计》（采取油库现有帐表卡）
7《油库库存油品计量记录表》（采取油库现有帐表卡）
8《油库付油日报表》 （采取油库现有帐表卡）
9《用户意见簿》（采取油库现有帐表卡）
10《储油罐清洗统计》（采取油库现有帐表卡）
11《样品标签》（采取油库现有帐表卡）
12《加油站油品计量单》（采取油库现有帐表卡）
13《月度盘点表》（采取油库现有帐表卡）

8.4数据分析

（1）组织对哪些数据进行了搜集和分析？对搜集和分析方法有没有要求？采取了哪些统计技术？
（2）分析数据提供了哪些信息？是否包含下列信息：
用户满意；        和成品油销售服务要求符合性；     过程、成品油销售服务特征及其趋势；   供给商（供方）
（3）是否利用分析结果评价质量体系适宜性和有效性？是否利用数据分析结果进行改善活动？

企业分析相关数据，证实质量管理体系适宜性和有效性，分析和确定改善质量管理体系机会，实现对质量管理体系连续改善。
质量安全环境保护处于需进行数据分析活动时，对数据分析活动进行策划，确定需使用数据内容，由各职能部门在业务运行系统中采集相关数据，并给予分析得出结论，确定采取预防方法。

组织对产品质量、数量、销售情况、供货情况、等进行了分析。
利用分析结果评价质量体系适宜性和有效性；
利用数据分析结果进行改善活动。

8.5.1连续改善

8.5.2 纠正方法

（1）组织是否对连续改善质量管理体系所必需过程进行了策划和管理;

（2）是否制订了纠正方法程序文件;
（3）纠正方法程序文件是否包含：
评审不合格（包含用户埋怨）。      
确定不合格原因。         
评价确保不合格不再发生方法需求。
确定和实施所需纠正方法。        
统计所采取方法结果。   
评审所采取纠正方法。
组织对连续改善质量管理体系所必需过程进行了策划和管理;
制订了纠正方法程序文件;纠正方法程序文件是否包含：
评审不合格（包含用户埋怨）。      
确定不合格原因。         
评价确保不合格不再发生方法需求。
确定和实施所需纠正方法。        
统计所采取方法结果。   
评审所采取纠正方法。

8.5.3预防方法

（1）是否制订了预防方法程序文件;
(2)预防方法是否包含；
确定潜在不合格及其原因。
评价预防不合格发生方法需求．
确定并实施所带预防方法。        统计所采取方法结果。
评审所采取预防方法。纠正和预防方法情况是否成为管理评审输人
（3）改善、纠正和预防方法引发文件更改是否实施了文件控制程序？
检验方法：
●是否针对不合格潜在原因采取预防方法           ●同一事件是否反复发生，核实纠正方法有效性

制订了预防方法程序文件;
预防方法是否包含；
确定潜在不合格及其原因。
评价预防不合格发生方法需求．
确定并实施所带预防方法。        统计所采取方法结果。
评审所采取预防方法。纠正和预防方法情况是否成为管理评审输人
改善、纠正和预防方法引发文件更改是否实施了文件控制程序？