有色金属公司年度报告管理模板.doc

关键提醒本企业董事会及董事确保本汇报摘要所载资料不存在虚假记载、误导性陈说或重大遗漏,并对其内容真实性、正确性和完整性负担部分及连带责任。本六个月度汇报摘要目标仅是为公众提供企业上六个月简明情况, 汇报全文同时刊载于http：/。投资者在作出重大决议之前,应该仔细阅读六个月度汇报全文。企业六个月度财务汇报未经审计。本企业独立董事黄寄春先生因公出差未能参与此次董事会会议，委托陈晓红女士代为出席并行合独立董事权利。 中国有色金属建设股份 董事会 一、企业基础情况介绍上市地：深圳证券交易所股票简称：中色建设股票代码：000758董事会秘书：杜斌联络地址：北京市海淀区复兴路戊12号恩菲科技大厦5楼电话：传真：电子信箱：Dubin 二、关键财务数据和指标 项目 单位 1月1日至 1月1日至 6月30日 6月30日 净利润 元 -12,618,890.91 11,536,385.49 扣除非常常性损益后净利润 元 -13,087,768.59 5,326,554.88 每股收益 元/股 -0.033 0.03 净资产收益率 % -1.42 1.31 每股经营活动产生 现金流量净额 元/股 -0.06 0.27 6月30日 12月31日 总资产 元 1,295,006,926.58 1,337,147,729.45 资产负债率 % 27.05 29.64 股东权益 (不含少数股东权益) 元 887,397,473.58 882,870,955.48 每股净资产 元/股 2.29 2.28 调整后每股净资产 元/股 2.10 2.11 注:非常常性损益累计 468,877.68元 其中: 摊入股权投资价差 121,187.50元 营业外收入 725,488.59元 营业外支出 517,143.41元 补助收入 139,345.00元 三、股本变动及关键股东持股情况(一).汇报期内企业股本结构未发生改变。(二).截止 年6 月30 日，企业股东总数为97524 户。(三).关键股东持股情况1 .持有本企业5%以上股份法人股东情况：截止本汇报期末，持有企业5%以上股份法人股东为一人，股东情况以下：法人股持有些人：中色建设集团。持 股 比 例：52.89%汇报期末持有量：204,800,000该企业持有企业股份为未上市流通股份，其中1.5 亿股质押给中国进出口银行, 质押期为 年11 月30 日至 年6 月30 日,在质押期间, 该部分股份给予冻结不能转让。2.企业前10 名股东名单： 序号 股东名称 持股数 增减情况 占总股本百分比 1 中色建设集团 204,800,000 无变动 52.89% 2 黄河证券 4,331,883 增加 1.12% 3 金元证券投资基金 1,360,307 增加 0.35% 4 裕隆证券投资基金 1,100,064 增加 0.28% 5 田旱生 400,000 增加 0.10% 6 普丰证券投资基金 330,841 增加 0.08% 7 张光富 306,000 降低 0.08% 8 王洪才 283,242 增加 0.07% 9 何映华 267,781 无变动 0.07% 10 钱惠玲 264,575 无变动 0.07% 序号 股东名称 质押冻结情况 股份性质 1 中色建设集团 质押 法人股 2 黄河证券 流通股 3 金元证券投资基金 流通股 4 裕隆证券投资基金 流通股 5 田旱生 流通股 6 普丰证券投资基金 流通股 7 张光富 流通股 8 王洪才 流通股 9 何映华 流通股 10 钱惠玲 流通股企业前十名股东中，第一名股东和其它九名股东不存在关联关系，第二名股东至第十名股东之间是否存在关联关系，企业无法确定。 四、董事、监事、高级管理人员情况（一）.汇报期内企业董事、监事、高级管理人员持有企业股票没有变动。（二）.汇报期内企业董事、监事、高级管理人员任职情况未发生变动。 五、管理层讨论和分析(一).关键经营结果及财务情况简明分析1 .主营业务收入、主营业务利润、净利润、 现金及现金等价物增加额同比增加改变： 项目 本期数 上年同期数 增减比率（%） 主营业务收入 134,134,065.74 68,509,901.42 95.78 主营业务利润 -989,304.68 16,640,074.87 - 净利闰 -12,618,890.91 11,536,385.49 - 现金及现金等价物增加额 -39,517,014.37 70,063,273.63 -其中：(1) 主营业务收入增加关键系本汇报期和上年同期相比合并范围增加了广东珠江稀土所致；(2) 主营业务利润降低关键原因系本期企业主营业务中国际工程承包业务项目已基础实施到项目尾期，项目毛利率相对较低，同时因为新承包项目因为受当地宏观经济环境影响，未能按原计划签约开工，故而造成企业本期主营业务利润大幅下降；(3)净利润降低关键系本汇报期主营业务利润大幅下降所致；(4)现金及现金等价物增加额下降关键系本汇报期销售商品、 提供劳务所收到现金和上年同期相比大幅下降，且上年同期收到配股资金所致。2.总资产、股东权益和期初相比改变 项目 期末数 期初数 增减比率（%） 总资产 1,295,006,926.58 1,337,147,729.45 -3.15 股东权益 887,397,473.58 882,870,955.48 0.51其中：（1 ）总资产比年初降低3.15%，关键是偿还到期银行贷款所致。（2 ）股东权益比年初增加0.51%， 关键是：企业以所持有“有色鑫光”股权（12 月31 日企业所持“有色鑫光”股权账面价值为0 ）偿还债务1,635 .2 万元，扣除律师费用10 万元，收益1,625.2 万元。依据企业会计制度全部计入“资本公积”科目。企业上六个月亏损，降低股东权益1,261.89 万元。以上两个原因相抵，使股东权益增加0.51%。（二）汇报期内关键经营情况1、主营业务内容：企业关键从事国际工程承包、国际技术承包、 国际劳务合作、进出口等业务。国际承包工程业务一直是企业关键业务，企业多年来该项业务关键是经过推销中国有色金属行业技术，带动中国成套设备和技术劳务出口，企业在亚洲各地域相继开发成功并实施这类工程项目，出口了大量中国成套机械设备和技术劳务，为企业发明很好经济效益。2、主营业务收入及利润组成情况:（1 ）.按业务类型分类: 业务类型 营业额(万元) 占营业总额百分比 营业毛利(万元) 承包工程 4,483.36 33.4% -23.58 技术和劳务合作 532.49 4.0% 30.55 进出口 1,280.18 9.5% -898.45 销售机电产品 772.09 5.8% 72.24 稀土产品销售 6,157.43 45.9% 704.01 其它 187.86 1.4% 26.53 累计 13,413.41 100.0% -88.70 （2）.按地域分类： 地域 营业额(万元) 占营业总额百分比 营业毛利(万元) 伊朗 913.34 6.8% -218.82 东南亚 532.50 4.0% 6.07 赞比亚 3,582.91 26.7% 245.02 境内 8,274.58 61.7% -138.94 其它 110.08 0.8% 17.97 累计 13,413.41 100.0% -88.70(三).企业投资及募集资金使用情况1 、本汇报期内无重大对外投资。2 、前期募集资金使用情况:企业经中国证监会证监企业字218 号文批复，于 年 2 月实施了 年度配股方案，募集资金净额为27,979 万元。原计划募集资金31,000 万元，实际募集资金总额较原计划募集资金总额降低3,021 万元，企业依据实际募集资金及募集资金项目标进度对应调整了承诺投入资金额度。将原计划在赞比亚谦比西铜矿项目投入募集资金6,000 万元，改为投入募集资金2,979 万元，该项目不足资金由企业自有资金及银行信贷资金处理。(1).募集资金项目内容: 单位：万元 募集资金方法 承诺投资项目 承诺项目总投资 年初投资额 A股配股 蒙古图木尔廷敖包锌矿 15,000.00 1,288.99 A股配股 伊朗阿巴德铜冶炼厂新增项目 10,000.00 10,000.00 A股配股 赞比亚谦比西铜矿项目 2,979.00 12.51 累计 27,979.00 11,301.50 募集资金方法 本年度增加 累计投资额 A股配股 281.58 1,570.57 A股配股 10,000.00 A股配股 9.44 21.95 累计 291.02 11,592.52(2).未投入资金现存在企业资金账户内。(3).募集资金项目变更情况:本汇报期内无募集资金变更事项。(4).募集资金项目进度及收益情况:. 蒙古图木尔廷-敖包锌矿项目该项目计划投入募集资金1.5 亿元，截止本汇报期末已投入募集资金 1, 570 .57 万元，累计投入资金1,839.57 万元。 该项目是为中国政府以优惠贷款形式向蒙古国提供一个经济援助项目，企业负责项目标设计、总承包和和蒙方共同经营矿山等工作。该项目为企业实施资源性战略所取得第一个以国外矿产品资源偿还项目工程款项目，项目所取得资源为中国短缺锌矿资源。同时该项目开发成功也为企业拓展国际承包模式及企业长远发展奠定了坚实基础。该项目总投入 4,220 万美元(约为3.5 亿元人民币)，现在已开始项目标基础设计，同时已在项目实施地就项目现场开工建设前所需各项准备事项展开工作，下六个月将开始土建工作。.伊朗哈通阿巴德铜冶炼厂新增项目该项目计划投入募集资金10,000 万元， 截止本汇报期末已投入募集资金 10 ,000 万元，累计投入资金14,260 万元。该项目为我企业所承建伊朗哈通阿巴德铜冶炼厂一期工程增项工程，关键项目是为了提升原一期工程环境保护及回收性能而增加项目，同时将主协议中延期支付绝大部分设备改为即期支付，即增加了项目协议额，同时又根本处理了主协议支付问题，有效降低了该项目标营运成本。本汇报期内完成协议额78 万美元。.赞比亚谦比西铜矿项目该项目计划投入募集资金2,979 万元， 截止本汇报期末已投入募集资金21.95 万元，累计投入资金338.95 万元。 该项目为国家关键海外投资项目，项目总投资1.5 亿美元，由中色建设集团负责实施，企业中标承建该项目标地面工程。本汇报期内完成营业额433 万美元。(四).下六个月经营计划1 .深入提升企业关键竞争力，以确保企业连续稳定发展； 上六个月度企业主营业务利润下滑，说明企业关键竞争力还有待于深入提升，要想使企业在市场竞争中保持一个稳定利润水平，企业以后工作就必需围绕提升企业关键竞争力来展开。在项目开发上要突出企业价格和有色金属行业优势；在项目实施中要表现企业质量观念和售后服务意识；在企业对外投资项目上要加强管理，完善法人治理结构，强化投资收益，使企业发展布局愈加健康、成熟；在内部管理上要强调制度化、科学化、规范化，以充足调动职员主动性和发明性；在技术开发上以建立设计咨询中心为起步，深入提升企业技术掌控能力，为项目开发能力提升奠定坚实基础。2 .继续加强项目开发力度，确保主营业务稳定增加；在本汇报期内， 企业在项目开发上投入了较往年更多资源和精力，使企业项目开发取得了实质性进展。为了使企业有一个长久、稳定利润水平，企业以后工作关键仍要以此为关键，同时在绩效考评体系中把此项工作作为关键考评和奖励事项，并明确开发部门职责和充实开发人员力量，以确保此项工作能得以长久稳定开展下去。3 .深入强化项目管理工作，确保在建项目顺利实施； 企业现实施项目均已进入关键期，尤其是这些项目处于企业已占优势市场内，项目实施好坏对企业是否能在这些市场继续保持领先地位起着关键作用，所以企业在下六个月度中，要继续努力做好在建项目标各项工作，确保在建项目按计划顺利完工。对已完工项目，要根本落实企业“对项目终生负责，让业主满意”质量观念，确保NFC 品牌得以深入提升。4 .提升调整对外投资力度，确保处理“有色鑫光”问题； 在本汇报期内有色鑫光重组工作取得重大突破，经过以鑫光股权偿还债务方法已成功转让了一部分股权。下六个月要加紧工作，主动促成企业和深圳绿保汽车技术开发签定股权转让协议生效。具体情况请见本汇报“重大事项”相关章节。5 .强化管理力度，全方面推行目标管理模式；在下六个月度内， 企业要以推行新绩效考评制度为契机，把目标管理落实到企业每一个部门，使企业经营部门和管理部门全部有一个量化标准，以确保企业绩效考评能达成公正合理，从而充足调动职员主动性和发明性。同时利用全方面推行目标管理工作，对企业机构进行愈加合理调整，在部门责任人聘用上引入竞争机制，以达成企业资源配置愈加趋于合理。6 .继续实施控制开支、 降低经营费用经营方针企业本汇报期内在费用开支方面做了大量工作，使企业经营费用支出总额得到了有效控制。在下六个月度企业仍然要勤俭持家，在确保关键项目实施、开发前提下，尽最大可能降低多种无须要开支；同时配合新绩效考评制度实施，提升企业资源配置有效性，避免企业资源浪费，从而使企业经营费用得到有效控制和降低。（五）、企业管理层对下一汇报期经营结果提醒。估计下一汇报期企业主营业务利润无显著改善趋势，本年累计营业利润仍将出现亏损。但因为企业所持有部分股权投资因被投资单位将进行股权重组，造成企业将出售所持有部分股权，若该事项能在下一汇报期内完成，将会给企业带来较大收益，有可能造成企业在下一汇报期实现整年扭亏为盈。 六、关键事项(一). 企业 年度利润分配实施情况:.经企业 年度股东大会审议同意本汇报期内企业用公积金填补亏 79, 888 ,354.65 元，其中使用盈余公积金25,372,914.33 元，使用资本公积54,515, 440 .32 元。企业中期无利润分配预案、公积金转增股本预案。(二). 汇报期内重大资产出售及转让情况:(1).依据北京市第一中级人民法院（1998 ）一中经初字第1124 号民事调解书，珠海鑫光集团股份对华夏证券负有债务累计人民币1,635 .2 万元；另据1997 年8 月27 日形成出资转让协议及相关文件， 企业对珠海鑫光集团股份负有不少于人民币1,635.2 万元债务，并正当持有珠海鑫光集团股份股份共148,933,274 股。为立即清偿华夏证券、珠海鑫光集团股份及我企业存在上述债权债务，依据中国协议法相关要求，同意和上述两家企业签署债权债务抵偿协议。我企业同意将其持有珠海鑫光集团股份1,460万股（按 年中期账面成本为1,481.38 万元），折合人民币1,635.2 万元，转让给华夏证券，以抵偿对珠海鑫光集团股份债务。(2).依据我企业 年9 月6 日和上海同时电子（以下简称上海同时）、上海国祥投资发展（以下简称上海国祥）签署相关中国有色金属建设股份企业将其持有珠海鑫光集团股份部分股权转让协议书第14.1 、14.2 条要求，股权转让协议须在 年12月31 日之前取得财政部同意方可生效。因为该协议至今未取得财政部同意，本企业也未和上海同时、上海国祥达成延期推行协议共识，所以，本企业和上海同时、上海国祥之间股权转让因未满足协议约定生效条而自动解除。(3)依据企业第二届第五十次董事会决议和本企业于 年6 月26日和深圳绿保汽车技术开发签署协议，将本企业持有有色鑫光29% 股份折合 110,468,379 股转让给深圳绿保汽车技术开发（以下简称深圳绿保），股权转让价款累计人民币33,943,584.87 万元，每股股权转让价款为0.3073 元。 转让价款以股权转让金定金人民币100 万元和股权转让金人民币32,943,584.87 元人民币方法分别支付。本企业和珠海鑫光集团股份（以下简称：有色鑫光）、深圳绿保汽车技术开发三方还签署了债务转移协议书。协议生效后，原由本企业向有色鑫光清偿32,943,584.87 元人民币债务转移给深圳绿保，并自本协议生效时起深圳绿保向有色鑫光负担清偿责任，有色鑫光和中色建设之间上述32,943,584. 87 元人民币债权债务关系消亡。上述3 项关键事项我企业已按要求分别于 年 1 月11 日、 年3月13 日、 年6 月29 日在中国证券报上推行了公开披露义务。(三).汇报期内企业无重大委托理财、重大资金拆借和重大逾期债务发生。(四).本汇报期内企业无重大诉讼、仲裁事项。(五).重大关联交易事项1、购销商品、提供劳务发生关联交易本汇报期内，企业承建了中色建设集团控股中非矿业企业发包赞比亚谦比西铜矿项目标部分施工工程，本期结算额为3,582.90 万元， 此项结算是按市场价格签定协议价格来确定。企业在该项目标承建中，分包单位为北京中色建筑工程和中国有色第十五冶金建设企业，两企业为中色建设集团全资子企业。本汇报期内按以市场价格签定协议价格确定分包成本为3 ,307.72 万元。2、资产、股权转让发生关联交易本汇报期内未和关联单位发生资产、股权转让交易。3、企业和关联方债权、债务往来事项 应收账款: 中色建设非洲矿业 12,569,017.15元 其它应收款: 北京中色高科创业投资往来款 17,253,527.23元 应付账款： 中国有色第十五冶金建设 8,057,101.90元 北京中色建筑工程 10,522,966.55元 其它应付款: 中色建设集团往来款 28,809,148.44元 珠海鑫光集团股份 32,942,094.87元4 、本汇报期内,企业不存在其它重大关联交易。(六). 其它重大协议及其推行情况：本企业于1997 年10 月15 日和光彩事业投资集团签署光彩事业发展中心项目承包标准协议（以上事项已于1997 年10 月16 日在中国证券报上公告），企业已按协议要求完成了该项目标前期工作并已结算完成。现在该项目因开发商方面原因已发生重大改变，从而造成我企业和光彩事业投资集团签署光彩事业发展中心项目承包标准协议、光彩事业发展中心项目进口材料设备代理标准协议、光彩事业发展中心项目装修总承包标准协议等协议也要对应发生改变。该项目后续工程项目一再延期，影响该项目标原因也较为复杂，造成该项目迟迟未能按原计划进度进行。若企业继续承建该项目后续工程，企业还需深入投入巨额工程周转金和延长工程周转金占用期间，企业为了规避风险，决定退出该项目后续工程承建工作。经和光彩事业投资集团进行协商谈判，现达成我企业退出该项目后续工程承建工作，撤回我企业前期投入1.5 亿元工程周转金，并于 年4 月27 日签署了相关变更协议，按年利率5%收取资金占用费，在 年3 月31 日之前全部收完。该项目标终止对我企业中国工程承包业务有一定影响，致使中国工程结算收入下降，利润降低；但不影响我企业正常经营和主营业务收入及主营业务利润，针对此况我企业已加大国外市场开发和经营力度,以填补中国工程承包业务收入降低不足。（七）.企业对外担保事项1.依据 年 10 月 10 日和北京万东医疗装备股份签署额度为8 ,000 万元人民币互保协议，本汇报期内企业为其提供了6,600 万元借款担保，担保期为2 年.截止本汇报期期末， 企业为北京万东医疗装备股份累计提供担保7,966 万元人民币.2.依据第二届第五十次董事会决议为子企业广东珠江稀土在中国民生银行广州分行办理流动资金贷款人民币1,000 万元提供担保,期限1年.（八）.本汇报期内，企业没有需披露期后事项.（九）.其它关键事项：依据企业第二届第四十七次董事会决议续押2700 万民生银行股权。 年本企业为蒙古锌矿项目1.7 亿元人民币优惠贷款向中国进出口银行质押民生银行股权 5,500 万股。因为民生银行 年实施资本公积金转增股本方案(以 年末总股本1,730,248,376 股为基数向全体股东按每股转增股本3 股)， 年每股净资产3.47 元人民币,截止 年末摊薄后为每股净资产为2.31 元人民币( 年度汇报)，依据中国进出口银行要求，本企业将在原已质押5,500 万股民生银行股权基础上续押2,700 万股。 七、财务汇报（未经审计）（一）财务报表（附后）（二）财务报表附注1、会计政策、会计估量变更和会计差错更正影响。（1）本汇报期会计政策、会计估量和上一汇报期相比，未发生改变。（2）子企业会计差错更正影响因为控股企业广东珠江稀土及北京市中色安厦物业管理追溯调整上年利润，本企业对应追溯调增了初未分配利润3,864.97元，其中调增法定盈余公积金480.10元，调增法定公益金480.10 元。 利润及利润分配表调增了 净利润4,825.17元。2、财务报表合并范围改变。同上一汇报期相比，本汇报期企业合并会计报表范围未发生改变。和上年同期相比，合并会计报表范围增加了下六个月新控股子企业-广东珠江稀土。 八、备查文件目录：（一）.载有董事长亲笔署名中期汇报文本。（二）.载有法定代表人、主管会计工作责任人、财务总监、 会计机构责任人亲笔署名并盖章会计报表。（三）. 本汇报期间内中国证监会指定报纸上公开披露全部企业文件正本及公告原稿。（四）.企业章程。 中国有色金属建设股份 8月21日 资 产 负 债 表 会企01表 编制单位:中国有色金属建设股份 6月30日 单位：元 6月30日 12月31日 资产 附注 合并 合并 流动资产： 货币资金 1 221,930,327.65 261,447,342.03 短期投资 2 2,409,963.88 4,250,899.84 应收票据 3 3,717,000.00 5,485,116.08 应收股利 应收利息 应收账款 4 172,510,996.05 156,547,149.49 其它应收款 5 191,933,332.27 185,795,573.23 预付账款 6 15,258,694.68 12,939,919.90 应收补助款 7 317,021.76 6,236,684.02 存货 8 128,041,382.98 142,370,742.52 待摊费用 9 5,623.99 153,250.34 十二个月内到期长久债权投资 其它流动资产 流动资产累计 736,124,343.26 775,226,677.45 长久投资： 长久股权投资 10 264,638,496.02 265,067,571.42 长久债权投资 长久投资累计 264,638,496.02 265,067,571.42 固定资产: 固定资产原价 11 349,552,454.00 347,496,879.08 减:累计折旧 11 68,010,670.22 61,808,613.99 固定资产净值 281,541,783.78 285,688,265.09 减:固定资产减值准备 11 10,252,113.72 10,266,456.02 固定资产净额 271,289,670.06 275,421,809.07 工程物资 在建工程 12 12,139,184.94 10,121,227.08 固定资产清理 固定资产累计 283,428,855.00 285,543,036.15 无形资产及其它资产： 无形资产 13 8,491,136.52 8,681,468.49 长久待摊费用 14 1,344,613.36 1,649,493.52 其它长久资产 15 979,482.42 979,482.42 无形资产及其它资产累计 10,815,232.30 11,310,444.43 递延税项：