西单商场年度报告模板.doc

　　　　　　　　　　北京市西单商场股份年度汇报
关键提醒
本企业董事会及其董事确保本汇报所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈说或重大遗漏，并对其内容真实性、正确性和完整性负担部分及连带责任。
企业董事贺德华先生因公未能出席此次董事会，委托刘秀玲董事长代为行使表决权。
北京市西单商场股份
董事会
目录
一、企业介绍
二、会计数据和业务数据摘要
三、股本变动及股东情况介绍
四、董事、监事、高级管理人员和职员情况
五、企业治理结构
六、股东大会介绍
七、董事会汇报
八、监事会汇报
九、关键事项
十、财务会计汇报
十一、备查文件目录
一、企业介绍
1、企业法定汉字名称：北京市西单商场股份
英文名称：BEIJINGXIDANMARKETCOMPANYLIMITED（BJXMCO.LTD）
英文缩写：xdsc
2、企业法定代表人：刘秀玲
3、企业董事会秘书：王健
联络地址：北京市西城区西单北大街120号
电话：[phone]
传真：[phone]
电子信箱：
4、企业注册地址：北京市西城区西单北大街120号
企业办公地址：北京市西城区西单北大街120号
邮政编码：100031
企业网址：
电子信箱：
5、企业信息披露报刊名称：《上海证券报》
企业年度汇报登载网址：
企业年报备置地点：企业证券办公室
6、企业股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：西单商场
股票代码：600723
7、企业首次注册日期：1993年12月20日
企业首次注册地点：北京市工商行政管理局
企业法人营业执照注册号：1（6--4）
企业税务登记号码：55x
企业聘用会计师事务所名称：北京京全部会计师事务所
会计师事务所办公地址：北京市建国门外大街22号赛特广场5层
二、会计数据和业务数据摘要
1、年01-12月实现利润总额及组成（金额单位：人民币元）
利润总额62,189,710.02
净利润56,483,040.16
扣除非常常性损益后净利润44,067,481.71
主营业务利润233,546,825.06
其它业务利润28,330,023.68
营业利润40,556,289.05
投资收益23,097,529.74
补助收入82,683.76
营业外收支净额-1,546,792.53
经营活动产生现金流量净额100,944,834.14
现金及现金等价物净增加额374,958,814.76
注：“扣除非常常性损益”中扣除项目、包含金额：12,415,558.45元
扣除项目包含金额
四处理被投资单位股权损益20,004,504.27
营营业外收支净额-1,546,792.53
营补助收入中未满三年税收优惠82,683.76
补非常常性损益所得税影响数-6,124,837.05
2、关键会计数据及财务指标
财务指标
指标项目.01-12
主营业务收入(元)1,575,711,349.73
净利润(元)56,483,040.16
总资产(元)1,765,675,021.87
股东权益(不含少数股东权益)(元)1,272,104,455.38
每股收益(元)0.14
每股净资产(元)3.10
调整后每股净资产(元)3.05
每股经营活动产生现金流量净额(元)0.25
净资产收益率(%)4.44
扣除非常常性损益后加权平均净资产收益
率(%)3.51
年及1999年财务指标
.01-12
指标项目追溯调整后追溯调整前
主营业务收入(元)1,646,483,185.331,737,939,174.35
净利润(元)50,533,478.6962,940,425.52
总资产(元)1,389,844,704.491,554,112,137.42
股东权益(不含少数股东权益)(元)901,374,113.30913,781,060.13
每股收益(元)0.140.17
每股净资产(元)2.482.51
调整后每股净资产(元)2.402.43
每股经营活动产生现金流量净额
(元)0.250.25
净资产收益率(%)5.616.89
扣除非常常性损益后加权平均净
资产收益率(%)5.546.85
指标项目1999.01-12
主营业务收入(元)1,635,382,643.03
净利润(元)74,463,061.65
总资产(元)1,433,612,855.94
股东权益(不含少数股东权益)(元)887,246,991.41
每股收益(元)0.20
每股净资产(元)2.44
调整后每股净资产(元)2.35
每股经营活动产生现金流量净额
(元)0.32
净资产收益率(%)8.39
扣除非常常性损益后加权平均净
资产收益率(%)-
3、汇报期内利润表附表
汇报期利润全方面摊薄净资加权平均净资全方面摊薄加权平均
产产每股收益每股收益
收益率%收益率%（元）（元）
主营业务利润18.3618.610.570.58
营业利润3.193.230.100.10
净利润4.444.500.140.14
扣除非常常性损益
后净利润2.752.790.110.11
4、汇报期内股东权益变动情况
项目股本资本公积盈余公积
期初数364,063,568.00437,619,632.7293,216,383.30
本期增加45,654,470.00309,564,635.7212,861,167.38
本期降低0.000.000.00
期末数409,718,038.00747,184,268.44106,077,550.68
项目法定公益金未分配利润股东权益累计
期初数43,218,882.766,474,529.28901,374,113.30
本期增加6,422,765.1256,483,040.16424,563,313.26
本期降低0.0053,832,971.1853,832,971.18
期末数49,641,647.889,124,598.261,272,104,455.38
变动原因本期权益变动是因为配股及本期利润增加，并提取公积金及分配股利所致。
三、股本变动及股东情况
(一)、股本变动情况
1、企业股份变动情况表单位:股
此次变动前此次变动增减幅度（+，-）
配股送股公积金转股其它
一、还未流通股份
1、提议人股份210,733,6682,750,000
其中：
国家拥有股份183,329,5572,750,000
境内法人持有股份27,404,111
外资法人持有股份
其它
2、募集法人股10,315,000
3、内部职员股
4、优先股或其它
还未流通股份累计221,048,6682,750,000
二、已流通股份
1、境内上市人民币
一般股143,014,90042,904,470
2、境内上市外资股
3、境外上市外资股
4、其它
已流通股份累计143,014,90042,904,470
三、股份总数364,063,56845,654,470
此次变动增减幅度（+，-）
小计此次变动后
一、还未流通股份
1、提议人股份2,750,000213,483,668
其中：
国家拥有股份2,750,000186,079,557
境内法人持有股份27,404,111
外资法人持有股份
其它
2、募集法人股10,315,000
3、内部职员股
4、优先股或其它
还未流通股份累计2,750,000223,798,668
二、已流通股份
1、境内上市人民币
一般股42,904,470185,919,370
2、境内上市外资股
3、境外上市外资股
4、其它
已流通股份累计42,904,470185,919,370
三、股份总数45,654,470409,718,038
2、股票发行和上市情况
企业经中国证监会证监发审字（1996）98号文同意，于1996年6月27日在上海证交所上网发行A股股票4080万股，发行后总股本是19,163.23万股，同年7月16日发行A股在上海证交所挂牌交易。
企业于1998年4月21日实施了97年度每10股送3股利润分配方案，总股本增至32,385.86万股。企业于98年10月23日以32,385.86万股为基数，按每10股配售2.3股，每股配股价6元实施了配股。配股后总股本为36,406.36万股。
企业于年12月12日以364,063,568股为基数，按每10股配售3股，每股配股价8元实施了配股。配股后总股本为409，718，038股，其中可流通股份185，919，370股。企业于年1月18日发表了配股后股份变动公告，该次获配流通股于年2月6日上市流通。
1993年12月企业定向募集设置时以1.80元价格溢价发行了2800万股内部职员股，其中980万股已随募集社会公众股一同上市交易。经过两年股本扩张，截止98年底，剩下内部职员股共3783.23万股,并于1999年6月28日上市流通。
（二）、股东情况介绍
1、截止年12月31日，本企业共有股东105,829户。
2、汇报期末持有本企业5%以上(含5%)股份股东及年末前十名股东持股情况：
股东名称年度内变动年度末持股数量
情况(股)（股）
1北京西单友谊集团+2,750,000186,079,557
2华亿投资7,124,111
3中国工商银行北京信托投资企业6,760,000
4中国五金矿产进出口总企业6,760,000
5中国信达信托投资企业6,760,000
6北京市国有资产经营企业1,352,000
7全国华联商厦联合有限责任企业845,000
8北京市商业房地产开发企业845,000
9上海华联商厦股份507,000
10北京市商贸系统老干部活动站507,000
股东名称持股百分比所持股份
％类别
1北京西单友谊集团45.42国有法人股
2华亿投资1.74提议人法人股
3中国工商银行北京信托投资企业1.65提议人法人股
4中国五金矿产进出口总企业1.65提议人法人股
5中国信达信托投资企业1.65提议人法人股
6北京市国有资产经营企业0.33法人股
7全国华联商厦联合有限责任企业0.21法人股
8北京市商业房地产开发企业0.21法人股
9上海华联商厦股份0.12法人股
10北京市商贸系统老干部活动站0.12法人股
以上股东间无关联关系。5%以上股东所持股份无质押或冻结情况。上述股份中代表国家持有股份单位:北京西单友谊集团。
3、企业控股股东情况：
企业原控股股东北京西单商场集团组建于1991年9月，1997年9月北京西单商场集团和北京友谊商业集团实施协议合并，成立北京西单友谊集团。截至年12月31日企业控股股东北京西单友谊集团持有本企业股份18,607.96万股，占总股本45.42%，汇报期内企业控股股东未发生变更。北京西单友谊集团法定代表人：臧洪阁。成立日期：1997年10月。关键业务和产品：中国商业，本系统商品进出口业务，文化娱乐服务，饮食服务，出租汽车客运，集团所辖范围内中国外广告业务等。注册资本：230,000,000元。股权结构：国有独资企业
4、企业无其它持股10%以上（含10%）法人股东。
四、董事、监事、高级管理人员和职员情况
（一）、董事、监事、高级管理人员情况
1、基础情况：
姓名性别年纪职务任期年初持股
数
刘秀玲女53董事长.4至.447810
朱立青女53副董事长、总经理.4至.443653
于学忠男37副董事长、常务副总经理.5至.40
杨星奎男55董事、副总经理.4至.443653
岳其徽女48董事、工会主席.4至.429102
杨宗慧男51董事、副总经理.4至.43000
王翼龙男41董事、总会计师.4至.43000
杨占东男53副总经理.4至.40
郭海斌男45副总经理.4至.414280
李宪男46副总经理.5至.40
徐德昆男49总经济师.4至.420587
姚传鼎男46总工程师.4至.40
于帆男39董事.4至.40
俞晓男60董事.4至.40
贺德华男40董事.4至.40
侯自立男38董事.4至.40
项德富男49监事长.4至.40
王敏光男52监事.4至.40
张明馨女49监事.4至.40
王健男37董事会秘书.4至.4
姓名配股增年末持股变动原因
加数
刘秀玲1434362153配股增加
朱立青1309656749配股增加
于学忠0
杨星奎75044403配股增加
岳其徽29102
杨宗慧3000
王翼龙9003900配股增加
杨占东0
郭海斌14280
李宪0
徐德昆20587
姚传鼎0
于帆0
俞晓0
贺德华0
侯自立0
项德富0
王敏光0
张明馨0
王健6002600配股增加
说明：
董事、监事在股东单位任职情况：
①刘秀玲任北京西单友谊集团总经理
任职期限：从1997年9月始
②张明馨任北京西单友谊集团财务审计部副部长
任职期限：年6月至年6月
2、年度酬劳情况
①酬劳决议程序、确定依据：
依据《企业章程》相关要求，企业董事、监事酬劳由股东大会决定，企业高级管理人员酬劳和奖惩事项由董事会决定。截止汇报期末，企业股东大会、董事会还未经过相关决议以确定董事、监事和高级管理人员酬劳。在企业任职董事、监事及高级管理人员薪酬依据其工作岗位、工作效绩，经过工资加年底一次性奖励方法发放。
②现任董事、监事和高级管理人员在本企业领取年度酬劳总额为130.5万元，年度酬劳金额最高前三名董事酬劳总额为32万元，金额最高前三名高级管理人员酬劳总额为24.6万元。
③以上董事、监事及高级管理人员在本企业领取酬劳人员中，年度酬劳在10万元以上者4人，8万元至10万元区间内9人，8万元以下3人。
④于帆、俞晓、侯自立、贺德华先生没有在本企业领取酬劳。
3、汇报期内董事、监事、高级管理人员离任情况
汇报期内丁淑芳副董事长、牟力群董事因工作变动原因，辞去企业董事职务。
（二）、企业职员情况
截止年12月31日企业在职职员为3122人。其中：
1、在专业组成方面：销售人员1646人，技术人员33人，财务人员93人，行政人员295人，其它人员1055人。
2、在教育程度方面：大专以下2346人，大本、大专769人，硕士以上7人。
3、在技术职称方面：高级职称15人，中级职称107人，初级职称269人。
4、企业须负担费用离退休职员人数847人。
五、企业治理结构
（一）、企业治理情况
上市以来，企业严格根据《企业法》、《证券法》和中国证监会相关要求和《上海证券交易所股票上市规则》要求，不停地完善企业法人治理结构，规范企业运作，健全现代企业制度。现在，企业法人治理基础符合中国证监会和国家经贸委联合公布《上市企业治理准则》，具体情况以下：
1、相关股东和股东大会
企业在章程中要求确保全部股东，尤其是中小股东能够和大股东充足行使正当权益；企业建有网站、和股东联络电话等，保持和股东有效沟通渠道；企业制订了《股东大会议事规则》，严格根据《上市企业股东大会规范意见》要求召集、召开股东大会；在关联交易方面，企业关联交易公平合理，相关信息立即、充足披露，并实施关联股东回避表决制度，以充足保护非关联股东利益。
2、相关控股股东和上市企业关系
控股股东经过股东大会依法行使股东权利，没有超越股东大会直接或间接干预企业决议和经营活动，企业和控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面相互独立，各自核实、独立负担责任和风险；企业董事会、监事会和内部职能部门能够独立运作，确保企业重大决议由企业股东大会和董事会依法作出。
3、相关董事和董事会
企业严格根据企业章程要求董事选聘程序选举董事；企业董事会人数和人员组成符正当律、法规要求；董事能够以认真负责态度出席董事会，对所议事项表示明确意见，董事熟悉相关法律法规，了解作为董事权利、义务和责任；企业董事会制订了《董事会议事规则》，保障相关法律、法规和企业章程要求职能得以认真推行；董事会决议民主、科学。现在企业已确定了2名独立董事人选，将在要求时间内建立独立董事制度，并将立即按摄影关要求组建董事会下设各专门委员会。
4、相关监事和监事会
企业监事会人数和人员组成符正当律、法规和企业章程要求；企业监事会制订了《监事会议事规则》；企业监事会组员能够认真推行自己职责，能够本着对股东负责精神，对企业财务和企业董事、经理和其它高级管理人员推行职责正当合规性进行监督。
5、相关绩效评价和激励约束机制
企业已建立并将不停完善董事、监事及高级经理人员绩效评价标准和激励约束机制，企业董事、监事、高级管理人员聘用公正、透明，符正当律法规要求。
6、相关相关利益者
企业能够充足尊重和维护银行及其它债权人、职员、用户、消费者、供给商、小区等其它利益相关者正当权益，企业重视社会责任，努力加强和利益相关者沟通和交流，共同推进企业连续、健康地发展，实现股东利益最大化。
7、相关信息披露和透明度
企业制订了《信息披露管理制度》，指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访，回复咨询等；企业能够严格根据法律、法规和企业章程要求，真实、正确、完整、立即地披露相关信息，确保全部股东有平等机会取得企业信息。
企业已依据《上市企业治理准则》，结合实际情况，修改了企业章程，深入完善了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《信息披露管理制度》等，在经董事会、监事会经过或经股东大会同意后实施。
（二）、独立董事推行职责情况
汇报期内企业还未聘用独立董事。
企业董事会依据中国证监会公布《相关在上市企业建立独立董事制度指导意见》要求，修改了企业章程相关条款，并已确定了2名独立董事候选人，待年度股东大会审议经过后到任，企业将确保在年6月30日前根据要求建立独立董事制度。
（三）、企业和控股股东（北京西单友谊集团）在人员、资产、财务、机构、业务等方面完全分开，含有独立完整业务及自主经营能力。
1、人员独立
企业在劳动、人事及工资管理等方面完全独立。总经理、副总经理和其它高级管理人员均在本企业领取酬劳，未在控股股东单位领取酬劳、担任职务。
2、资产完整
企业和大股东之间产权关系明确，企业对所属资产拥有完整全部权。本企业拥有独立经营体系、辅助体系和配套设施。
3、财务独立
企业设置了独立财务会计部门，建立了独立会计核实体系和财务管理制度。企业独立在银行开户，不存在和控股股东共用银行帐户情况，并独立依法纳税。
4、机构独立
企业设置了独立健全组织机构体系，董事会、监事会和企业各职能部门独立运作，不存在和控股股东职能部门之间隶属关系。
5、业务独立完整
企业业务完全独立于控股股东，自主经营，业务结构完整。
（四）、汇报期内企业对高级管理人员考评及激励机制、相关奖励情况
企业制订了《总经理工作细则》及各项工作制度，从制度上对高级管理人员工作进行约束。企业高级管理人员向董事会负责，接收董事会、监事会考评监督。
六、股东大会情况介绍
（一）、汇报期内企业召开股东大会情况
企业召开了两次股东大会，分别是年度股东大会和年临时股东大会。
1、企业于年4月11日在《上海证券报》上发表了相关企业召开年度股东大会通知，企业年年度股东大会于年5月11日召开，出席股东大会股东及授权代表37人，代表股份218,860,904股，占企业总股本53.42%，大会审议并经过了以下决议：
（1）审议并经过了董事会年度工作汇报；
（2）审议并经过了监事会年度工作汇报；
（3）审议并经过了企业年度财务决算汇报和年财务预算汇报；
（4）审议并经过了企业年度利润分配方案；
（5）审议并经过了调整董事会组员议案；
年年度股东大会决议发表于年5月12日《上海证券报》上。
2、企业年度临时股东大会于年12月18日召开，出席会议股东代表30人，代表股份212,985,431股，占企业总股本51.98%，大会审议并经过了以下议案：
（1）审议并经过了核销企业对北京市繁星西单商场有限责任企业投资损失议案。
（2）审议并经过了北京市繁星西单商场有限责任企业和北京光彩伟业商业进行吸收合并议案。
（3）审议并经过了转让北京燕京啤酒股份股权议案。
（4）审议并经过了变更部分募集资金投向议案。
年临时股东大会决议发表于年12月19日《上海证券报》上。
（二）、选举、更换企业董事、监事情况
汇报期内，企业调整董事情况：年5月11日召开年度股东大会，审议并经过了企业调整董事会组员议案，董事丁淑芳女士、牟力群先生因工作变动，辞去企业董事职务，于学忠先生、王翼龙先生出任企业董事。
七、董事会汇报
一、企业经营情况
（一）企业主营业务范围及经营情况
1、企业所处行业及在本行业中地位
北京市西单商场股份是一家以商业零售、批发为主业大型综合性商业类股份制企业。据北京商业信息咨询中心统计表明，企业商品零售额排名位居北京市单体店第一。
2、企业主营业务范围及经营情况
主营业务范围：零售、批发、代购、代销：针织、百货、五金、机械、家俱、建材、食品、美容美发、验光配镜、承接展览展示等。
汇报期内，企业实现主营业务收入15.76亿元，较去年同期降低4.3%，净利润5,648万元，较去年同期增加11.77%。
年工作回顾：
年，是企业面对市场新形势，艰苦奋斗、努力拼搏十二个月。企业全体职员紧紧围绕经营、管理、改革中心工作，解放思想、转变观念、开拓进取，在宏观市场形势严峻，竞争日趋猛烈情况下，仍取得了良好成绩，西单商场年销售额继续位居京城单体店排名首位。年，企业关键做了以下工作：
1）、围绕经营做文章，调整结构、开拓市场初见成效
年，企业在搞好百货经营上，坚持思想创新、经营创新，紧抓机遇，以商品结构调整，带动整体效益；以假日消费为关键，扩大市场拥有率；以商品渠道优势，不停向外延伸。
第一，伴随市场竞争形势不停改变，企业在商品经营结构调整上，紧跟市场销售热点，不停满足消费者购物需求，取得了较为显著效果，企业在国家信息中心和北京商业信息咨询中心举行北京市亿元商场3大类34种商品年度评选中取得了28个第一，其中，有13种商品取得了销售额和销售量双项第一。
第二，企业把握假日商机，紧密围绕假日消费，使促销扩销和假日经济成为紧密结合互动整体。在春节、五一、十一等各大节日，分别开展“喜迎新世纪第一春”、“劳动者节日，消费者节日”、“中秋国庆喜相逢，奥