客户资金监管协议-(适用于人民币账户—两方协议).doc

编号：

客户资金监管协议
（适用于人民币账户—两方协议）

客户资金监管协议
（适用于人民币账户—两方协议）

甲 方： 北京xx投资管理有限公司

乙 方：中国xx银行股份有限公司广州市分行

鉴于：
甲方基于对特定账户的划款安全及特定用途需要进行监管，拟在乙方开立监管账户，并委托乙方对该账户内的资金进行监管；乙方同意接受前述委托。
双方特此达成协议如下：

第一条 定义

1．定义：本协议中除非上下文另有解释或者文意另有所指，下列术语具有如下明确定义：
监管账户：指甲方按照本协议第二条第3款第（1）项规定开立的账户；
收款账户：指本协议第二条第3款第（2）项规定开立的账户；
监管资金：指由甲方存入监管账户并由乙方按照本协议规定进行监管的资金；
划款通知书：指如附件二格式的纸质划款通知书；
不可抗力：指第六条第1款所规定的各类事件；
营业日：指乙方对公业务的通常开门营业日，不包括星期六、星期日（因节假日调整而对外营业的除外）或者其他法定节假日。
2．在本协议上下文中，凡提及甲乙双方，应被解释为包括其各自权益及义务的继承人和受让人。

第二条 文件提交、账户开立、监管资金存入

1.在本协议签署之日起[10]个营业日内，甲方应当向乙方提交下列文件、资料：
（1） 甲方申请开立监管账户应提交的监管账户开立文件，并确认乙方的[中国xx银行股份有限公司广州市分行营业部]印章为本协议项下监管账户专用印章之一；
（2） 甲方签发划款通知书的有效印鉴及其合法授权文件；
（3） 其他乙方要求甲方提交的文件或者资料。
2.对于乙方根据本协议第二条第1款的规定接收的文件、资料原件，乙方应妥善保管。
3.在本协议签订之后[20]个营业日内：
(1) 甲方应当在乙方开立人民币 [填入币种]监管账户，用于接收甲方存入的监管资金，该账户资金□不计息■按照活期/□协定/□其他账户计息。乙方在监管账户开立的次日，向甲方发出附件一格式的监管账户开户通知书。
(2) 甲方或甲方指定的收款单位应当在银行（不限定为乙方）开立 人民币 [填入币种]的如下收款账户，用于接收由监管账户划入的资金。
账户名： x
账号： x01
账户行： x
4.监管资金实际到账日期为监管起始日，监管终止日根据本协议第七条第1款的规定确定，监管期间为监管起始日到监管终止日的期间。监管期间的展期应由协议双方协商一致后确定。

第三条 监管资金的管理

1. 甲方确认，在监管资金根据本协议第二条第4款的规定存入监管账户之日起，为确保监管期间乙方顺利履行本协议项下的监管义务，乙方有权根据内部的有关账户管理规定，对该监管账户进行监管账户控制管理。
2. 除本协议另有规定外，乙方所进行的划款，仅指按照本协议第三条的有关规定将监管资金从监管账户划入收款账户。
3.乙方有权根据甲方的划款通知书进行划款，只要：
(1) 划款通知书如附件二格式，需要加盖附件三《划款指令授权书》约定的全部印鉴及授权签发人的签字，且加盖的印章、授权签发人签字应与预留印鉴、预留签字样本相符；
(2) 划款通知书指定的划入账户为本协议第二条第3款所指收款账户；
(3) 划款通知书载明的划款日晚于划款通知书的送达日；
(4) 划款通知书所指定的划款金额及汇划费用不大于监管账户资金余额。
4.甲方存在划账需求时，甲方须寄送《划款通知书》（附件2）原件至乙方。在提交《划款通知书》时，应为乙方留出执行指令所必需的时间，一般情况下至少提前4个营业日, 划款指令最迟应于划款日前四个营业日15：00之前送达乙方。对于截止时间之后收到的指令乙方尽全力配合执行划款，但由于指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失乙方不承担责任。
5.甲方以邮寄或接受乙方相关人员上门服务形式发出划款指令和相关资料及说明文件的，乙方应在收到相关指令及文件后立即与甲方进行电话确认，确认甲方划款意愿无误后进行划款操作。
6.甲方仅能通过向乙方出示《划款通知书》的形式划扣账户内资金。乙方应当于监督账户开设后每月向甲方出具监督账户对账单，向甲方出具账户流水明细，并保证对账单、流水明细内容真实、准确、完整。乙方也可根据甲方的书面申请，开通相关账户的网银查询功能，不开通网银支付业务、代扣代缴业务。甲方可自行通过网银系统进行查询。
7.甲方、乙方双方指定联系人为：
甲方联系人：x
邮箱地址信息：x
联系电话：x
传真电话：/
乙方联系人： x
邮箱地址信息：x
联系电话：x
传真电话：/

第四条 独立性

1．甲方特此确认：乙方按照本协议履行监管义务独立于甲方因其各类交易活动或管理活动而产生的各项权利和义务。乙方仅根据本协议的规定进行划款，且仅审核相关文件的印鉴或格式与本协议要求或者预留的印鉴或格式表面相符即可，只要乙方系按照本协议的规定进行划款，即不对甲方因此所产生的任何损失承担任何形式的责任。
2．甲方应确保其与本合同项下监管资金相关的自身交易合同及与之相关的所有交易的合法性及有效性，因交易合同以及与之相关的交易本身的合法性及有效性的问题导致的任何侵权、损害赔偿及其他民事、刑事及其他法律责任，均由甲方自行承担，如果因此造成乙方的任何损失，甲方还应当承担全部的赔偿责任。
3. 一旦发生第四条第2款所述事项导致司法或行政干预，乙方有权将其视为不可抗力，并按照本协议第六条第2款的有关规定终止监管。
4. 甲方同意负责与相关债权人（如有）进行沟通，以确保监管账户内的资金不会遭受任何债权人的追索，也不会遭受有关法院或政府机构的查封、冻结等强制执行措施。如由于买卖双方任何一方的原因导致监管账户内的资金被具有强制力的国家机关冻结、扣押及执行，由该方自行承担任何法律后果。

第五条 监管费

1.本协议项下监管费为零。
第六条 不可抗力事件

1．在监管期间，下列事件构成不可抗力：因法律法规的变化，政府干预，国家重大政策调整，任何通讯或电脑系统故障、停止运作或瘫痪，战争，以及火灾、暴雨、地震、飓风等自然灾害等原因导致乙方无法履行本协议项下的义务。
2．在监管期间，如果发生上述不可抗力事件，乙方应通知甲方终止监管，但对甲方因此所发生的损失，乙方不承担任何形式的责任。

第七条 监管终止

1．监管终止日为下述日期之先到之日：
（1）监管起始日起[ ]个月的期间届满；
（2）发生本协议第六条第1款所规定的不可抗力事件，乙方通知甲方终止监管发生之日；
（3）监管账户资金全部划出监管账户之日；
（4）甲方书面通知乙方终止监管发生之日；
（5）在未发生不可抗力的情况下，乙方有权通知甲方终止监管，并由乙方将监管账户资金余额划入接替监管人监管账户之日或自通知之日起三十（30）个营业日期间届满。
2．发生第七条第1款第（5）项规定的情形，监管费按照前述第五条第1款规定的监管费×[（填入实际监管月份数）/第七条第1款第（1）项规定的监管期间]收取。
3．发生第七条第1款第（5）项规定的情形，自通知发出之日起三十（30）个营业日内，甲方应确定接替监管人，乙方将按照甲方的指示，将监管账户资金余额划入开立于接替监管人的指定账户。
4．监管终止日，除非甲方的书面通知中另有指令，对于监管账户中的资金余额，乙方在扣除其应收的监管费和汇划费之后，乙方的监管责任即告解除。
5．监管终止后，监管账户开立方应及时将监管账户销户。

第八条 通知

1．本协议项下的各项通知或者指令均应采用书面方式（本协议另有约定的除外）。本协议各方书面通知或指令的授权签发人预留签字样本如下。
2．以书面形式提交的通知或者指令，应寄至以下地址，如果相关信息发生变动，变动的一方应当立即通知其他各方：

甲方：北京xx投资管理有限公司
乙方： 中国xx银行股份有限公司广州市分行

第九条 法律适用、司法管辖及其他

1．有关本协议的签署、履行及任何争议，均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律），并按其解释。本协议项下的任何争议，各方应当友好协商解决，若协商不成，可向乙方住所地的人民法院提起诉讼。
2．本协议经协议甲方法定代表人或者授权代理人签字（或盖章）并加盖公章，及乙方法定代表人/负责人或授权代理人签字（或盖章）并加盖公章（或合同专用章）后生效。除本协议另有规定外，本协议直至协议双方按照本协议的规定履行完毕各自的义务后终止。
3．根据本协议的附件格式所签署的文件作为本协议不可分割的组成部分，并在其签署时生效。
4．本协议正本一式 叁 份，其中甲方执 壹 份、乙方执 贰 份，每份具有同等法律效力。

（本页以下无正文）
（本页为签署页，无正文）

本协议由下述各方于 年 月 日签署。双方确认，在签署本协议时，双方已就全部条款进行了详细地说明和讨论，各方对本协议的全部条款均无疑义，并对当事人有关权利义务与责任限制或免除条款的法律含义有准确无误的理解。

甲方（公章）

乙方（公章或合同专用章）
法定代表人或授权代理人
（签字或盖章）

法定代表人/负责人或授权代理人
（签字或盖章）

附件一

开户通知书（格式）

致： （填入客户公司名称）

兹就贵公司及我行于 年 月 日签署的编号为[ ]的《客户资金监管协议》（以下简称监管协议）出具本函。
监管协议中所定义的词语在本函中应具有相同的含义。
根据监管协议第二条第3款的规定，我行特此通知贵公司，相关监管账户已在我行开立，账户信息如下：
监管账户
账户名：
账 号：
账户行：

监管行：中国xx银行股份有限公司 广州市分行
（章）

负责人或授权签发人（签字或盖章）：______________

年 月 日
附件二
划款通知书（格式）

致：中国xx银行股份有限公司广州市分行 ，

兹就贵行、我公司于 年 月 日（填入签署日期）签署的编号为[ ]的《客户资金监管协议》（以下简称监管协议）出具本函。
监管协议中所定义的词语在本函中应具有相同的含义。
根据监管协议第三条的有关规定，我公司特此向贵行发送本通知书，请贵行按照监管协议第三条的规定在 年 月 日（填入划款日）将监管资金
（填入金额币种）划入监管协议第二条第3款第（2）项规定的收款账户。同时我公司再次确认：贵行有权从所划资金中首先扣除贵行应收的监管费及汇划费用后，将余额划入监管协议第二条第3款第（2）项规定的收款账户。

（公章）：_______________________________

乙方指定印章： 监管账户开户预留印鉴：

法定代表人或授权签发人（签字）：_______________

年 月 日

附件三
划款指令授权书

致：中国xx银行股份有限公司广州市分行
兹就贵行与我方于 年　月 日签署的编号为 的《客户资金监管协议》出具本授权书。
我方特此授权下列人员于协议有效期内，签发本协议项下的《划款通知书》等：

预留有效业务章名称及样式：

授权单位甲（签章）
日期： 年 月 日