综合项目工程变更管理程序第十四版.doc

工程变更管理程序Engineer Change Procedure 文献编号/Identifier: 文献版本/Edition :1 目/Purpose明确公司变更管理有关流程及职责，保证变更过程受控并有效执行，提高顾客满意度。2 范畴/Scope本程序合用于公司供应商和客户提出，以及内部发生所有变更管理。3 术语与定义/Terminology and Definition名称定义工程变更(EC)是指由客户、供应商提出及公司内部发生，在生产过程中，影响质量环境体系，或影响产品品质或稳定性人、机、料、法、环境、环境管理物质、测量等各类因素不同限度变化ECN工程变更告知单变化点（异常）操作或工序发生“人、机、料、法、环”与往常不一致 。4 职责/Responsibility 职责权限变更类型信息接受/提出，沟通、反馈以及跟踪变更费用审核组织内部报价，主导有关部门进行评审，并跟进和检查变更实行成果记录有关成品半成品原料包材记录物料解决办法按主导部门规定参加变更评审及变更实行确认，必要时涉及客户及供方变更过程监视和确认客户提出新项目变更市场部技术部项目部量产项目由PMC新项目由项目部项目部有关部门（参加评审部门至少应涉及PMC、生产、品管部，以保证生产筹划安排及变更后初次生产跟进和确认）新项目/质量部量产项目/品管部客户提出量产项目变更市场部工程部市场部供应商提出变更采购部新项目/项目部品管部量产项目/工程部内部提出变更提出部门提出部门提出部门5 程序内容/Procedure5.1 重要变更及管理级别一览表请参照章节附件8.2 5.2 变更时机和费用5.2.1 客户规定变更5.2.1.1 各部门收到变更信息时统一反馈给市场部，市场部接受客户变更信息后，新项目交项目部解决，已转工程量产项目交工程部解决。5.2.1.2 项目部/工程部核对客户给资料与否充分（涉及到产品尺寸、形状变更，客户要提供2D/3D图，并明确更改位置；涉及外观规定变更，客户需提供实物外观样板），如果资料不充分时，项目工程师需将局限性资料汇总后反馈给市场部，市场部向客户索取有关资料。5.2.1.3 待资料齐全后，项目部/工程部按附件8.2规定，组织市场、PMC、物流、品管、仓管、生产部等有关部门，依照变更资料，对变更可行性、风险、EC费用、变更所需时间等进行评估。涉及共用半成品状况时，评估需覆盖该半成品相应所有成品。5.2.1.4 对客户设计、外观颜色、尺寸构造变更，量产后包装变更、图纸更新、出货地点（标记/客户）等变更，项目部/工程部记录验证和评估成果，并按下表将各部门报价汇总成变更产生费用汇总表（-03）给技术部审批，审批需在接受客户完全EC资料后3-15个工作日内完毕。序费用名称报价部门备注1模具EC费用模具部/采购部自制模具由模具部报价，外发模具由采购部报价2电镀挂具EC费用电镀部非量产产品由项目部3喷涂治具/夹具EC费用VM部4装配治具/工装装配部5包装EC项目部6调节产品价格技术部1,产品变更先后重量变化超过5%以上时合用2,有装配产品由装配工程部提供成本价格给到技术部，各生产部要判断与否需要调价7测量费/文献数据更新费用项目部/工程部新产品开发阶段产品由项目部报价，量产产品由工程部报价8管理费用项目部/工程部9试模费用项目部/工程部10试电费用项目部/工程部11EC前物料处置费用采购/技术/市场部材料、半成品、成品报废或修改时合用12其她费用项目部/工程部新产品开发阶段产品由项目部报价，量产产品由工程部报价5.2.1.5 项目部/工程部跟进技术部审批成果给市场部，由市场部提交客户，跟进客户批核和下变更PO。所有客户规定变更均需有变更PO，客户不下PO时，由市场部内部下PO。PO规定与内部验证、评估成果不一致时，市场部需协内部与客户达到一致。5.2.1.6 外观变更过程中，实物样板与2D/3D图有冲突时，先向客户征询，原则上以2D/3D图为准，2D、3D图有冲突时，原则上与3D图为准。5.2.2 公司内部及供应商规定变更公司内部或供应商规定变更产生费用分别由公司或供应商承担。5.2.3 公司内部变化点（异常）管理1) 公司内部各种类型变化点发生时，变化点发生部门员工需报告上级，由生产领班以上人员按附件8.2规定，及时采用相应相应办法，并在变化点看板台帐中登记变化点内容，由品管领班以上确认变化点管理成果。2) 品管部自身变化点由PQC登记，QC领班以上确认。5.2.4 管理体系变更质量环境管理体系变更控制规定，按文献管理控制程序（S1201）规定执行。5.3 变更评审、告知和准备5.3.1 客户规定变更5.3.1.1 市场部收到客户ECPO后，需在24小时内将“EC内容、EC完毕时间”等输入ERP系统。ERP系统依照市场部录入内容，每天发出料件ECN变更明细表（-02）知会PMC，供应链部、品管、项目/工程、仓管、各生产部等有关部门。5.3.1.2 量产项目由PMC依照料件ECN变更明细表（-02）信息，分别从ERP系统和各个制程确认EC型号物料数量，准备适当安全库存/物料。新项目由项目部负责。5.3.1.3 项目部/工程部按附件8.2规定，将客户规定变更内容转化成内部变更告知单（-01），组织市场部、供应链部、PMC、品管、仓管、各生产部、各测量室等有关部门评审EC筹划。评审内容涉及：1) 变更可行性验证；变更可行性验证需要打样或与客户确认时，验证期间需要使用到文献解决按文献管理控制程序（S1201）规定执行，由项目工程师保存验证记录和成果。如果验证过程比较复杂时间比较长，项目工程师还需要明确验证内容和时间筹划。2) 变更前各工序成品、半成品、包材及原材料记录（涉及已下订单或工单但未领料未生产数量），以及解决方式；3) 模具、挂具、检具、文献、样板等其他EC事宜及筹划：4) 按批号管理控制程序（S1901-S01）规定，公司使用“内部变更管理号”方式对零件EC状态进行管理。零件每次EC后，相应半成品和成品作业文献、产品标签中“内部变更管理号”升一级。客户对零件自身有“Part level标记”等特殊规定期，按客户特殊规定执行。5.3.1.4 如评审未通过，由项目部/工程部向内部有关部门阐明理由并与各部门达到一致。评审通过后，各部门对评审成果和本部门职责范畴内变更准备事项进行签字确认。5.3.1.5 项目部/工程部负责对ECN评审成果进行批准。当附件8.2有规定期，需由项目部/工程部申请，在总经理批准或客户批准后，方可实行。客户审批时需要EC资料，由项目部/工程部组织提供。5.3.2 公司内部变更5.3.2.1 EC发起部门按附件8.2规定组织验证和评估变更可行性、风险、EC费用、变更所需时间等后，将变更信息录入系统，以变更告知单（-01）形式提出变更申请；组织市场部、供应链部、PMC、品管、仓管、各生产部、各测量室等有关部门，按5.3.1.2-5.3.1.5规定评审ECN。5.3.3 供应商提出变更5.3.3.1 供应商如需进行工程变更，应提前至少30天填写（或由采购部依照供应商申请填写）变更告知单（-01）和提供EC资料，通过采购部向公司提出工程变更申请；采购部将变更告知单（-01）转交项目部/工程部，项目部/工程部确认供应商EC资料，资料不完整时通过采购规定供应商补充提交。5.3.3.2 项目部/工程部确认EC资料齐全后，按附件8.2规定组织验证和评估变更可行性、风险、EC费用、变更所需时间等后，将变更信息录入系统，内部发起变更告知单（-01）；组织市场部、供应链部、PMC、品管、仓管、各生产部、各测量室等有关部门，按5.3.1.2-5.3.1.5规定。涉及供应商发起变更，项目部/工程部应对涉及到文献进行修订，并在供应商变更后首批产品交付前受控和实行必要培训。5.3.3.3 评审完毕后，采购部告知供应商按公司批准ECN筹划时间实行变更；5.4 变更实行5.4.1 ECN得到批准后，项目部/工程部/EC发起部门将批准后变更告知单（-01）交文控中心受控发给评审部门和质量部：1) ECN受控发行代表EC正式启动；2) 变更内容和筹划在ECN中不能所有显示时，项目部/工程部还需制定变更筹划；3) ECN受控需在ECPO录入系统后3-15天内完毕，否则ERP系统将锁定该EC料号。锁定料号不能进行出货和入库操作，系统每天发出料件ECN变更明细表（-02）告知各EC料号最新状态。4) 文控中心在确认ECN无误后需在当天完毕受控。5.4.2 ECN发行后由质量部/品管部将 “EC实行时间”录入ERP系统，系统更新料件ECN变更明细表（-02）。ECN受控后至EC实行时间之前，零件EC涉及工序禁止新开工单。5.4.3 各部门按ECN中筹划时间对材料、半成品、成品等进行处置；1) 当客户批准变更前物料消耗完后再进行变更后产品切换时，PMC应依照客户需求筹划安排好出货，保证产品先入先出；2) 当客户拟定变更前产品可在改修后使用时，PMC应安排生产部门对有关产品进行改修，并做好标记，按照客户规定出货；3) 当客户拟定变更前产品需报废解决时，按照物料报废解决程序（S2501-S01）执行；4) 当客户规定按照上述处置外其她方式解决时，市场部应组织公司有关部门按照客户规定执行；5.4.4 其他变更准备事项按ECN评审筹划和规定实行。5.4.5 EC主导部门需按筹划跟进变更准备事项完毕状况，获得内外部确认和批准后，质量部/品管部依照EC主导部门提供证据，在ERP系统中将“筹划EC首批生产时间”，“筹划EC首批出货时间”等核心时间节点录入ERP系统。 5.5 变更后首批生产5.5.1 各项变更准备事项完毕后，量产项目由PMC按“筹划EC首批生产时间”，安排生产筹划。生产筹划中需标明“EC”，以保证变更可追溯性；5.5.2 生产部门按照PMC生产筹划组织变更后首批生产，并对零件进行标记。产品标签按批号管理控制程序（S1901-S01）规定，使用“内部变更管理号”方式进行管理，零件每次EC后，零件和零件相应半成品、成品“内部变更管理号”升一级，并在有关作业文献和产品标签中标记内部变更管理号。如果客户对零件EC标记，Part level等有特殊规定期，按客户特殊规定执行。并在生产记录中注明“EC”字样，在产品外箱贴“EC”标签；以保证变更可追溯性；EC状态5.5.3 品管对变更后首批生产产品进行加严检查：1) 对外观及可使用简易检具（如通止规等）检查尺寸、构造等项目进行全检，以保证变更后产品规格、性能、外观等符合客户规定；2) 检查产品外箱应有“EC”标记；3) 检查记录中注明“EC”字样，以保证变更可追溯性；4) 如果客户对EC标记和记录有特殊规定，按客户规定执行。5) 其他检查项目按II实行，检查合格后按规定进行标记，告知送检部门安排入库。5.5.4 首批生产确认5.5.4.1 量产项目EC后首批生产确认：1) 针对所有汽车产品，如涉及产品尺寸构造、外观颜色等变更，变更主导部门提供样品，项目部/工程部确认，质量部检查后，由项目部/工程部负责重新向客户提交AAR，并得到客户批准。涉及尺寸构造变更时，变更主导部门还需要送全尺寸测量，重点尺寸测量和功能按正常状态由品管送检。2) 汽车产品及其生产过程与顾客批准PPAP不一致时，按附件8.2规定重新向客户提交PPAP，并得到客户批准，或按客户特殊规定执行。该规定同样合用于公司采购物料3) 客户规定在变更后要进行制程能力研究时按客户规定实行；4) 其他产品或变更确认规定见附件8.2，详细由各责任部门实行，变更主导部门确认，确认需在“筹划EC首批生产时间”之前完毕。5) 变更主导部门确认后，将确认证据交品管部，品管部审核无误后，在ERP系统中录入“实际EC首批生产时间”，超过“筹划EC首批生产时间”时间未录入时，ERP系统将自动锁定EC料号。6) EC确认记录需要提交客户时，由工程部负责提交。5.5.4.2 新项目EC后首批生产确认项目部按筹划组织变更后初次生产，打样按打样控制程序（C0801-S05）进行，试产按项目试产管理程序（C0802）进行。生产部门在产品外箱贴“EC”标签，以保证变更区别和可追溯性；5.6 变更后首批生产入库、出货及EC关闭5.6.1 入库时仓管员需确认外箱“EC”标记。因特殊状况导致同一款物料变更先后两种物料同步存在仓库时，仓管部需保证变更后物料始终保持“EC”标记，并与变更前物料进行区别和进行先进先出管理。5.6.2 供应商发起变更，按公司批准ECN筹划进行变更后初次生产及交付时，需在外箱保持公司规定“EC”标记。项目部/工程部、品管部还应明确供应商首批交货时应提交资料（如检测报告、修订后文献等）及其她规定，详细通过采购部告知供应商执行；5.6.3 变更后首批生产产品入库后，仓库按PMC筹划安排EC后首批出货。5.6.4 出货后，项目部/工程部需整顿有关证据交质量部/品管确认，质量部/品管确认后将“EC首批实际出货时间”录入ERP系统，超过“筹划EC首批出货时间”时间未录入时，ERP系统将自动锁定该EC料号。5.6.5 EC首批实际出货时间录入系统后，系统自动启动变更关闭程序，变更主导部门需在15天内整顿整套EC记录证据提交质量部/品管部审核，质量部/品管部审核后，在系统中关闭该项目变更。整套EC记录涉及： 1) 附件8.2可行性验证规定资料和EC后确认规定资料；2) ECN中各项变更准备事项完毕证据,当新旧物料在仓库同步存在时需确认标记与否满足5.6.1规定；3) 首批生产有关记录：工单，领料单，PQC质量日报表，OQC质量日报表等；4) 首批出货有关记录：出货检查报告，尺寸报告/全尺寸检查报告，功能实验报告，出货单；5) 超过15天未经质量部/品管部审核关闭EC，ERP系统将自动锁定该EC料号。5.7 ERP系统解锁操作：5.7.1 ERP系统中EC料号因延期被锁定后，分不同状况由变更主导部门按如下规定申请解锁：1) 未按筹划完毕引起ERP系统锁定，直到筹划事项完毕后由系统解锁；2) 按筹划完毕但成果不合格，如果不影响后续筹划，可依照完毕成果以及工程师申请、项目经理批准，由质量部/品管部在系统中更新时间节点；3) 按筹划完毕但成果不合格，如果影响后续筹划，工程师需重新组织评审，拟定调节后时间筹划并保存记录，评审参加部门与上一次评审参加部门一致。质量部/品管部依照最新评审成果在系统中更新时间节点；5.8 变更记录保存5.8.1 变更主导部门将5.6.5规定整套EC资料交项目部/工程部归档保存作为项目APQP一某些；5.8.2 质量部/品管部整顿相应变更告知单（-01）和各个时间节点确认证据，按照公司记录控制程序（S1301）规定归档管理；6 记录/Record表格编号表格名称ERP代码保存部门保存年限-01变更告知单/项目部/工程部产品停产后-02料件ECN变更明细表/项目部/工程部产品停产后-03变更产生费用汇总表/技术部1年-04变化点管理台账/品管部7 支持文献/Support Document文献编号文献名称S2501-S01物料报废解决程序S1201文献管理控制程序S1301记录控制程序8 流程与附件/Flow chart and Appendix8.1 （工程）变更管理流程图供应商提出变更申请公司各部门提出变更申请客户发出变更批示变更终结，按原有工程执行主导部门组织PMC品管等部门进行评审与否需向客户申请客户评审主导部门到文控中心申请受控ECN供应商实行变更公司内部实行变更提交样品/尺寸/功能报告等资料，或按XP规定提供变更后批量生产，标记，检查按照客户规定出货OKNGY准备资料和ECN，提交客户评审料件ECN变更明细表更新及EC资料归档项目部/工程部等鉴定变更规定OKNNG技术部评审后市场提交给客户确认市场部接受客户ECPO并录入ERP项目部/工程部发起ECN记录物料ERP发出EC项目清单知会有关部门实行变更OKOKOKNGNGNG提交AAR及尺寸/功能报告等文控中心将ECN录入ERP系统OK供应商内部评审内部EC后确认项目工程品管确认变更终结，按原有工程执行质量部/品管部确认并使用ERP管控与否需要客户批准提交PPAP客户确认客户确认YN变更后批量生产变更后首批次标记，检查按规定出货变更后批量生产，检查，记录IQC进料检查NG项目/工程组织进行可行性评审和报价评审和批准ECN8.2 重要（工程）变更及管理级别一览表序工程变更管理规定类型工程变更内容变更主导部门EC前可行性验证/评估可行性验证部门EC后确认规定参加EC评审部门内部批准外部批准1人员变更客户指定重要岗位员工更换生产技能级别目视表，上岗证品管ECN品管总经理批准客户批准项目负责人，客户、内部或供方联系窗口变更项目/工程/项目小组组建项目事态升级联系人清单/总经理批准/2设备模具变更使用新设备生产CMK,生产ECN+样品+PPAP项目/工程，生产，品管，PMC，模具部总经理批准客户批准使用新模具、新设计挂具、专用工装设备项目/工程DFM、验收报告模具部、项目或工程ECN +PPAP客户批准核心设备大修生产/生产ECN+CMK项目/工程，品管，PMC总经理批准客户批准影响外观、尺寸及性能模具修理或变更，如模芯焊接、重新晒纹等，涉及专用工装等维修生产/项目修改模方案项目/生产ECN+全尺寸报告+功能测试报告项目/工程，模具部，生产，品管，PMC，市场部总经理批准客户批准模具、专用工装设备寿命延长或缩短项目/工程尺寸报告+履历+良率生产/品管ECN+尺寸报告+履历+良率客户批准更换注塑机型号/吨位，电镀/喷涂设备规格，设备搬迁项目/工程验收报告设备参数表CMK项目/工程部ECN+PPAP客户批准使用新检具，量具，或专用检具，量具寿命延长或缩短项目/工程设计图测量室ECN+验收报告+校验报告+MSA测量，品管总经理批准客户批准3供应商及材料变更更换材料，包材生产商项目/工程材料功能报告物性表MSDS打样记录项目/工程部ECN+PPAP采购，模具部，生产，品管，PMC，仓库，市场总经理批准客户批准胶料供应商生产工艺，原料，配方，规格，材料级别等（工程）变更项目/工程供应商变更告知+客户批核项目/工程ECN+PPAP总经理批准客户批准零件供应商生产工艺，原料，配方，规格(尺寸或功能)，包装方案，生产场地变更，核心设备大修或更换等（工程）变更项目/工程ECN工程/项目ECN+PPAP总经理批准客户批准供应商名称、资质变更 采购供应商资质证明供应商审核报告ECN品管部ECN品管，PMC，仓库，市场,财务部门批准/胶料/化工原料包装或标记等（工程）变更采购供应商告知ECN品管部ECN品管，PMC，仓库，市场,财务部门批准/更换材料贸易商采购部合格供应商清单具原厂证明采购部品管部进料检查标签/总经理批准/4生产工艺规定变更重要注塑/电镀/喷涂参数/装配工艺/电镀工艺发生与客户批准PPAP不一致变更生产/工程，项目样板试电申请表/试模参数登记表/VM部打样参数记录和打样测试报告/（装配）试产报告工程/项目ECN+PPAP项目/工程，生产，品管总经理批准客户批准工序内包装、运送方式、包装容器变更生产/工程，项目包装验证工程/项目ECN+包装验证项目/工程，生产，品管，仓库，采购，PMC总经理批准客户批准出货包装、运送方式、包装容器,标记变更生产/工程，项目包装验证工程/项目ECN+包装验证项目/工程，生产，品管，仓库，采购，PMC总经理批准客户批准清洗剂,润滑油等变更生产/工程，项目MSDSROHS报告品管ECN项目/工程，生产，品管，采购,模具，仓库部门批准/检查办法、基准更换生产/工程，项目II和或OI+ MSA测量室/品管部ECN+ II和或OI+ MSA项目/工程，生产，品管，测量，仓库总经理批准客户批准尺寸偏移申请或更改公差（不涉及模具更改和产品自身发生变更）项目/工程客户批准记录项目或工程产品履历II及II履历/5生产场地变更生产场地变更生产/工程，项目打样记录全尺寸报告功能报告项目/工程部ECN+PPAP项目/工程，生产，品管，PMC总经理批准客户批准电镀/喷涂生产线变更生产/工程，项目项目/工程部ECN+PPAP项目/工程，生产，品管，PMC生产场地由内作变外发生产/工程，项目项目/工程部ECN+PPAP项目/工程，生产，品管，PMC6客户提出变更客户设计变更、尺寸、包装等各类变更或涉及到图纸更新变更或涉及到图纸更新变更工程/项目涉及模具：DFM项目/工程部ECN项目/工程，生产，品管，仓库模具部（涉及模具时参加）总裁办IT组（涉及材料 变更，增减工艺时参加）总经理批准客户批准涉及物料：新增物料报告涉及工艺：样板试电申请表（电镀）试模参数登记表（注塑）VM部打样参数记录和打样测试报告（VM）试产报告（装配）客户产品编号变更，品名变更增长或更改出货客户、出货地点工程/项目有关产品料号影响有无市场部ECN市场，仓库，PMC，项目/工程，品管，总裁办IT组总经理批准客户批准序变化点管理规定变化点类型变化点内容管理部门相应管理办法变化点管理记录确认规定确认记录确认责任者1作业人员变化点新员工独立上岗生产/包装/品管确认技能级别目视表和上岗证/确认作业过程和作业成果巡检登记表部门主管或品管领班以上人员暂时顶（替）岗班次交接填写和确认交接登记表交接班登记表订立交接记录交接班登记表2设备工装变化点生产设备故障修理 使用部门确认维修成果履历表按巡检表确认相应内容巡检登记表不影响外观、尺寸及性能模具修理：如定期保养、更换顶针、排气针、研磨抛光，更换镶嵌/顶针/排气针等，涉及专用工装等维修使用部门修模申请单模具履历表确认产品构造尺寸外观首件检具/辅具/量具类修理使用部门维修后需送校验校验证书有效期巡检登记表或检查台账（测量室）3有关物料变化点材料批次变更生产部门先进先出加料/配料登记表批次信息确认巡检登记表4作业办法变化点参数在原则范畴内调节生产部门参数不得超过MI规定范畴/确认参数参数登记表例外作业作业中断包装/品管/注塑/装配区别已完毕作业和未完毕作业产品作业中断标记/确认无混淆巡检登记表电镀/喷涂按生产故障异常解决故障产品解决登记表确认无混淆故障产品解决登记表返工返修生产/包装/品管准备作业文献禁止正常产品交叉返工记录跟踪表对返工产品重新确认拆解返修后重新检查涉及拆解前总成返工记录跟踪表5环境变化点管理温湿度超过管控范畴相应作业区域温湿度达警戒线时进行温湿度操作温湿度登记表确认作业过程或产品巡检记录或分层审核记录 干净度超过管控范畴相应作业区域增大鲜风量知会检查员粒子含量走势图知会QC检查记录光源异常相应检查区域停止作业或更换检查台申请维修检，测光源强度光源强度检测记录品管确认光源强度光源强度检测记录备注：1,“确认规定”列未标记ECN，无需发起ECN；“确认规定”列有标记ECN，需要发起ECN。2,由“部门批准”时，新项目由项目部负责人批准，量产项目由工程部负责人批准；3,需总经理批准EC项目需先通过部门批准；4,未在表中辨认变更类型由主导部门参照本表主导，组织有关部门评审，评审部门可依照需要增长；5,重新提交PPAP时需要试生产按项目试产管理程序（C0802）执行；6,客户对变更有特殊规定按客户特殊规定评审后实行；7，表中所列“尺寸偏移申请或更改公差”和“更换材料贸易商”，不再发起工程变更；9 修订履历/Revise History版本更改内容修订审核批准生效日期10 评审与分发记录/Review and Issue list集团本部会签栏会签栏会签栏会签栏备注：“”代表需发放该文献；“”代表无需发放该文献；“”代表无需评审。