PPP综合项目操作作业流程.docx

PPP项目全周期操作步骤
一、 PPP项目中发改、行业主管部门和财政部门分工和合作
PPP项目标运作步骤，是发改部门、财政部门和行业主管部门通力合作过程。依据财政部（财金113号）文中界定项目识别-项目准备-项目采购-项目实施-项目移交五个阶段划分，在每个阶段全部有发改部门和行业主管部门参与。
问：发改部门在基建项目和城市开发项目中职责？
答：关键包含（1）计划编制工作。编制五年计划、中长久计划和年度计划等，以此提出新建、改建项目或存量公共资产中潜在项目。（2）建设项目审批工作。负责审核并上报审核申报中央、自治区、市财政性建设资金，按要求权限审批、核准、审核重大建设项目、重大涉外项目和大额用汇投资项目。（3）负担重大建设项目稽查责任，跟踪检验相关行业和地方落实实施国家、自治区、市和全旗投资政策和要求情况；组织开展对中央、自治区、市和全旗财政性建设资金投资安排实施情况监督检验。（4）价格引导和调控。（参见图一左侧内容）。总体上看，发改部门在PPP项目运作中关键负责开展PPP项目标基础建设审批程序，完成项目立项——工程可行性研究批复——初步设计概算批复等工作。
问：项目提议主体和项目起源？
答：能够由政府提议，也能够由社会资本提议。
1）政府提议。财政部门应负责向交通、住建、环境保护、能源、教育项目、医疗、体育健身和文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作行业主管部门可从国民经济和社会发展计划及行业专题计划中新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。
2）社会资本提议。社会资本应以项目提议书方法向政府和财政部门推荐潜在政府和社会资本合作项目。
问：建设项目标立项审批程序有哪些?
依据“国发[]20号”《国务院相关投资体制改革决定》（以下称“《决定》”），和“国发[]53号”《政府核准目录（）》要求，中国现在投资项目标审核体制关键分为三类：审批制、核准制、立案制。国务院办公厅颁布实施“国办发[]64号”《国务院办公厅相关加强和规范新开工项目管理通知》（以下称“《通知”》）分别对实施审批制、核准制及立案制项目管理步骤做了要求，强调了投资项目管理适用由发展和改革部门、城镇计划部门、国土资源部门、环境保护部门、建设部门、统计部门等各单位亲密配合管理机制。尤其要注意是，境外投资项目及外商投资项目核准步骤中还包含商务部门和外汇管理部门。以下就审批制、核准制及立案制三种制度下投资项目管理步骤做简单说明。
表1 不一样项目适用管理方法一览表
投资项目类型
资金投入方法
项目申请文件
行政许可方法
政府投资项目
直接投资
项目提议书可行性研究汇报
审批
资本金注入
投资补助
资金申请汇报
转贷
贷款贴息
企业投资项目
企业自筹资金
项目申请汇报
核准
项目立案手续
立案
（1）审批制适适用于对于政府直接投资或以资本金注入方法投资项目。其程序上，需报送审批项目提议书和可行性研究汇报。对于投资补助、贷款贴息、转贷项目，只审批资金申请汇报。
审批步骤以下：
图 3 建设项目审批制操作步骤
发改部门，依据项目标属性，根据审批制或核准制对项目进行审批，开展项目提议书立项批复工作，推进项目工程可行性研究汇报编制。进行行业资质管理，完成施工图设计审批、推进施工许可管理工作。
计划、国土、环评部门：依据项目标特点，根据审批制和核准制操作步骤，分别进行计划选址、用地预审和环评工作，待工程可研汇报立项批复后，颁发给项目企业计划许可证和土地使用权证书，支持PPP项目企业建设、运行工作顺利开展。
（2）核准制
核准制适适用于企业投资PPP项目且在核准目录内。对于实施核准制项目，企业仅需向政府提交项目申请汇报即可，不再经过同意项目提议书、可行性研究汇报和开工汇报程序。
但依据《政府核准目录（）》要求，机关和社会团体投资项目也在核准目录内。实际操作中，要看这笔相关政府资金情况，应和当地发改部门进行沟通为准。
城镇计划部门：
计划选址
国土资源部门：
用地预审
城镇计划部门：
环境影响评价
发改等核准部门：项目申请汇报（附件：计划选址、用地预审、环评审批文件）
城镇计划部门：
计划许可
国土资源部门：
正式用地

图4 适用核准制投资项目管理步骤图
（3）立案制
除国家法律法规和国务院专门要求严禁投资项目以外，不使用政府性资金投资建设《投资目录》以外项目适用立案制。对于实施立案制项目，企业仅需按属地标准向地方主管部门立案即可。
问：实施方案编制必需基础是什么？
答：现在实施方案编制有项目提议书立项批复后进行，也有工程可行性研究批复后推进，也有在初步概算批复后推进。为了项目测算合理性，本企业提议政府在项目标初步概算批复后展开PPP实施方案编制。
问：何时开展物有所值评价和财政承受能力论证？
答：VFM和FAA是循环论证。
一是项目识别阶段：对于列入年度开发计划项目，项目提议方应提供相关资料和初步实施方案，财政部门会同行业主管部门进行两个评定。（财金 113号）
二是项目准备阶段：财政部门应对项目实施方案进行物有所值和财政可承受能力验证。（财金 113号）
三是签署协议阶段：财政部门应对协议进行财政可承受审核。（财金21号)。
问：一定要设置“项目企业”？
答：依据《操作指南》第二十三条“社会资本可依法设置项目企业。政府可指定相关机构依法参股项目企业。项目实施机构和财政部门（政府和社会资本合作中心）应监督社会资本根据采购文件和项目协议约定，按时足额出资设置项目企业”和《PPP法（征求意见稿）》第二十三条“依据合作协议需要成立项目企业，社会资本应该根据约定依法成立项目企业。” PPP项目能够没有项目企业，合作协议可由政府方和社会资本直接签署。
问：经过竞争性磋商方法产生PPP项目特许投资人是否可不经过招投标实施项目下工程？
答：鉴于竞争性磋商方法不属于“招标方法”，所以如包含项目依法需招标，即使经过此种方法产生特许经营项目投资人依法可自行实施和项目相关建设或采购，项目企业也不可不招标直接委托投资人实施相关工程或提供货物。近期实施若干PPP项目（如某市外环北路 PPP 项目中相关规 定，“本项目经过一次招标方法选择含有对应市政公用工程施工总承包壹级及以上资质和对应市政道路（含桥梁）项目经验社会资本，社会资本除和市城投企业合资设置项目企业外，还有权为项目企业提供施工总承包服务，由项目企业和中标社会资本直接签署施工总承包协议，无需再进行二次招标”）中适用做法，不进行招标而直接负担本项目标建设工作。假如具体项目中拟采取这类方案，事先应和有管辖权发改委进行沟通，取得其对项目工程建设 公开招标要求豁免。
问：PPP协议内容能够追加吗？
答：《采购法》第49条 政府采购协议推行中，采购人需追加和协议标相同货物、工程或服务，在不改变协议其它条款前提下，能够和供给商协商签署补充协议，但全部补充协议采购金额不得超出原协议采购金额百分之十。
问：什么类型项目必需进行招标？
答：在中国境内进行下列工程建设项目包含项目标勘察、设计、施工、监理和和工程建设相关关键设备、材料等采购，必需进行招标（注：工程建设项目是指工程和和工程建设相关货物、服务）
大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全项目；
全部或部分使用国有资金投资或国家融资项目；
使用国际组织或外国政府贷款、援助资金项目。
依据原国家计委《工程建设项目招标范围和规模标准要求》（国家计委令第3号），工程建设项目包含项目标勘察、设计、施工、监理和和工程建设相关关键设备材料等采购，达成下列标准之一必需招标：一、施工单项协议估算价在200万元以上；二、关键设备、材料等货物采购，单项协议估算价在100万元以上；三、勘察、设计、监理等服务采购，单项协议估算价在50万元以上；四、单项协议估算价低于以上标准，但项目总投资额在3000万元以上。国家发展改革委能够依据实际需要，会同国务院相关部门对已经确定必需进行招标具体范围和规模标准进行部分调整。省、自治区、直辖市人民政府依据实际情况，能够要求当地域必需进行招标具体范围和规模标准，但不得缩小上述必需招标规模标准。