供应商质量评审管理办法模板.doc

莱州卡斯凯特工贸企业标准 YTE06-032-供给商质量评审管理措施版本：A/01 专题内容和适用范围1.1本标准要求了莱州卡斯凯特工贸对零部件供给商质量评审管理措施。1.2本标准适适用于莱州卡斯凯特工贸对零部件供给商质量评审控制和管理工作。2 职责2.1采购部2.1.1负责零部件供给商现场质量评审归口管理（包含工程、质保、物流审核需求输入）。2.1.2负责产品年度、月度供给商现场质量评审需求搜集、汇总、安排，形成计划同意下发（包含工程、质保、物流审核需求输入）。2.1.3负责供给商现场质量评审组织和实施。2.1.4负责零部件供给商现场质量评审结论公布、评审发觉问题整改结果验收2.1.5负责供给商现场质量评审资料和统计归档及管理2.1.6负责供给商质量审核员培训、资格认可管理2.1.7负责供给商现场质量评审结论复核和同意2.2质量确保部、工程部2.2.1有权依据供给商质量情况、产品开发等需要按附录A格式提报供给商现场质量评审需求。2.2.2负责参与零部件供给商现场质量评审（须含有审核员资格）。2.3质量审核小组负责编制供给商现场质量评审日程计划、对供给商实施现场评审，编制评审汇报，下达评审结论，对整个评审过程负责3 工作步骤3.1全新供给商现场质量评审3.1.1全新供给商质量评审包含3.1.1.1供给商基础情况调查表和相关资料评价。 3.1.1.2相关资料现场核实。3.1.1.3供给商现场质量评审。3.1.2 全新供给商基础情况及相关资料搜集3.1.2.1 在进行供给商现场质量评审前，由采购部负责被评审供给商基础情况调查及相关资料搜集，并负责对资料真实性进行核实，资料包含：（1）供给商基础情况调查表。（2）关键生产/检测设备清单、关键供给商名目。（3）营业执照、质量认证证书（CCC认证证书/体系认证）。（4）质量手册、工艺步骤图、质量控制计划。（5）关键配套厂家及对应证实文件。（6）国家质量检测汇报。（7）关键竞争对手情况及市场/配套份额。3.1.2.2采购部门相关资料搜集齐全后，按附录A格式填写供给商现场质量评审需求表，附供给商全套相关资料。3.1.3全新供给商基础情况评价3.1.3.1由采购部负责组织物流、质保、工程等部门人员对提交供给商相关资料进行初步评价，并填写附录C “全新供给商资料核查表”，评审经过，列入月度供给商质量评审计划。3.1.3.2因产品改善项目所引入全新供给商由采购部负责组织质保、工程部门相关人员对提交供给商相关资料进行初步评价，并填写附录C “全新供给商资料核查表”。3.1.3.3评价关键以软件资料为主（包含营业执照、质量认证证书、配套经历、装备水平、开发能力等）以确定哪些供给商纳入下一步评审。3.1.4 供给商填报资料须在现场审核时核实。3.1.5 现场质量评审计划下达3.1.5.1采购部每个月28日前对各供给商相关资料进行汇总，统一编制、下发月度评审计划。3.1.5.2 需紧急进行现场质量评审，采购部需立案，作为每个月度计划补充。3.1.6全新供给商现场质量评审实施评审标准按“供给商现场质量评审准则”（附录I）实施，现场评审实施根据3.2.3、3.3条款要求实施。3.1.7全新供给商质量评审在审核现场只通报评审情况，不做评审结论，要求被评审供给商对评审发觉问题清单（见附录K）进行确定，但不要求供给商返回供给商不合格项纠正方法单（见附录L）。3.1.8全新供给商现场质量评审合格、按步骤同意进入体系进行产品开发时，须对现场质量评审中发觉问题进行整改，在PPAP现场审核时进行跟踪验证。3.2 例行、例外现场质量评审3.2.1年度计划制订采购部在年底前依据本年度质量问题突出、市场及生产过程千台故障项次指标长久排在前几位零部件供给商具体情况，视情况制订年度供给商现场质量评审指导性计划并应明确审核类型（见附录D ），由企业主管采购副总同意后下发实施。3.2.2月度计划制订3.2.2.1月度供给商审核需求提报现供货供给商有以下情况之一，物流部、工程部、质量确保部每个月25日前提出现场质量评审需求，填写“供给商质量评审提议表”（附录A），报采购部，经主管经理审核后，纳入月度审核计划。（1）供货产品生产线/生产产地/关键生产设备/生产工艺发生变更。（2）企业吞并/重组、合资。（3）停产六个月/停供三个月以上。（4）重大组织结构及人事改变。（5）发生重大用户投诉、生产/装配过程中发生重大质量事故。（6）市场及生产过程零部件千台故障项次月度排序忽然上升、产生异常现货供给商。3.2.3供给商现场质量评审准备3.2.3.1评审前采购部向审核组提供以下信息：（1）供给商地址、联络电话、联络人。（2）供给商概况（组织机构、人员及质量体系认证等）。（3）供给商拟供或已供产品生产历史及配套情况。（4）体系内供给商近期PPM值及关键质量故障模式等。当以上资料或内容不齐全时，审核组有权拒绝或推迟审核。3.2.3.2审核组长应编制供给商现场质量评审日程计划（见附录F），计划应包含：（1）评审目标、范围、依据、评审组组员、评审实施日期。（2）评审日程计划安排，包含首末次会议、评审内容、被评审供给商包含部门及人员、评审时间、评审人等。3.2.3.3采购部在月度评审计划中应指定供给商现场评审组长和审核组组员，人数为2人及以上（1）审核组组长由含有供给商质量审核资格人员担任：负责供给商现场评审过程协调、控制，并负责供给商现场质量评审计划制订、评审结论确实定和评审汇报编制。（2）审核小组组员由采购部和审核员所在部门协商确定，审核员中必需有一名从事同类零部件设计、质量或工艺背景工程师（必需时可外聘）。3.3现场质量评审实施3.3.1审核小组组员依据拟评审供给商相关资料，制订供给商现场质量评审日程计划（见附录F），并经企业总经理同意后，下发供给商对其实施评审。3.3.2审核小组在对供给商实施质量评审前，由采购部向供给商下发“供给商现场质量评审工作联络函”（见附件G），并附“供给商现场质量审核日程计划” （见附件F）。3.3.3审核组组长主持召开首次会议，向供给商介绍审核组组员、此次评审目标、评审计划安排、评审关键内容，需供给商配合工作事项等；同时向供给商简单介绍我企业生产经营情况，物流、采购、质保、技术相关部门和职责，和企业采购政策、采购步骤等内容。3.3.4 根据现场评审计划，审核小组依据评审准则对供给商实施现场评审。3.3.5 就评审发觉问题和供给商关键领导交换意见，提出整改要求。3.3.6质量审核员在供给商现场质量评审过程中必需详实、认真地按供给商现场质量评审准则（见附录I）要求打分，填写评审统计。3.3.7 审核组组长主持召开末次会议，向被评审供给商通报评审中发觉问题，并将评审发觉问题以评审发觉问题清单（见附件J）形式提交供给商确定（复印一份报采购部门），同时提出整改要求；最终分值及评审结论不在此次会议上通报。3.3.8供给商针对评审发觉问题，进行原因分析，并采取纠正方法，针对不合格事实填写供给商不合格项纠正方法单（见附件K）。当整改完成后供给商将供给商不合格项纠正方法单提交我企业采购部。3.3.9供给商认真填写供给商质量评审人员行为规范评价回执表（见附件H），并在评审完成一天内以邮寄方法反馈我企业采购部。3.3.10现场评审出现以下情况时审核组长有权终止评审：3.3.10.1供给商弄虚作假。3.3.10.2供给商不含有最基础生产条件。3.3.10.3供给商不含有必备检测手段。3.3.10.4供给商极不配合3.4 评审结果判定3.4.1质量评审结果判定供给商现场质量评审结束后，审核组按评审标准要求，对供给商进行评分，每项最高分为10分，最低分为0分。3.4.1.1其中符合性每项最高分为4分，最低分为0分，评分标准为：4分3分2分1分0分完全符合绝大部分符合（3/4以上），有微小偏差，且无尤其风险部分符合，有较大偏差小部分符合，有严重偏差完全不符合3.4.1.2其中有效性每项最高分为6分，最低分为0分，评分标准为：6分5分4-3分2-1分0分完全有效效果显著，有欠缺基础有效效果不显著完全无效3.4.1.3关键条款评价得0分标准：（1）无关键检测设备。（2）对分供方零部件无控制。（3）关键生产设备、工装落后，不能满足批量生产需要。（4）关键工序失控。（5）最终产品不能按技术法规或标准要求进行性能试验和质量特征检验。（6）产品/工艺重大改善未评审验证。3.4.2得分率计算和审核结论确实定3.4.2.1得分率=（被审核项得分总和/被评审项总数10）100。3.4.2.2评审结论确定规则：得分率等级结论备注得分率90，无得0分项A合格有能力配套75得分率90关键项得0分项无B合格能力不足，需改善60得分率75关键项得0分项三项C有条件合格临时经过，需制订质量管理体系升级计划，有严重不符合项需进行现场验证。得分率60关键项得0分项多于三项D不合格淘汰；停供，六个月后重新审核3.5评审结论处理3.5.1评审结束后三天内，由审核组组长编制供给商现场质量评审汇报（见附录L），评审须对供给商质量管理优势和弱势进行评定，统计评审得分、下达评审初步结论，并对不合格项提出整改要求，如整改善度及验证要求等，使采购部门能够依据评审汇报对供给商进行提出深入处理意见。3.5.2评审汇报和评审统计经企业采购部经理审核经过后，根据采购控制程序和相关采购管理文件要求可转入下一阶段工作。3.5.3当发觉评审汇报不真实或依据汇报无法判定供给商质量能力时，根据3.8条要求对审核人员进行考评。3.5.4采购部负责供给商质量评审资料存档，相关资料以下：3.5.4.1供给商现场质量评审日程计划。3.5.4.2供给商现场质量评审汇报。3.5.4.3评审发觉问题清单。3.5.4.4供给商不合格项纠正方法单。3.5.4.5供给商质量评审人员行为规范评价回执表。3.5.4.6供给商质量评审统计 。3.6评审发觉问题整改和验收3.6.1被评审供给商针对审核小组在评审现场发觉不合格项进行整改，并以供给商不合格项纠正方法单格式将整改情况按时反馈审核组长。3.6.2审核组长负责例外评审不合格项督促整改及验证工作。3.6.3采购部采购工程师负责例行审核不合格项督促整改及验证工作，并跟催、调度例外审核及其它质量评审不合格项改善进展。3.6.4供给商不合格项整改情况验收方法3.6.4.1评审结论为“合格”供给商：验收供给商提供供给商不合格项纠正方法单和对应书面材料，不进行现场验收。3.6.4.2评审结论为“有条件合格”供给商（1）全新供给商及关键件供给商，必需要进行现场验收，不然不能纳入合格供给商名单或进行下一阶段工作。（2）其它情况下验收方法由审核小组提出，采购部门最终确定。3.6.4.3评审结论为“不合格”供给商（1）定为复审供给商，六个月后，可申请重新安排评审。（2）结论为淘汰供给商，不对其不合格整改情况进行验收。3.6.5凡因“不合格”需要重新安排质量评审，审核组差旅费由受审方负责；不合格项需安排现场验证，验证费用由由受审方负责。3.7质量评审结论通报3.7.1审核小组评审汇报经采购部主管经理同意后，由采购部采购工程师负责将初步结论以“质量评审结果通知单” (附录M)形式发送供给商、企业相关部门/事业部及相关需求部门。3.7.2每个月10日前，采购部负责将上月供给商现场质量评审情况汇总发送企业相关部门。3.7.3采购部采购工程师负责建立“供给商质量评审信息台帐”（附录N）和“质量评审不合格项完成情况统计表”（附录O），便于供给商质量评审信息追溯。3.8 质量评审考评3.8.1任何情况下不得在无评审计划安排前提下，对供给商进行质量评审，每发觉一次，考评责任人501000元。3.8.2质量评审人员实施责任追溯制度，采购部将定时、不定时对供给商质量确保能力评审结论进行监督、复核、确定，发觉评审人员弄虚作假，评审结论和事实不符，每发觉一次，考评责任人100元，情节严重者向企业人力资源部提出下岗提议。4 相关统计4.1附录A：供给商现场质量评审提议表4.2附录B：供给商基础情况调查表4.3附录C：全新供给商资料核查表4.4附录D：X年度供给商现场质量评审计划4.5附录E：X年X月供给商现场质量评审计划4.6附录F：供给商现场质量评审日程计划4.7附录G：供给商质量评审工作联络函4.8附录H：供给商质量评审人员行为规范评价回执表4.9附录I：供给商现场质量评审准则4.10附录J：评审发觉问题清单4.11附录K：供给商不合格项纠正方法单4.12附录L：供给商质量评审汇报4.13附录M：质量评审结果通知单4.14附录N：供给商质量评审信息台帐4.15附录O：质量评审不合格项完成情况统计表4.16附录P：供给商现场质量评审步骤图 附加说明：本标准由采购部提出并归口。本标准由采购部负责起草。本标准关键起草人：王强民。附录：供给商质量评审需求表次序号：供给商概况名 称地 址联络人电话销售部门责任人电话质量部门责任人电话关键配套主机厂关键产品质量认证情况企业性质评审供给商类别全新供给商 现货供给商评审类型供给商现场质量评审 PPAP现场审核 评审目标 预选资源贮备 补充现有资源 处理突出零部件质量问题，体系升级 停供6个月以上恢复供货前 生产厂地发生变更/企业吞并、重组、合资 组织框架/管理模式发生重大变更 其它 评审需求紧要程度很紧要 紧要 通常评审时间进度要求提出部门名称提出人/日期提出部门意见采购部经理意见审核需求安排情况附录：供给商基础情况调查表次序号：填表日期： 年 月 日发表人： 电话： 传真： 一、基础情况企业名称： 关键产品： 地 址： Email： 网址： 邮编： 企业责任人（总经理或董事长）： 联络电话： 传真： 销售责任人： 电话： 我企业销售主管 电话： 研发责任人： 电话： 质量责任人 电话： 职员总人数： 人 企业占地面积： 企业性质： 企业全部权详情 企业样本及介绍、营业执照复印件请附后二、商务数据企业近三年经济效益及相关指标情况（依次列出三个数值）：年份备注总产量销售总收入（万元）全员劳动生产率（万元/人）税后利润（万元）企业资产总值： 万元 固定资产： 万元流动资金总额： 万元（以上数据为 年 月统计数据）年物料总成本： 万元（上年） 年人力资源成本： 万元有没有特殊税收政策： 有 无 （请在内打“”如有请注明 ）企业短、中、长久发展目标：（可附页）股东情况、有没有新战略合作伙伴加入：有没有新业务领域开拓：销售收入及主供厂家（如存在多个产品请分别列表）（近三年） 年份销售额主机厂家 和配件市场百分比三、人员组成人数（人）高级职称中级职称平均工资职员总人数管理人员研发人员质量确保人员生产制造人员四、二级供给商情况产品种类供给商名称所采购产品数量/年占该产品总采购额五、质量确保（认证证书复印件请附后）质量体系标准结果经过时间认证机构覆盖产品ISO 900 QS 9000 ISO/TS 16949 VDA6.1 VDA6.2 VDA6.4 其它：六、研究及开发哪些产品为自已开发？ 关键技术起源： 技术引进 自主开发 （请在内打“” ）研发手段及使用软件 产品实施技术标准或设计水平 七、同行业关键厂家情况(必需填写)产品竞争对手名称市场份额 备注本企业本企业市场定位描述八、生产、研发、检测设备(请具体列出)设备名称数量制造商生产日期单班生产能力设备利用率1、研发设备（包含试验、试制设备、仪器）（可附页）2、生产设备（可附页）3、检测设备（可附页）（厂商确定并盖公章）核准人（盖公章）填表人填表日期附录C：全新供给商资料核查表次序号：供给商名称拟配套产品序号核查资料有无备注1营业执照2质量认证证书（/产品/体系）3关键生产/检测设备清单4关键配套厂家名单及证实文件5关键供给商名目6质量手册7质量控制计划8工艺步骤图9供给商基础情况调查表10同行业关键厂家情况/市场份额11和现配套供给商比较优势在哪？核查结论：能够进行现场质量评审不能够进行现场质量评审核查小组/日期：同意：附录： X年度供给商现场质量评审计划次序号：序号供给商车型配套产品地址联络电话联络人评审类别审核组长评审日期备注同意： 审核： 编制：附录E： X年X月供给商现场质量评审计划次序号：序号供给商车型配套产品地址联络电话联络人评审类别文审完成时间审核组长审核小组组员现场评审日期汇报反馈日期备注同意： 审核： 编制：附录F：供给商现场质量评审日程计划次序号：供给商评审日期我企业联络人及联络电话评审目标评审范围评审依据审核组长审核组组员评审日程计划安排抵达时间计划返回时间评审内容包含部门及人员实施时间审核人首次会议其它其它其它未次会议离开时间同意： 审核： 编制： 附录G： 供给商现场质量评审工作联络函 企业（厂）： 兹有我企业 同志到贵单位进行现场质量评审，请给予接洽，并按我企业现场质量评审实施工作计划（见附件）要求给支持和帮助。 谢谢合作！ 附件：供给商现场质量评审日程计划 -企业 采购部（盖公章） 年 月 日附录H: 供给商现场质量评审人员行为规范评价回执表 企业（厂）：感谢贵企业对我企业评审工作配合和大力支持，为了双方合作真正建立在质量过硬基础上，确保我们评审有效性和公正性，请您们对我们供给商质量评审人员： 、工作做出客观评价，并烦劳将此表完成后寄回我部。（请如实填写，假如和我们核实情况不符，则可能影响我们正常配套关系。）1.审核员是否接收了你们赠金或礼品。 是 否2.审核员是否接收了你们高级娱乐活动。 是 否3.审核员是否参与了你们特意安排旅游活动。 是 否4.审核员是否提出了和审核工作无关条件和要求。 是 否5.审核员在工作方面表现怎样？ 认真 通常 另外，你们意见和提议是： 供给商署名（盖章）： 日期：再次表示谢意！ 企业 采购部我企业地址：附录I: 供给商现场质量评审准则得分计算公式：最终得分=（实际得分/740）X100 评审要素评审内容评审统计得分符合性有效性总分1质量管理1.1是否按TS16949： /QS9000/6.1/0标准建立质量管理体系并有效实施1、依据标准编制质量手册、程序文件2、质量手册中是否识别外包过程？1.2认证证书是否在使用期之内，是否覆盖所供或拟供我企业产品质量体系认证证书：1、依据标准2、产品范围3、证书使用期1.3文件控制1、 有效文件清单2、 文件管理和控制：编制、审批、更改、作废、受控状态标识3、 各场所使用文件有效性4、 发放/接收统计内部质量审核1.4内部质量管理体系审核：是否定时进行质量管理体系审核，以验证和标准符合性1、时机、频次、计划2、是否覆盖了全部部门和标准全部条款3、内审实施、检验表及现场统计4、对不合格项采取纠正方法不合格项汇报5、审核结论内审汇报6、内审人员资格 1.5过程质量审核1、程序、标准2、时机、频次、计划3、是否审核了每个过程，尤其是关键、特殊过程4、现场统计5、对不合格项采取纠正方法6、审核汇报1.6产品审核：1、 程序、标准是否以适宜频率，在生产合适阶段对其产品进行审核，以验证符合全部要求要求（功效、尺寸、包装等）2、 审核计划 3、 审核统计4、 审核汇报（质量水平评价）5、 纠正方法及验证6、 产品质量审核程序及质量分级标准和用户相关过程1.7用户要求是否得到了了解、落实和落实1、和用户签署技术协议、合相同文件；2、用户提供图纸、技术条件转换情况3、供给商计划、图纸、作业指导书等1.8对能否满足主机厂要求能力进行评审，并保留相关统计协议评审内容及统计：产品技术规范/研发、价格、采购、质量、生产能力、包装运输评审管理职责管理承诺1.9最高管理者是否能提供出其建立、实施质量管理体系证据？是否立即掌握产品质量目标完成情况和重大质量信息1、 是否有定时质量会议、一把手是否出席；2、 年度质量目标及工作计划是否得到最该管理者同意；3、质量资源及质量政策；4、质量信息及报表传输5、最高管理者在质量方面决议1.10 质量方针、目标和政策是否得到了落实和实施：1、 质量目标设置：评价产品综合质量； 可测量性2、目标分解3、质量目标完成情况： 统计方法； 统计结果； 评价4、采取方法5、质量方针及目标宣传和落实情况职责和权限1.11组织内职责/权限是否明确、并得到要求1、 各部门、各级人员职责要求2、 生产过程中谁对质量负责，谁有权停止生产？3、 近期案例管理评审1.12最高管理者是否定时进行质量管理体系评审1、管理评审会议统计：最高管理者是否出席并主持、参会人员组成2、管理评审计划、评审间隔时间3、管理评审准备资料如：内审结果、用户反馈、业绩、产品质量、上次评审纠正方法验证情况、改善提议（尤其是资源）等；4、管理评审汇报：方针、体系适宜性、有效性评价，和输入针对性5、体系及其过程有效性改善目标、改善方法、资源需求6、用户要求相关产品改善2资源管理人力资源2.1从事和产品质量（设计、生产、检验）人员是否能够胜任岗位工作1、岗位任职要求（职务说明书）、岗位评价2、培训需求及培训计划、培训效果（在工序现场审核时检验）2、培训统计、培训经历，尤其是临时工/代理工3、检验、审核人员资格；特殊工种人员资格4、新进、在职、转岗人员培训机制及实施统计（关注转岗）5、关键工序人员定时培训考评统计（结合关键工序控制审核）2.2是否建立了激励职员实现目标、进行连续改善系统1、激励措施2、质量完成情况、改善项目标质量激励结果3、职员满意度测量基础设施2.3生产设备状态，保养及维护情况1、 设备管理台账、关键设备使用年限；2、 易损件清单3、 完好状态、点检表；4、 年度及月度维修及保养计划；5、 维修及保养统计6、 设备搬迁、安装、调试及验收统计（技术、质量部门参与）7、 设备大、中修理、验收、归档统计8、 开发设备（软件、硬件）9、 支持性设备（风、水、电、汽、通讯、搬运等）2.4工作环境、生产现场是否有序、整齐；危险区域是否有适宜防护方法。设备技术状态、工作及生产环境是否得到了长久保持1、工厂参观2、生产设备监督检验统计；3、生产及办公环境检验统计3设计和开发设计和开发管理3.1设计和开发策划是否对产品开发和控制过程实施了策划、策划内容是否合适1、概念汇报（立项汇报）市场（用户）定位、产品定位（性能） 、 使用条件、用户需求；2、设计开发计划3、设计开发任务书4、是否按APQP方法制订新产品设计开发计划对各控制节点评审、验证、确定统计、汇报及控制要求是否评审、确定了我企业全部要求并进行了分解1、是否对我企业开发新产品技术要求、开发进度、质量要求、成本价格等进行了评审、确定？2、和我企业技术接口是否适宜？是否计划并含有了实现产品开发所需能力和资源1、试制工装/生产/检测设备2、项目小组职责、人员结构3、专业设计人员配置及素质4、专题资金支持3.2设计和开发输入是否确定和产品要求相关输入，并进行评审，以确保其充足、适宜、完整、清楚？1、主机厂（我企业）技术条件、图纸2、和用户签署技术协议、协议；3、技术更改要求通知4、国家、行业标准5、设计任务书：产量、可靠性、耐久性、可维护性、时间安排、成本目标、包装等输入是否齐全6、同意统计是否进行FEMA分析，并针对关键、特殊、安全法规等质量特征进行分级1、 设