公司改组及发行上市项目之初步法律尽职调查材料清单模板.doc

_最新企业改组及发行上市项目之初步法律尽职调查材料清单_目 录一、调查对象设置及变更5二、企业业务、产品、关联交易和同业竞争和各项法律资格、登记和立案6三、企业股东8四、企业对外股权投资9五、重大协议10六、债权债务和担保11七、土地、房产、机器设备12八、知识产权14九、保险15十、诉讼、仲裁和行政处罚15十一、环境保护17十二、产品及服务质量17十三、税务18十四、劳动关系及人力资源18十五、其它19附表20附表一：重大协议统计汇总表20附表二：贷款协议汇总表21附表三：担保情况汇总表（包含企业作为担保人及被担保人两种情况，请分别填写）22附表四：土地汇总表23附表五：房产汇总表24附表六：土地租赁汇总表25附表七：在建工程汇总表26附表八：房屋租赁汇总表（包含出租和租入两种情况）27附表九：企业知识产权汇总表27附表十：保险汇总表28附表十一：诉讼仲裁汇总表29附表十二：人员汇总表30企业改组及发行上市项目之初步法律尽职调查材料清单序言本初步法律尽职调查材料清单（“本清单”）由北京市凯文律师事务所（“本所”）为进行企业改组及发行上市项目（以下简称“本项目”）法律尽职调查之目标而编制。本清单明确了调查对象（包含企业及其各级子企业）须提供法律尽职调查文件及相关信息具体范围。调查对象应该真实、正确、完整地回复本清单所列载问题并提供相关文件和信息。调查对象应对其所提供文件和信息真实性、正确性和完整性负担法律责任。在依据本清单搜集、提供相关文件和信息时，调查对象应该遵守以下要求：1、除非尤其标明需要提供原件或为此次法律尽职调查而出具情况说明外，调查对象只需提供相关文件复印件。在提供相关信息书面说明或填写表格时，请一并提供该书面说明或表格电子版一份。2、除本清单另有说明，各调查对象均应该按充足反应企业现在法律情况标准提供相关文件和信息。3、调查对象应该对其提供文件和信息编制一份文件目录（包含纸质文本和电子文档各一份），在该目录中根据本清单编号次序列明是否存在本清单所列举文件、信息，和已提供文件和信息正确名称（要求是全称）、文号和发文（或签署）日期。假如本清单中所列举某项文件不适适用于调查对象，请在目录中注明“无”或“不适用”，并简明说明不适用理由。4、本清单中“企业”或“子企业”应做最广泛了解，包含有限责任企业、股份、外商投资企业、全民全部制企业、集体全部制企业、股份合作制企业、机关、联营企业等法律要求各类含有独立法人资格企机关或其它组织。5、本清单之附表，是本清单组成部分，请调查对象按要求填写，作为文件目录一部分纳入调查对象提交文件目录。6、如有本清单未包含其它文件及信息，而调查对象认为该等文件及信息对本项目相关键影响，也请调查对象立即提供相关文件或对相关信息作出书面说明。7、若调查对象对本清单所列文件及问题有疑问，请直接和我们联络，我们将给解释及回复。法律尽职调查将是一个连续、渐进过程，伴随调查深入，我们会视需要出具补充材料清单，并要求调查对象提供其它文件及信息。一、调查对象（包含企业及其各级子企业，除尤其说明，以下统称为“企业”）设置及变更1.1 请提供由企业注册地主管工商行政管理机关出具、加盖“工商档案查询专用章”、截止日期为年月日或以后企业注册登记资料查询单（原件）。 该查询单应记载以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定 代表人；董事组员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期； 经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资百分比等。1.2 请到企业注册地工商行政管理局调取企业自设置以来全部工商登记档案材料（亦即通常所谓“工商底档”，包含但不限于设置登记、变更登记、年检登记、注销登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”，提交至我所律师。本项资料请提供盖章原件。1.3 请按以下次序提供相关文件：1.3.1 企业自成立以来（包含设置、历次变更）企业法人营业执照及经最近一第二年检后企业法人营业执照。1.3.2 请按发生时间前后次序描述企业自设置以来历次变更情况。前述变更包含但不限于企业股权转让、增减注册资本、变更企业名称、变更经营范围、变更注册地址、变更企业性质及组织形式。如企业股权发生过转让，请在情况说明中注明历次股权转让前后股东、持股百分比及该次股权转让作价依据（以初始投资成本值、帐面净资产值或评定值作价）。如企业发生过减资，请在情况说明中注明是否按法律要求推行了登报公告及通知债权人等程序。如企业发生过增资，请在情况说明中注明增资前后企业注册资本、股权结构改变情况。请提供能证实清单中每项变更相关法律文件，包含但不限于变更前后企业法人营业执照、企业章程、验资汇报、审计汇报、资产评定汇报、公告、相关决议、协议（如该等文件和其它条款项下要求文件反复，请注明已经提供文件情况）。1.3.3 企业出资人（包含企业股东或提议人）签署出资人协议、出资协议、投资协议、股东协议或出资人为设置企业而签署其它类似协议，和出资人为设置企业而作出决议。1.3.4 企业设置及历次变更时政府主管部门（如发改委、中国人民银行、国有资产主管部门、行业主管部门、外商投资主管部门、境外投资主管部门）或上级主管单位批文或同意证书。包含国有股权，请提供国有股权管理部门相关国有股权设置批复。1.3.5 企业设置及历次注册资本变更所需资产评定汇报、验资汇报，包含评定结果核准、立案文件。1.3.6 企业设置时及历次变更企业章程和现行有效企业章程或类似章程性质文件；如企业为外商投资企业，则请提供企业设置及历次变更时合资企业协议及章程。如1.3.3至1.3.6部分需提交文件和1.2中文件有反复，则请标明在1.2中已提供并注明对应序号，无需反复提供。1.4 请提供企业股权控制关系结构图，包含但不限于企业及其股东、实际控制人、子企业、孙子企业及其它控股企业、参股企业相互之间持股关系、持股百分比。1.5 请提供企业全部分支机构（包含但不限于分企业、办事处、研发中心、培训中心、售后服务中心、产品销售中心等非法人组织）名称列表（要求是其营业执照或登记证书上记载全称）及营业执照。1.6 企业股东（大）会、董事会、监事会及董事会秘书议事规则或工作制度，和股东（大）会、董事会、监事会、总经理办公会，和召开会议会议统计和会议决议。1.7 企业内部职能部门组织结构图及各部门职责。二、企业业务、产品、关联交易和同业竞争和各项法律资格、登记和立案2.1请提供企业组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包含企业分支机构国税和地税登记证）、外汇登记证、进出口许可证等登记、许可、立案文件。 2.2请具体描述企业经营业务具体情况，包含业务分类、各项业务内涵及情况。2.3 请具体描述企业业务范围、业务（产品）明细。2.4 请提供企业主营业务范围及近三年主营业务收入占总收入百分比说明。2.5 关联交易：2.5.1企业和企业控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等或和前述人员关系亲密人士控制其它企业之间是否存在关联交易；如有，请提供相关说明及和交易相关包含协议或协议在内一切文件，并对该等协议或协议是否还会续签作出说明。2.5.2企业和关联企业之间发生重大关联交易，请提供相关说明及和交易相关协议或合相同一切文件。2.5.3企业采取任何降低关联交易方法。2.6同业竞争：2.6.1 请提供企业控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等或和前述人员关系亲密人士控制其它企业清单（列明该等企业名称及和前述人员关系）。2.6.2企业和控股股东、实际控制人及其控制其它企业之间是否存在同业竞争；请提供相关说明文件，说明存在同业竞争关联企业名称、竞争领域（包含用户对象及市场差异）及产品、该等竞争性质、和该等竞争对贵企业客观影响。2.6.3企业控股股东、实际控制人为避免和企业进行同业竞争而采取方法，如放弃竞争和利益冲突协议或承诺。2.7请具体提供企业从事之经营事项所需要且持有或正在办理之中全部政府登记、许可、立案文件，包含但不限于各项行政许可证书、相关资质证书、同意证书等。2.8若包含进出口业务，请提供全部相关进出口业务政府同意，及进出口经营许可证书、自理报关单位注册登记证实书、被动配额出口许可证书等登记证书和许可文件。2.9请提供全部和企业业务相关任何第三方授予资质证书，资格证书、登记证书和许可文件。2.10请提供企业关键业务经营所包含重大法律、法规、政策和通知（尤其是企业日常经营需要遵照地方性要求和行业性要求，比如等等。）清单，并说明是否存在可能对企业关键业务有重大影响法律、法规和政策改变。三、企业股东 3.1请提供企业股东名单并在该名单上注明股东各自出资额和持股百分比。如为信托持股、委托持股、代持股或其它间接持股形式，请提供相关各方当事人签署书面协议、文件，比如委托协议、信托协议等。3.2请提供相关企业股东下列文件，包含：该股东现行有效企业法人营业执照和企业章程；如企业股东为自然人请提供其身份证复印件；如企业股东为工会等社团法人或机关，请提供其法人资格证实及组织章程；如企业股东包含外国投资者，请提供其在其注册地正当设置证实文件及企业章程和企业章程细则。请提供股东具体书面说明。3.3请说明企业是否存在由或拟由管理层、职员持股情形或类似协议、安排（如职员持股企业持股、奖励性期权安排、股票增值权计划及个人增量持股计划等）。3.4请说明和企业股权相关任何质押、担保、被冻结或其它产权负担具体情况，并提供相关文件（包含但不限于股权质押股东（大）会及/或董事会决议、股权质押协议、记载股权质押情况企业章程及/或股东名册、股权质押登记立案文件等，股权被冻结司法文书）；请说明企业股东持有之本企业股权是否存在权属争议详情，并提供相关文件。3.5请说明企业股东以非货币财产出资后相关财产权（如土地使用权、房屋、知识产权、股权等）是否依法转移详情并提供对应文件，比如企业股东以土地使用权、房屋出资，土地使用权证、房屋全部权证全部权人是否已变更登记为企业，并提供对应变更后土地使用权证、房屋全部权证。四、企业对外股权投资4.1请提供企业全部对外投资企业股权结构图及其基础情况清单（请在该清单中注明每家企业全称、注册地址、注册资本、股权百分比及经营范围）。4.2请提供由企业全部对外投资企业（包含全资子企业、控股企业、参股企业、联营企业）注册地主管工商行政管理局出具、盖有“工商档案查询专用章”、截止日期为年月日或以后企业注册登记资料查询单（原件）。该查询单应包含以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事组员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资百分比。 企业控股企业请根据本清单1.3.2标准提供相关文件。4.3请提供企业所投资企业（包含全资子企业、控股企业、参股企业、联营企业）企业法人营业执照、投资协议（包含但不限于出资人协议、提议人协议、股权转让协议等）和企业章程。4.4（假如企业有境外投资，请提供4.4-4.5项材料。）请提供企业境外投资所设置企业（包含境外分支机构，下同）全部境内审批文件，包含但不限于：4.4.1 发展改革部门同意文件；4.4.2 外经贸主管部门同意文件及同意证书；4.4.3 外汇管理部门同意文件及境外投资外汇登记证书。4.5请提供企业境外投资所设置企业设置时企业登记注册证书，该企业自设置以来历次变更（包含但不限于增资、减资、股权转让、变更企业名称、变更注册地址、变更经营范围、变更企业性质及组织形式）后换发企业登记注册证书、企业章程（Article of Association）、企业章程细则（By-Law），和该企业现行有效企业登记注册证书、企业章程（Article of Association）、企业章程细则（By-Law）。请提供由该境外投资企业所在国律师出具该企业正当设置并有效存续法律意见书。4.6企业签署或拟签署任何合资、合作、联营和承诺对外投资文件。五、重大协议5.1请提供企业全部现行有效重大协议，即和企业生产经营等相关包含单项或累积超出企业净资产5%全部协议汇总表（汇总表格式如附表一）及相关协议文本。这些协议包含但不限于采购协议、销售协议、购置协议、施工协议、保险协议、合资/合作协议、资产收购/重组协议、运输协议、设备租赁协议（包含经营性租赁和融资租赁）、进出口协议、委托代理或分代理合相同。（如有）5.2 请提供企业前十名供给商（根据采购额计）及前十名销售用户（按 照销售额计）名单5.3 对企业经营含有重大影响其它协议。5.4 企业现在采取各类格式合一样本/范本。5.5企业实施或拟进行重大收购或资产处理项目标相关协议、协议或其它任何文件。5.6和各公用事业服务部门或其它企业签署提供水、电、汽、热等服务协议、协议或相关批文。5.7全部不竞争协议和其它以企业为协议一方可能限制其未来经营活动协议。5.8企业和其它方签署或实际推行资产（产权、企业、项目）代管协议、代持协议，和对应同意文件、代持安排和代持权限处理等文件。5.9企业和关联方 含有以下情形之一法人，为企业关联法人：（一） 直接或间接地控制企业法人；（二） 由上述第（一）项法人直接或间接控制除企业及企业控股子企业以外法人；（三） 由企业关联自然人直接或间接控制，或由关联自然人担任董事、高级管理人员除企业及企业控股子企业以外法人；（四） 持有企业5以上股份法人；（五） 中国证监会、交易所或企业依据实质重于形式标准认定其它和企业有特殊关系，可能造成企业利益对其倾斜法人。含有以下情形之一自然人，为企业关联自然人：（一） 直接或间接持有企业5以上股份自然人；（二） 企业董事、监事及高级管理人员；（三） 直接或间接地控制企业法人董事、监事和高级管理人员；（四） 上述第（一）项和第（二）项所述人士关系亲密家庭组员，包含配偶、年满18周岁儿女及其配偶、父母及配偶父母、弟兄姐妹及其配偶、配偶弟兄姐妹、儿女配偶父母；（五） 参考关联法人第（五）项标准认定自然人。签署任何协议。5.10 相关购置或出售证券协议（包含股票、债券和政府国债）和企业投融资安排相关文件和协议等。5.11 企业为非全资子企业或企业拥有权益合作企业或其它第三方提供贷款或流动资金任何协议；5.12 提供任何有可能因实施本项目而遭违反或有可能被终止任何协议，或有可能造成任何第三者有权行使优先权或其它选择权任何协议。就以上协议，请贵企业提供：(1)重大协议清单，包含协议对方名称、金额、协议使用期等；(2)提供协议文本。六、债权债务和担保6.1请提供企业现在有效、仍在推行借款协议汇总表（汇总表格式如附表二）及协议文本，包含人民币或外汇币种贷款协议及相关批文、登记文件。6.2政府相关部门给企业之优惠贷款条件或其它财务支持（如财政补助、先征后返等）任何同意文件，和现在是否含有享受该优惠条件全部证实文件等。6.3企业存在任何形式之担保情况汇总表（汇总表格式如附表三，请按企业作为担保人和被担保人情况，分别填写该汇总表），并就担保情况提供专题书面说明。该担保包含但不限于确保、抵押、质押、留置、定金等，并请提供担保之全部协议、文件、抵押和质押证实等。应提供文件或应证实事实具体包含但不限于：6.3.1 企业及其下属企业对企业股东责任和/或债务作出担保。6.3.2 企业对企业下属企业责任和/或债务作出担保。6.3.3 企业及其下属企业对其它第三方责任和/或债务作出担保。6.3.4 企业用自己资产对本身债务所设定担保（包含抵押、质押、定金、留置等情况）。6.3.5 任何第三方对企业或其下属企业责任和/或债务作出担保。6.3.6 为外汇贷款提供担保，和外汇管理机关对这类担保同意及登记文件。（如有）6.3.7 企业就境外责任和/或债务提供担保，和外汇管理机关对这类担保同意及登记文件。（如有）6.3.8 信用确保、履约保函、推行确保金或其它担保文件。（如适用）6.4请提供企业应付帐款清单，包含单位名称、金额、期限、担保方法等；并提供该清单所列各项应付款对应协议文件、担保（确保、抵押、质押）文件。6.5请提供企业债权清单（包含但不限于对外贷款、应收帐款、其它应收款），包含债务人名称、金额、期限、担保方法等；并提供该清单所列各项应收款对应协议文件、担保（确保、抵押、质押）文件。对企业拥有债权，请说明该等债权期限届满时间。同时，请企业说明是否曾经对已到期债权发出书面通知主张权利，债务人是否进行过书面回复，并提供相关书面文件。6.6请说明企业和其它企业资金拆借情况，并提供对应协议。（如有）6.7请提供企业其它重大融资协议和文件。（如有）6.8 企业进行债务重组全部文件，如有取得债权人对相关债务豁免，请提供相关豁免文件七、土地、房产、机器设备7.1请提供企业使用或拥有土地使用权及房屋汇总表（土地使用权汇总表格式如附表四，房屋汇总表格式如附表五；若该物业用于出租，还需按附表六和附表八提供汇总表；在建工程汇总表格式如附表七）。7.2请企业提供全部土地使用权、房屋权属证书（土地使用权证和房屋全部权证）；请企业到所在地国土资源和房地产管理部门调取企业拥有全部土地使用权、房屋“产权信息”文件（包含权属资料及她项权利资料等），并加盖国土资源和房屋管理机关档案/查询专用章。本项资料请提供加盖骑缝章原件。7.3除填写并提供上述表格及文件外，请按下述清单提供相关文件：7.3.1 土地使用权（a） 国家授权经营土地：国土资源管理部门对授权经营及土地处理方案同意文件；（b） 划拨土地：国土资源管理部门划拨文件、划拨土地使用权证；（c） 出让土地：国有土地使用权出让协议，国有土地使用权证，土地出让金支付收据；（d） 从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）经过转让方法取得土地：第三方和国土资源管理部门签署国有土地使用权出让协议，国有土地使用权转让协议，国有土地使用权证，土地转让价款支付证实；（e） 从国土资源管理部门经过租赁方法取得土地：国有土地租赁协议，国有土地使用权证，租金支付凭证；（f） 从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）经过租赁方法取得土地：国有土地使用权证，土地租赁协议，租金支付凭证；（g） 以其它方法取得土地证实及其相关文件。7.3.2 房屋（a） 已建设完成并取得产权证物业：房屋全部权证（或房地产权证）；（b） 自建但未建设完成物业：国有土地使用证、建设用地计划许可证、审定设计方案通知书、建设工程计划许可证、建设工程施工许可证；（c） 从第三方受让物业：房屋全部权证（或房地产权证）。如还未取得房屋全部权证（或房地产权证），请提供第三方房屋全部权证（或房地产权证）、购置协议、房屋价款支付证实，未办理产权证原因说明；（d） 从第三方租赁房产：第三方房屋全部权证（或房地产权证），租赁协议，房屋租赁登记证，租赁许可证（如有）；（e） 出租房产：房屋全部权证（或房地产权证）、土地使用权证、出租协议、出租许可证（如有）、租赁登记证；（f） 以其它方法取得任何房产产权证实及其相关文件。7.3.3 其它（a） 影响企业拥有或租赁房地产使用、出售、租赁或转让限制，合约及承诺具体清单及协议，包含但不限于抵押协议和登记文件；（b） 政府相关上述房地产使用、抵押、租赁等相关批文及登记文件；（c） 土地使用税、土地使用费、土地增值税、契税、印花税缴纳证实；（可合并于本清单第十三项一起提供）（d） 国家及地方土地管理部门对土地处理方案批复（如适用）。7.3和7.2中内容反复，无须反复提供。7.4请提供企业固定资产明细表（包含但不限于机器设备、车辆）及购置凭据，并提供车辆行驶证。7.5请说明企业出售、拟出售对生产经营有重大影响，价值占企业净资产值5%以上资产相关情况，并提供对应文件。八、知识产权8.1企业持有或拥有全部商标、服务标识、商号、标志、域名、著作权、软件著作权登记证书和软件产品登记证（包含对前述内容申请）清单。8.2企业拥有专利权、专有技术及其展期情况详情，并提供相关权利证书及专利权年费缴纳凭证。8.3 企业全部关键特许经营权；8.4企业和第三方签订相关著作权、商标、域名转让、许可协议（企业作为转让方或受让方、许可方或被许可方）及相关登记注册证实。8.5现存或潜在相关企业全部或第三方全部商标、商誉、域名或其它知识产权争议或纠纷。8.6提供企业使用域名清单、注册证书。8.7提供企业商业秘密（包含技术秘密）情况说明，采取相关保密方法及制度。8.8提供其它无形资产清单、书面说明、登记/立案文件（如有）、许可/授权协议（如有）。8.9 请提供企业全部、使用她人或授权她人使用知识产权汇总清单（汇总表格式如附表九）九、保险9.1企业已参与财产保险汇总表（汇总表格式如附表十），包含但不限于第三者责任险、通常责任保险、财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等全部保险（社会保障基础保险除外）。9.2一切保险索赔清单和相关保险撤销或拒延信函往来。（如有）9.3企业已按期缴清全部应缴保费证实文件。十、诉讼、仲裁和行政处罚10.1任何包含企业已经发生、正在进行或潜在诉讼、仲裁、行政处罚或行政复议情况汇总表（汇总表格式如附表十一）和文件，应提供文件包含但不限于： 10.1.1 立案通知书或追加第三人通知书或仲裁受理通知书；10.1.2 起诉书或仲裁申请书；10.1.3 答辩状或仲裁答辩书；10.1.4 反诉状或仲裁反请求书；10.1.5 法院判决书、调解书，仲裁裁决书、仲裁调解书，行政处罚决定书（通知书）或行政复议决定书；10.1.6 和解协议；10.1.7 若有二审，请提供上诉状或上诉答辩状、二审法院判决书、调解书、裁定书；10.1.8 若有申请撤销仲裁裁决或申请不予实施仲裁裁决，请提供相关申请书或答辩文件及法院裁定书；若有对法院判决实施异议，请提供相关文件；10.1.9 书面说明前述诉讼、仲裁、行政处罚所处程序阶段（包含诉讼程序中一审阶段、上诉期间、二审阶段和实施阶段，仲裁程序中仲裁阶段、实施仲裁裁决阶段或申请撤销仲裁裁决、申请不予实施仲裁裁决阶段等，和行政处罚调查阶段、听证阶段、行政复议阶段、行政诉讼一审或二审阶段、实施阶段等）并提供相关文件。10.2若企业任何财产存在任何行政机关、司法机关查封、冻结及其它强制实施方法或程序，请提供以下文件：裁定书，查封、扣押、冻结通知书，帮助实施通知书，实施通知书等。10.3企业在过去三年及可预见未来有否和第三方发生任何在法律诉讼或仲裁程序以外纠纷或政府机构进行调查（比如向主管部门投诉、由主管部门所决定处罚或罚款等），并请提供相关文件中存在潜在纠纷重大协议及协议当事人往来文件。10.4 请说明企业在过去三年遭受反倾销调查或限制方法，及企业提起反倾销调查情况，并提供对应文件。10.5 请说明企业在最近三年或更早前是否有被中国证监会立案调查或被交易所训斥、被证监会（局）提出整改要求、被行政处罚情形，若有，请提供该等文件，和中国证监会结论意见，贵司整改方法等。10.6 参考上述标准，请企业说明包含持有企业5%以上股权（份）股东、实际控制人、董事、经理及其它高级管理人员诉讼、仲裁或司法、行政处罚。十一、环境保护11.1企业全部项目标排污登记、排污许可证、环境保护部门同意设置排污口并排污同意文件，和其它类似文件。11.2全部项目之建设和生产任何环境影响汇报书（或环境影响汇报表、环境影响记录表）、环境评价汇报、环境质量监测汇报及环境保护部门审批意见，包含但不限于对水资源、水污染（工业用水及生活用水）、大气污染、土壤污染综合或独立环境影响汇报和审批意见。11.3自行处理污染物，包含但不限于搜集、贮存、运输、处理全部政府授权、执照、同意许可。11.4全部项目标防治污染设施、设备之完工验收合格证实及其设计和被同意使用年限文件。11.5对外签署包含环境保护之全部协议、意向书、承诺书和文件，包含但不限于受让、转让、出租或出借排污设施之协议及意向书，和她人签署之环境保护谅解协议、备忘录。11.6历年来接收环境保护部门或其它环境保护监督管理部门监督检验全部环境保护证实和相关文件。11.7历年来缴纳排污及其它一切和环境保护相关费用之证实或凭证。十二、产品及服务质量12.1企业取得相关产品质量相关认证、证实文件，包含企业用户相关企业产品质量认证；12.2企业近三年是否受到过技术质量监督部门行政处罚，如有，请提供相关文件；12.3企业应该实施相关等行业国家标准、行业标准或企业标准目录。12.4 企业取得荣誉证书等。十三、税务13.1请提供和企业经营相关所得税、增值税、营业税及其它多种税种和税率情况说明。13.2企业取得和减免税或退税优惠政策情况说明及相关文件，及任何相关企业特殊税收待遇情况说明及对应法律要求或政策文件。13.3任何相关企业重大税务纠纷文件及信函，包含正在进行税务纠纷清单及相关收入汇报、文件和信函。13.4企业所收到相关欠缴税款文件、通知及采取处理方法。13.5 企业在税务方面受到任何行政处罚相关文件（如有）。十四、劳动关系及人力资源14.1请提供企业现有在岗职员人数及职员清单。请区分用工形式（协议工、季节工、临时工等）提供企业职员人数及职员清单（请根据附表十二填写人员情况）。14.2企业现行有效劳动协议，请分类提供样本。如企业以前使用过不一样劳动协议文本，请分类提供样本。14.3请提供企业董事、监事、总经理、副总经理、财务责任人、董事会秘书和企业关键业务部门责任人简历，及其聘用协议。请提供近三年董事、监事、总经理、副总经理、财务责任人、董事会秘书变更情况说明。请提供企业向上述高级管理人员提供个人贷款资料（如有）。14.4在过去三年里企业是否有过罢工、怠工、示威游行、上访等行动或受到过这种行动威胁？如有，请说明原因、参与人数、处理结果。14.5请具体描述企业发生一切劳动纠纷（包含但不限于劳动仲裁、不公平劳工待遇、工作环境、安全及劳动卫生等方面诉讼或行政程序）。如在过去三年里有职员向企业提出过任何索赔，请提供相关文件。14.6请说明企业参与社会保险情况（包含但不限于养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险）和住房公积金情况，和企业在社会保险之外向职员提供商业保险、退休福利计划、退休安排和其它雇员福利计划情况，包含相关政策、内部规则、协议、计划。14.7请提供企业经年检社会保险登记证及社保缴费凭证。请提供企业社保主管机关出具相关本辖区内已开征社会保险险种、企业近三年来社会保险缴费情况、是否存在欠缴保费、是否受到过社保主管机关处罚等情况说明。14.8请提供现有和关键管理人员、职员所签署赔偿协议。在已同意向前高级职员、前董事或前职员（或其受益人）支付任何赔偿金中是否有任何部分还未支付？ 14.9企业作出任何重大（留用查看以上）惩处、裁员、安置或内部退养行动，和未来拟进行类似计划清单；同时请提供已发生责任事故、意外事故和职员伤亡事故说明（如有）。14.10请提供企业现有工会组织社团法人登记证、工会章程等文件，并说明该等工会是否作为出资人（股东或提议人）持有其它企业股权或投资权益（如有）。14.11请提供企业历次职员代表大会、工会会议统计和会议决议。十五、其它15.1最近三年经中国注册会计师审计之企业财务报表及审计汇报。15.2企业最近三年资产负债表、利润表及现金流量表。15.3其它任何企业认为关键相关企业业务和财务情况信息资料。附表附表一：重大协议统计汇总表序号协议号协议对方协议关键内容金额（单位：万元）协议签署日期协议约定推行期限协议推行情况备注2.1附表二：贷款协议汇总表序号贷款协议号贷款银行借款金额及币种贷款余额利率借款起止日期是否逾期担保协议号（如有对应担保协议）担保方法（请说明确保，抵押或质押）担保提供人（即担保人）担保（抵押、质押物）登记证号附表三：担保情况汇总表（包含企业作为担保人及被担保人两种情况，请分别填写）企业作为担保人情况：序号被担保人协议编号债权人担保种类（通常责任担保/连带责任担保）担保起始日担保截止日借款金额承兑金额担保余额企业作为被担保人情况：序号担保人协议编号债权人担保种类（通常责任担保/连带责任担保）担保起始日担保截止日借款金额承兑金额担保余额附表四：土地汇总表序号证号使用权人土地座落用途上盖建筑物及房产证号土地性质及年限面积她项权利附表五：房产汇总表序号产权人证号房产名称房屋座落对应土地证号用途面积取得方法她项权利附表六：土地租赁汇总表序号承租单位土地座落用途宗地号土地证号土地面积租赁期限租金支付情况附表七：在建工程汇总表工程项目名称工程具体座落地址拟建建筑面积（m2）同意证书（五证）开工日期工程进展情况备注国有土地使用证（号）建设用地计划许可证（号）建设工程计划许可证（号）建设工程施工许可证（号）附表八：房屋租赁汇总表（包含出租和租入两种情况）编号承租方（机构名称）出租方房屋产权证号面积（平方米）租赁起始期限租金（人民币元）租赁许可证租赁登记号租金支付情况附表九：企业知识产权汇总表编号知识产权名称授和号权利类型(全部、许可使用、独占使用等)附表十：保险汇总表序号保险企业险种保险金额最高赔偿额保费附表十一：诉讼仲裁汇总表案号原告被告受理法院立案时间起诉标案由判决包含金额审理情况（一审/二审）实施情况还未实施金额是否已过实施时效应付应收附表十二：人员汇总表1、在岗人员用工形式人数姓名职务工资组成购置社保情况和其它福利待遇签署劳动协议单位名称实际工作单位备注协议工季节工