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国电南京自动化股份年度汇报起源：上海证券报 日期：02月08日 字体 大 中 小 国电南京自动化股份年度汇报目录关键提醒一、企业基础情况介绍二、会计数据和业务数据摘要三、股本变动及股东情况四、董事、监事、高级管理人员和职员情况五、企业治理结构六、股东大会情况介绍七、董事会汇报八、监事会汇报九、关键事项十、财务汇报十一、备查文件目录关键提醒本企业董事会及其董事确保本汇报所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈说或重大遗漏，并对其内容真实性、正确性和完整性负部分及连带责任。程传玲董事、杨奇逊董事、陆于平董事未出席第一届董事会第八次会议，杨奇逊董事委托江自生董事长行使表决权。江苏天衡会计师事务所为本企业出具了带有解释性。说明段无保留心见审计汇报，本企业董事会、监事会对相关事项亦有具体说明，请投资者注意阅读。一、企业基础情况介绍1、企业法定汉字名称：国电南京自动化股份企业英文名称：Guodian Nanjing Automation Co.,LTD企业英文名称缩写：SAC2、企业法定代表人：江自生3、企业信息披露机构：证券部董事会秘书：邹峰证券事务代表：肖宁联络电话：-3020传真：-3021联络地址：江苏南京市新模范马路38 号综合楼五层4、企业注册地址：江苏南京市江宁高新技术开发区中新路企业办公地址：江苏南京市新模范马路38 号邮政编码：210003企业国际互联网网址：企业电子信箱：5、企业信息披露报刊为中国证券报、上海证券报登载企业年度汇报中国证监会指定国际互联网网址：企业年报备置地点：江苏南京市新模范马路38号综合楼五层证券部6、企业股票上市地：上海证券交易所股票简称：国电南自股票代码：6002687、其它相关资料：企业首次注册日期：1999 年9 月22 日变更注册登记日期： 年8 月16 日、 年4 月30 日企业注册地址：江苏南京市江宁高新技术开发区中新路企业法人营业执照注册号：税务登记号码：企业未流通股票托管机构名称：中国证券登记结算企业上海分企业企业聘用会计师事务所名称：江苏天衡会计师事务所办公地址：南京市正洪街18 号东宇大厦8 楼二、会计数据和业务数据摘要（一）利润情况（单位：元，合并报表）1、利润总额： 31,991,131.902、净利润： 28,463,455.403、扣除非经营性损益后净利润： 14,288,575.014、主营业务利润： 127,221,953.015、其它业务利润： 4,709,814.206、营业利润： 31,425,191.187、投资收益： 208,737.488、补助收入： 1,022,236.969、营业外收支净额： -665,033.7210、经营活动产生现金净流量： -22,176,834.5511、现金及现金等价物净增加额： -38,167,480.35注：非常常性损益项目有营业外支出483,915.78 元；科研补助300,000.00 元；变更会计估量14,358,796.17 元。（二）截至汇报期末企业前三年关键会计数据及财务指标 单位：元项目 调整后 调整前主营业务收入 545,791,668.67 419,168,899.76 419,168,899.76净利润 28,463,455.40 48,547,169.25 47,358,791.56总资产 896,674,910.54 761,129,539.95 765,504,116.64股东权益 473,189,840.08 448,072,041.88 452,443,172.58每股收益 0.241 0.413 0.401每股收益（加权平均） 0.241 0.413 0.401每股收益（扣除非经营性损益） 0.121 0.413 0.402每股净资产 3.890 3.797 3.83调整后每股净资产 3.783 3.749 3.73每股经营活动产生现金流量净额 -0.19 -0.37 -0.37净资产收益率（%） 6.20 10.83 10.47净资产收益率（%加权平均） 6.16 10.72 10.47项目 1999年主营业务收入 381,533,670.26净利润 33,556,161.90总资产 645,247,098.60股东权益 428,684,381.02每股收益 0.284每股收益（加权平均） 0.367每股收益（扣除非经营性损益） 0.258每股净资产 3.63调整后每股净资产 3.57每股经营活动产生现金流量净额 -0.3净资产收益率（%） 7.83净资产收益率（%加权平均） 18.32（三）根据中国证监会公开发行证券企业信息披露编报规则（第九号）要求计算利润数据净资产收益率（%） 每股收益（人民币元/股）汇报期利润 全方面摊薄 加权平均 全方面摊薄 加权平均主营业务利润 27.72 27.52 1.08 1.08营业利润 6.85 6.80 0.27 0.27净利润 6.20 6.16 0.24 0.24扣除非常常性损益后净利润 3.11 3.09 0.12 0.12（四）汇报期内股东权益变动情况项目 股本 资本公积 盈余公积期初数 118,000,000.00 303,555,061.24 14,257,911.31本期增加 9,426,803.07本期降低期末数 118,000,000.00 303,555,061.24 23,684,714.38项目 其中：法 未分配利 股东权益合定公益金 润 计期初数 4,752,637.10 12,259,069.33 448,072,041.88本期增加 3,142,267.69 1,530,995.13 10,957,798.20本期降低期末数 7,894,904.79 13,790,064.46 459,029,840.08变动原因:1、盈余公积和法定公益金增加系本年度利润提取数额。2、未分配利润变动原因系本年度净利润增加所致。三、股本变动及股东情况(一) 股本变动情况1、企业股份变动情况表 数量单位：万股本期变动 本期变动增减（+、） 本期变动前 后配 送 公积金转股 增发 其它 小计股 股一、未上市流通股份1、提议人股份 7800 7800其中：国家持有股份境内法人持有股份 7800 7800境外法人持有股份其它2、募集法人股份3、内部职员股4、优先股或其它其中：转配股未上市流通股份累计 7800 7800二、已上市流通股份1、人民币一般股 4000 40002、境内上市外资股3、境外上市外资股4、其它已上市流通股份累计 4000 4000三、股份总数 11800 118002、股票发行和上市情况（1）国电南京自动化股份总股本：11800 万股，国有法人股7800 万股，流通股4000万股。企业于1999 年8 月25 日向社会公众上网公开发行4000 万股A 种股票，发行价：7.92元，1999 年11 月18 日在上海证券交易所挂牌交易，股票简称：国电南自，股票代码：600268。（2）企业在汇报期内无送股、配股、转增股本情况发生，股本结构未发生变动。（3）本企业无内部职员股。(二) 股东情况介绍1、截止本汇报期末股东总数为30797 户。2、前十名股东情况本期持股变动 占总股本名次 股东名称 年末持股数 增减情况（ 百分比 股份性质（股） ） （）1 国家电力企业南京电 78000000 66.101% 国有法人力自动化设备总厂 02 恒信咨询 966500 0.819% 流通股3 博凯投资 896007 0.759% 流通股4 湖南证券 584500 0.495% 流通股5 资产管理 561600 0.476% 流通股6 汉博基金 461129 0.391% 流通股7 兴华基金 391014 0.331% 流通股8 同益基金 325198 0.276% 流通股9 广东证券 312192 22410 0.265% 流通股10 沈丽华 204200 0.173% 流通股注：(I) 企业第一大股东和前210 名股东之间不存在关联关系。(II) 持股5%以上法人股股东情况：国家电力企业南京电力自动化设备总厂持有本企业国有法人股78000000 股，占企业总股本66.1%，所持国有法人股无质押、冻结情况。国家电力企业南京电力自动化设备总厂始建于1940 年，1990 年10 月9 日更改为现名。南京电力自动化设备总厂为国家电力企业全资企业，法定代表人：吴京翠；注册资本4420 万元；生产经营范围：制造销售继电保护、安全自动装置和电力系统成套自动化设备，高低压开关及各类控制屏、盘、柜；电力辅机及电厂水处理成套设备，土工试验及大坝观察仪器，水电、环境保护、配电等自动化设备、电力测试仪表，成套设备及相关技术进出口业务，为本企业生产科研采购所需原辅材料，机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术进出口业务，“三来一补”业务。(III) 本企业前十名股东中，除国家电力企业南京电力自动化设备总厂外，其它单位和个人所持股份均为上市流通股，本企业不知其有没相关联关系和质押、冻结情况。3、控股股东实际控制人情况中国华电工程（集团）企业为国家电力企业全资子企业，国家电力企业南京电力自动化设备总厂是中国华电工程（集团）企业全资企业。中国华电工程（集团）企业始建于1992 年， 年1 月5 日更改为现名。法定代表人：江自生；注册资本2.16 亿元。主业经营范围：大、中型火电、核电站及石油、化工、天然气、输煤管道工程总承包；大、中型水电、火电、核电站配套系统、输变电系统工程承包；管道、电站配套系统、输变电系统相关设备、零配件科研、开发和供给、销售；本企业自产产品及相关技术出口业务；自营和代理各类商品及技术进出口业务（国家限定企业经营或严禁进出口商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；经营转口贸易和对销贸易。四、董事、监事、高级管理人员和职员情况（一） 企业现任董事、监事、高级管理人员情况1、基础情况姓名 职务 性别 年纪 任期起止 年初 年末 是否在本公（岁） 持股 持股 司领取酬劳江自生 董事长 男 56 .08-.09 0 0 否自11吴济安 副董事长 男 41 .08-.09 0 0 月起在本公总经理 .10-.09 司领取酬劳程传玲 董事 男 37 1999.09-.09 0 0 是张海青 董事 女 45 1999.09-.09 0 0 否吴京翠 董事 女 49 1999.09-.09 0 0 否杨奇逊 董事 男 64 1999.09-.09 0 0 否郭国庆 独立董事 男 39 1999.09-.09 0 0 否陆于平 董事 男 39 1999.09-.09 0 0 否1000陈礼东 董事 男 47 1999.09-.09 新股 1000 否中签王宝平 董事 男 57 1999.09-.09 0 0 否金军 董事 男 54 1999.09-.09 0 0 否李之宁 监事会召集人 男 46 1999.09-.09 0 0 否倪重芳 监事 女 53 1999.09-.09 0 0 否顾勇刚 监事 男 37 .08-.09 0 0 是邹峰 董事会秘书 男 36 1999.09-.09 0 0 是李克成 副总经理 男 44 1999.09-.09 0 0 是宣勇 副总经理 男 40 .03-.09 0 0 是郭效军 总工程师 男 36 1999.09-.09 0 0 是章春华 财务总监 男 61 1999.09-.09 0 0 是戴辉林 总经济师 男 41 .03-.09 0 0 是说明：企业董事、监事在股东单位任职情况（1） 董事吴京翠女士在国家电力企业南京电力自动化设备总厂任法定代表人、党委书记；（2） 董事陈礼东先生在国家电力企业南京电力自动化设备总厂任副厂长；（3） 董事王宝平先生在国家电力企业南京电力自动化设备总厂任副厂长；（4） 董事金军先生在国家电力企业南京电力自动化设备总厂任副厂长；（5） 监事会召集人李之宁先生在国家电力企业南京电力自动化设备总厂任工会主席；（6） 监事倪重芳女士在国家电力企业南京电力自动化设备总厂任财务四处长；2、董事、监事、高级管理人员年度酬劳情况在本企业任职董事、监事及高级管理人员年度酬劳，均根据经企业一届二次董事会同意经过国电南自高级经理人员年薪制实施方案及相关细则实施。企业董事、监事及高级管理人员中在企业领取酬劳有9 人，其中8 万元以下3 人，812万元6 人；现任董事、监事及高级管理人员在企业领取酬劳总额为78 万元；2 名董事、1 名监事在企业领取酬劳总额为18 万元（其中1 名董事从11 月起领取酬劳）；在企业领取酬劳金额最高前三名高级管理人员酬劳总额为32.9 万元；不在企业领取酬劳董事、监事共11 人：江自生、张海青、吴京翠、杨奇逊、郭国庆、陆于平、陈礼东、王宝平、金军、李之宁、倪重芳，其酬劳由派出单位支付，企业不单独（额外）为其提供工资、津贴、福利。3、汇报期内离任董事、监事、高级管理人员情况及原因（1）汇报期内，企业董事会一届五次会议经过决议：同意卢强先生辞去企业董事职务申请，并经企业 年度股东大会同意。（2）汇报期内，企业董事会一届五次会议经过决议：同意聘用戴辉林先生任企业总经济师。（3）汇报期内，企业董事会一届七次会议经过决议：同意程传玲先生因工作调动辞去企业总经理职务申请。（4）汇报期内，企业董事会一届七次会议经过决议：同意聘用吴济安先生任企业总经理。（二）企业职员数量、专业组成、教育程度、退休人数情况1、汇报期内在岗职员总数： 1187人其中：中高级管理人员 57人通常管理人员 80人技术人员 611人财务人员 24人销售人员 112人生产人员 303人2、企业在岗职员受教育程度占企业职员总数硕士及以上 69人 5.81%本科 366人 30.83%大专 361人 30.41%中专 84人 7.08%高中 307人 25.86%3、企业内部离岗退养人员 136人五、企业治理结构（一）企业治理情况企业严格根据企业法、证券法和中国证监会相关法律要求，不停完善企业法人治理结构、建立现代企业制度、规范企业运作，企业制订了企业章程、董事会议事规则和监事会议事规则并加以完善。根据中国证监会和国家经贸委于 年元月7 日公布上市企业治理准则规范性文件要求，企业已制订了股东大会议事规则，待提交 年度股东大会审议同意后实施。企业治理情况关键表现在以下多个层面工作：1、相关股东和股东大会：企业能够确保全体股东享受法律、行政法规和企业章程要求正当权利，尤其是中小股东享受平等地位，确保全部股东能够充足行使自己权利；企业严格根据上市企业股东大会规范意见书要求召集、召开股东大会。对参与股东大会股东或股东授权代表提供会议议程、议案、表决票，并给参会股东留出合理审议和提问时间，便于股东行使表决权；在确定召开股东大会时间和地点选择上尽可能让更多投资者参与股东大会。企业关联交易公平合理，并对定价依据给予充足披露；企业聘用含有证券从业资格律师对股东大会作大会现场见证，并出具法律意见书。2、相关控股股东和上市企业关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预企业决议和经营活动；企业和控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，企业董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、相关董事和董事会：企业严格根据企业章程要求董事选聘程序选举董事，并将在股东大会董事选举中主动推行累积投票制度，企业董事会人数和人员组成符正当律、法规要求；现在董事会已建立了董事会议事制度。企业董事能够以认真负责态度出席董事会和股东大会，切实推行企业法、企业章程和股东大会给予权力，并能主动参与中国证监会及上海证券交易所组织培训，学习相关法律、法规，明确作为董事权利、义务和责任。根据相关在上市企业建立独立董事制度指导意见，企业将深入增加独立董事人数，建立起独立董事制度，而且深入完善董事会各专业委员会组织架构。4、相关监事和监事会：企业监事会组成人员产生和人员组成符正当律、法规要求；企业监事会制订了监事会议事规则；企业监事能够认真推行职责，本着对股东和企业利益负责态度，对企业财务和企业董事、企业经理和其它高级管理人员推行职责情况进行监督。5、相关绩效评价和激励约束机制：企业正主动着手建立公正、透明董事、监事和经理人员绩效评价标准和激励约束机制；调整和完善企业薪酬体系，经理人员聘用公开、公平、公正，符正当律法规要求。为稳定骨干队伍，企业将在合适时机推出股权期权激励机制。6、相关利益相关者：企业能够充足尊重和维护银行及其它债权人、职员、用户、供给商等利益相关者正当权利；和利益相关者主动合作，互惠互利、老实守信，共同推进企业连续、健康地发展。7、相关信息披露和透明度：企业董事会秘书负责对外信息披露工作和接待股东来访和咨询；企业能够根据相关法律、法规和企业章程要求，真实、正确、完整、立即地披露相关信息。对在信息披露中出现差错能虚心接收证券监管部门批评，公开登报致歉，立即纠正限期整改。企业能够根据相关要求，立即披露大股东或企业实际控制人具体资料和股份变动情况。确保全部股东有平等机会取得信息。企业将一如既往地严格根据企业法、证券法、上市企业治理准则及企业章程等相关法律法规要求规范运作，增强企业竞争力，提升企业盈利水平，努力寻求股东利益最大化，切实维护广大投资者利益。（二）独立董事推行职责情况企业独立董事严格根据相关法律法规要求认真推行职责，出席企业董事会、股东大会并发表意见；主动参与中国证监会组织“上市企业独立董事培训班”学习；对企业关联交易独立发表意见，切实维护中小股东利益。依据相关在上市企业建立独立董事制度指导意见要求，企业董事会还将逐步增加独立董事人数，在 年6 月30 前完善独立董事制度。（三）企业和控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开情况企业和控股股东南京电力自动化设备总厂之间已实现了业务分开、人员独立、资产完整、机构独立、财务独立，具体情况以下：1、在业务方面，企业在业务方面独立于控股股东，含有独立完整业务体系而且含有自主经营能力。2、在人员方面，企业和控股股东在劳动、人事及工资管理等方面是相互独立，企业设有独立人力资源部。企业经理、副经理及其它高级管理人员均在本企业领取酬劳，未在控股股东单位领取酬劳，且均未在股东单位担任除董事以外关键职务。3、在资产方面，本企业拥有独立生产体系，辅助生产系统和配套设施、工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由本企业拥有，本企业独立拥有采购和销售系统。4、在机构设置方面，本企业设置了完全独立于控股股东组织机构，不存在和控股股东合署办公情况。5、在财务方面，本企业设有独立财务部门，并建立了独立会计核实系统和财务管理制度，并在银行独立开户。（四）高级管理人员考评及激励机制企业董事会依据企业经营情况及相关指标完成情况，对企业高级管理人员业绩进行绩效考评，并根据企业一届二次董事会同意经过国电南自高级经理人员年薪制实施方案及相关实施细则实施。六、股东大会介绍（一）企业于 年3 月15 日在中国证券报、上海证券报上以公告形式发表了相关召开 年度股东大会通知，说明了会议召开时间、地点、审议事项及其它相关事项。4 月18 日，股东大会准期在南京国际会议大酒店召开。出席会议股东或股东授权代表共20人，代表股份7806.08 万股，占企业总股本11800 万股66.15%，符合相关法律要求。大会以逐项投票表决方法经过了以下决议：1、审议经过了企业 年度董事会工作汇报2、审议经过了企业 年度监事会工作汇报3、审议经过了企业 年度财务决算汇报4、审议经过了企业 年度财务预算汇报5、审议经过了企业 年度利润分配方案6、审议经过了企业 年度利润分配政策7、审议经过了修改企业章程议案8、审议经过了企业对外租赁柔性生产线议案会议同意了卢强先生辞去企业董事职务申请。上海市震旦律师事务所邵曙范律师对大会作现场见证并出具了法律意见书。此次股东大会决议于 年4 月19 日在中国证券报、上海证券报上公告。（二）企业于 年8 月3 日在中国证券报、上海证券报上以公告形式发表了相关召开 年第一次临时股东大会通知，说明了会议召开时间、地点、审议事项及其它相关事项。 年9 月26 日，股东大会准期在南京国际会议大酒店召开。出席会议股东或股东授权代表共7 人，代表股份7803.5586 万股，占企业总股本11800 万股66.132%，符合相关法律要求。大会以投票表决方法经过了以下决议：同意相关变更募集资金投资项目实施地点和实施方法议案上海市震旦律师事务所邵曙范律师对大会作现场见证并出具了法律意见书。此次股东大会决议于 年9 月27 日在中国证券报、上海证券报上公告。七、董事会汇报(一) 企业经营情况1、企业所处行业企业从事以下业务开发、生产、销售、服务：电力系统各类自动化系统及装置；变电站、发电厂继电保护及自动控制设备、输变电设备、低压电器设备、铁路、交通、冶金、化工、石油、码头等行业电气自动化系统及控制设备，属电力二次设备制造企业。汇报期内企业已取得产品和技术进出口权。本期企业关键产品经营情况以下表：地域 产品类别 主营业务收入（万元） 主营业务利润（万元）华东 线路保护产 13580 2932华南 品、变电站综 4873 940华北 合自动化产 5603 1231西北 品、主设备保 7289 1381东北 护产品、铁路 1990 436华中 自动化产品 5789 1118西南 6442 13992、企业经营情况（1） 年是国电南自深化体制改革、调整经营思绪、团结奋进、继往开来关键性十二个月。在国电南自全体职员共同努力下，克服市场竞争加剧、产品价格下调等压力， 年度企业订货额达成60901 万元，比上年度增加12.15，超额完成了年初企业制订 年度订货指标。经江苏天衡会计师事务所审计，企业 年度主营业务收入54579 万元，比 年增加30.21%，实现净利2846 万元。因为企业加大对研发项目标投入使得研发费用上升，另外企业关键产品价格下调、财务费用上升和企业营销网络建设等原因，直接造成企业本期利润受到较大程度影响，和 年同期相比净利润下降41.37%。（2）汇报期内，由企业研发中心开发研制且独立拥有自主知识产权三项新产品经过了国家电力企业组织技术判定。其中：WDK-600 微机电抗器保护装置性能和技术指标已达成国际优异水平；其它两项产品：PST 620 系列数字式变压器保护装置和PSF630 系列微机高频信号传输装置性能和技术指标均达成中国优异水平。这三项新产品已开始投入批量生产。（3） 年经过判定七大系列新产品市场表现：订货额逐月提升，产品受到市场欢迎。截止汇报期末，PS6000 变电站综合自动化产品订货已达1.44 亿元，该系列产品已逐步成为企业主导产品。据不完全统计,其市场拥有率在原有基础上提升了8.35%。PSL601（602）数字式高压线路保护装置、PSL603 数字式电流差动保护装置、PS640（650）系列低压保护装置及测控终端、PST1200 系列数字式变压器保护装置、NHL801/802 型发变组微机故障录波装置均取得良好销售业绩。DGT801 数字式发电机变压器组保护装置经过局部市场布点，估计 年将替换部分老产品出现订货高峰。（4）经国家人事部人发121 号文同意，企业获准成立博士后科研工作站。博士后科研工作站建立，将有利于本企业引进高科技人才开发新产品、发展新专业；消化和吸收国外优异技术，保持企业技术领先和快速发展能力；将有利于把科研结果快速转化为生产力，创建国际一流科研开发和高科技产业基地，为企业未来可连续发展奠定了坚实基础。（5）汇报期内， PSL620 系列数字式线路保护装置荣获国家电力企业科技进步三等奖；PS6000变电站综合自动化类产品被评为南京市优异软件一等奖。（6）占企业主营业务收入及主营业务利润总额较大关键产品：A、线路保护类产品：新一代数字式高压线路保护装置PSL601（602）系列、新一代数字式电流差动保护装置PSL603、PSL620 系列，微机型高压线路保护装置CSL101、102 系列，和PS640/650 系列低压保护装置及测控终端。 年度该类产品完成销售收入17101 万元，占企业总销售收入31.33 %，完成主营业务利润3997 万元，主营业务成本13104 万元，毛利率23.37%。B、电力主设备保护类产品：新一代数字式发电机变压器保护装置DGT-801、微机型发电机变压器保护WFBZ 系列，微机型母线保护WMZ 系列，故障录波和分析装置NHL801（802），WBZ-500 变压器保护装置，PST-1201 变压器保护装置。 年度该类产品完成销售收入10158 万元，占企业总销售收入18.61%，完成主营业务利润2552 万元，主营业务成本7606 万元，毛利率25.12%。C、变电站综合自动化类产品：PS6000 系列变电站自动化系统，CSC 变电站自动化系统。 年度该类产品完成销售收入15519 万元，占企业总销售收入28.43%，完成主营业务利润2105 万元，主营业务成本13414 万元，毛利率13.56%。D、电气化铁路自动化类产品：WXB63、WBZ61A、WRZ61。 年度该类产品完成销售收入5310 万元，占企业总销售收入9.73%，完成主营业务利润1354 万元，主营业务成本3956 万元，毛利率25.50%。3、企业关键控股及参股企业经营情况及业绩（1）深圳市海达实业：注册资本100 万元，关键从事电子设备及元器件采购、销售等业务，国电南自占90股权。 年该企业主营收入4902.27 万元，实现净利润39.73万元， 年末该企业总资产为1774.72 万元，其中国电南自权益为366.73 万元，较期初增加10.80。（2）北京国电南自安思控制系统：为中美合作经营企业，于 年2 月12 日注册成立，总投资50 万美元，其中注册资本40 万美元。国电南自投资30 万美元，享受60权益。该企业主营为电力自动化及其设备、专用软件、计算机和计算机网络设备开发、研制生产、集成；和上述产品技术咨询、技术服务。该企业作为合资外方在中国唯一战略合作伙伴，意在经过引进国外电网自动化方面优异技术开拓和培育中国市场，并侧重于DMS/EMS/SCADA 等电力自动化高端业务、电力设备在线监控系统。该企业在汇报期内关键开展了市场研究、资源整合，为下年度经营奠定良好基础， 年该企业主营收入281.44万元，实现净利润12.62 万元， 年末该企业总资产为617.92 万元，对该企业采取成本法核实，本期暂无利润分回。（3）深圳市国电信息技术股份：该企业于 年4 月以定向招股方法设置，总股本为2500 万股，国电南自投资825 万元，占33股份，第二大股东为浙江浙大网新科技股份。该企业主营电力行业信息技术开发和技术支持（电力市场支持应用系统；输、配电设备管理系统；电力地理信息系统；电力设备状态检修管理；电力营销系统等），和数据综合业务网等系统集成工程业务。该企业以提供行业性处理方案电力企业级信息工程和产品为目标，跟踪国际最新技术发展，重视以技术研究和软件开发为关键系统集成，软件产品关键以行业专业应用系统和电力企业级大型应用软件为主。汇报期内已取得康柏（COMPAQ）区域合作伙伴、IBM/2 年度增值代理商、思科（CISIO）高级认证代理商资质，和SIEMENS、GENSYS 等国外著名企业合作，设置了行业内第一家电力Call-center 联合开发试验室；现在正在研发产品有：关键应用于配电自动化GIS 应用软件、Call-center 应用产品、预警平台、区域性电力营销/用户服务系统、以省局为中心物资送配系统等。 年该企业主营收入768.44 万元，实现净利润-170.96 万元， 年末该企业总资产为2374.18 万元，其中国电南自权益为768.58 万元，较期初降低6.84。（4）深圳市国电南思系统控制： 年1 月17 日完成增资扩股，注册资本2400万元，国电南自投资1000 万元，为第一大股东，占37.5股权，第二大股东为红塔创新投资股份。该企业关键从事计算机软、硬技术开发销售,信息咨询、自动化系统集成；机电产品销售等。该企业立足于已经有nspro2.0 变电站自动化微机监控系统、nstar6000 平台式SCADA系统，并和国电南自合作开发了基于LINUX 内核实时系统软件平台，用于变电站自动化、电能量采集系统、电网调度自动化、路（管）线监控自动化系统及网控自动化，以占领行业制高点，同时适量进行计算机软硬件技术开发、销售、信息咨询、自动化系统集成业务。汇报期内该企业投入资金100 万元和浙江大学合作开发EMS 项目。该企业于 年12 月经过了ISO9001 质量体系认证，并着手进行CMM 认证，以提升企业软件产品开发规范化和步骤化，提升产品质量，深入提升企业用户信赖度和满意度。 年该企业主营收入770.80万元，实现净利润233.66 万元， 年末该企业总资产为3314.27 万元，其中国电南自权益为1033.17 万元，较期初增加3.32。（5）北京国电联合商务网络：该企业于 年1 月12 日注册成立，注册资本万元，国电南自投资400 万元占20股份。该企业主营业务是开发、运行国家电力企业三大信息网之一国电商务网，从事电力企业BtoB业务和物流管理等ASP 增值应用服务。企业尚处开发期，未产生显著效益， 年该企业净利润为-198.02 万元， 年末该企业总资产为1854.17 万元，其中国电南自权益为360.40 万元，较期初降低9.9。（6）上海国电电气：注册资本1000 万元，其中国电南自占30.1%股权，为第一大股东。该企业关键进行成套电力工程设备，机电产品，金属材料，建筑材料销售和电力项目领域内“四技”服务。该企业充足利用下游成套厂低成本加工优势，向电力一次设备拓展，研究、开发并销售智能开关柜、环网站、配电所、电源系统、智能变电站等，经过OEM 方法从事电气设备成套工程。 年该企业经营从零起步，经过多方努力，现在已成为多家国外企业在中国代理商，并和中国各关键电力设备、开关厂商建立了良好相互合作关系。该企业自主开发产品：环境保护型大容量直流电源系统、智能环网柜已进入测试判定阶段，有望成为下年度新利润增加点， 年该企业主营收入2433.30 万元，实现净利润120.80 万元，末该企业总资产为1506.39 万元，其中国电南自权益为335.61 万元，较期初增加11.50。（7）南京国电南自软件工程：该企业于 年9 月24 日注册成立，注册资本4000万元，国电南自出资3900 万元占97.5股份。该企业主营电力自动化开发、销售，计算机软硬件销售及技术开发、咨询、服务，计算机系统集成等。该企业成立，首先是顺应宏观环境改变，充足利用国家给软件企业相关优惠政策；其次是借助于软件企业设置，整合国电南自内部现有行业软件开发力量，同时吸收外部软件开发人才，深入提升企业软件开发水平，为新一代产品开发提供适宜配套软件。 年该企业主营收入1526万元，实现净利润1116.41 万元， 年末该企业总资产为5399.88 万元，其中国电南自权益为4988.50 万元，较期初增加27.91。（8）南京南自变电站自动化：为国电南自控股子企业，企业注册资本200 万元，国电南自占99股权。该企业主营电力系统变电站自动化设备开发、生产、销售、技术服务等。汇报期内，该企业在国电南自研究开发中心有效技术支撑下致力于产品升级换代，推出了新一代处于国际优异水平变电站综合自动化系统，适应了市场竞争需要，深入提升了企业产品盈利水平和关键竞争能力，从而使企业发展跃上了一个新台阶， 年该企业主营收入11707.81 万元，实现净利润1761.98 万元， 年末该企业总资产为7523.32 万元，其中国电南自权益为5031.87 万元，较期初增加53.06。4、关键供给商和用户情况企业从事电力系统自动化产品研制、生产和销售，其关键原材料为集成电路、接插件、电源、工控机和继电器等。企业向前五名供给商累计采购金额占年度采购总额16.81；前五名用户销售额累计占企业销售总额24.27。5、企业经营中出现问题和困难及处理方案（1）因为市场竞争加剧，造成企业产品价格下调，产品毛利率下降，对当期利润产生较大影响。对此，企业将在不停推出新产品同时，凭借技术和服务优势加大新产品推广力度，使企业产品订货额有较大幅度提升。经过市场扩张，增加盈利，降低因产品价格下调对产品利润产生影响。（2）因为本企业是电力制造业高科技企业，科研开发费用投入较高。依据国家新会计准则相关要求，研发费用要当期摊销，这也使得企业当期利润有较大幅度下降。对此，企业采取以下方法加强对研发费用管理：A、由企业教授委员会对研发项目严格实施前期可行性论证、阶段性评价、项目结束后进行总体评价。B、企业对研发费用实施专题资金管理，并对新开发项目进行公开招标。C、对新开发项目引入项目风险机制，对开发费用管理采取风险项目管理模式，研发人员收入将和研发项目标经济效益挂钩。D、企业将加强对开发产品知识产权全方位管理。（3）伴随企业订货额稳步提升，在销售规模日益扩大同时，应收帐款逐年增加，造成流动资金降低，银行贷款增加，企业财务费用深入上升。这和电力行业建设周期长特点有着亲密关系，即：企业主营产品以项目销售为主，回款周期较长，但2 年以内应收帐款成为坏帐可能性较小。为此，企业在下六个月加大了应收帐款清欠力度，成立了专门机构，负责对应收帐款进行全方面清理。经过艰苦努力，本年度回款额50085 万元，和去年同期相比回款额增加了26.93。（4）因为市场竞争程度加剧迫使企业加大了营销网络建设力度，使得营销费用有所上升。为此，企业采取了以下方法：将销售费用和销售业绩挂钩，核定产品销售费用率，严格实施月度考评；销售人员薪酬根据考评结果发放，使销售费用增加趋势在下六个月得到了有效遏制。（5）企业上六个月管理费用上升较快，为此下六个月企业采取了一系列强有力方法，出台了各项管理措施，加强成本控制，使企业下六个月月均费用支出显著下降，有效地控制了管理费用深入上升势头。（6）尽管企业在上市前已按现代企业制度要求进行了规范化改制，但企业职员对市场经济认识还受到传统观念影响，企业还将继续深化改革进程，不停完